GB/T 19668的本部分规定了信息化工程中软件工程监理的监理对象及其所属的监理阶段或支持过程，并规定了相关软件工程监理工作的要求。本部分规定的软件工程，是指信息化工程建设中按业务目标、应用需求而构建整个软件系统的工程项目。本部分适用于信息化工程中软件工程项目的监理工作，包括新开发、修改、维护、采购或者任何会产生软件产品的其他活动。 GB/T 19668.5-2007 信息化工程监理规范 第5部分: 软件工程监理规范 GB/T19668.5-2007 标准下载解压密码：www.bzxz.net

ICS35.020
中华人民共和国国家标准
GB/T19668.5--2007
信息化工程监理规范
第5部分：软件工程监理规范
Information system project surveillance specification-Part 5:Software project surveillance specification2007-08-24发布
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会
2008-01-01实施
GB/T19668.5-2007
规范性引用文件
术语及定义
一般要求
监理对象的说明
附录和正文的关系
工程招标阶段
5.1监理目标
监理内容和要点
6工程设计阶段
监理目标
监理内容和要点
工程实施阶段
监理目标
监理内容和要点
8工程验收阶段
监理目标
监理内容和要点
附录A（规范性附录）
软件工程支持过程的监理
软件工程文档编制过程的监理
软件工程配蟹管理过程的监理
软件工程质量保证过程的监理
软件工程变更控制过程的监理
附录B（资料性附录）软件工程监理控制措施B.1
工程阶段计划的审查
工程过程的跟踪
联合评审
问题解决
测量和分析
GB/T19668《信息化工程监理规范》分为如下六个部分：一第1部分：总则；
第2部分：通用布缆系统工程监理规范；-第3部分：电子设备机房系统工程监理规范；一第4部分：计算机网络系统工程监理规范；第5部分：软件工程监理规范；
一第6部分：信息化工程安全监理规范。本部分为GB/T19668的第5部分。本部分的附录A为规范性附录，附录B为资料性附录。本部分由国家电子政务标准化总体组提出并归口。本部分项目召集单位：中国电子技术标准化研究所。GB/T19668.5--2007
本部分项目副召集单位：北京市质量技术监督局、上海市信息化办公室、中国电子信息产业发展研究院。
本部分专家组：葛酒康、张保栋、马应章、包兵、窦传义。本部分工作组秘书：徐全平。本部分起草单位：出东正中计算机网络技术咨询有限公司、北京赛迪信息工程监理有限公司，中国电子技术标准化研究所、上海中标信息工程监理有限公司、中国生产力促进中心协会，新疆天衡息工程监理公司、广州赛宝联睿信息工程监理有限公司、北京航空航天大学经济管理学院、铁道部信息中心、深圳市都信建设监理有限公司、北京万博智业信息技术有限公司。本部分主要起草人：李刚、董火民、卢学哲、王宣言、陈兵、邓超、韩红强、葛健、费翔、郭树端、李晖、苗苗、齐爱新。
1范围
信息化工程监理规范
第5部分：软件工程监理规范
GB/T19668.5-2007
GB/T19668的本部分规定了信息化工程中软件工程监理的监理对象及其所属的监理阶段或支持过程，并规定了相关软件工程监理工作的要求。本部分规定的软件工程，是指信息化工程建设中按业务目标、应用需求而构建整个软件系统的工程项目。本部分适用于信息化工程中软件工程项目的监理工作，包括新开发、修改、维护、采购或者任何会产生软件产品的其他活动。
本部分不对软件工程项目中涉及的产品、服务的技术规格和条件做出规定或要求，有关内容参见相应的产品或服务的技术标准。
本部分包含了信息化工程中软件工程项自监理工作的过程、活动和任务，可根据软件工程项目的情况加以剪裁。剪裁过程可以除不适用的过程、活动和任务，也可按监理合同中的规定增加独特的或专门的过程、活动和任务。
2规范性引用文件
下列文件中的条款通过GB/T19668的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。
GB/T19668.1--2005信息化工程监理规范第1部分：总则3术语及定义
GB/T19668.1-2005确立的以及下列术语和定义适用于GB/T19668的本部分。3.1
认定torealizeand consent
监理机构对业主单位或承建单位所提供的信息的理解、认可和确定。4一般要求
本部分遵循GB/T19668.12005的-般原则和要求，从技术管理的角度阐述了软件工程项目监理活动的原厕、方式和要求。
在软件工程项目的监理工作中，应同时使用GB/T19668.1和本部分。4.2监理对象的说明
本部分根据GB/T19668.1的信息化工程监理规范技术参考模型对监理阶段的划分，结合信息化工程中应用软件开发的般要求，将软件工程项目监理的监理对象划分为23个过程，分布于4个监理阶段（见表1)和软件工程支持过程中（见附录A）。GB/T19668.52007
监理酚段
工程指标阶段
工程设计阶段
工理实施阶段
工程验收险段
4.3附录和正文的关系
附录A将软件工程招
程的监理（A1）、配置管
(A.4)部分予以说明，
附录B将正文中
表1监理对象说明
监理对家
需求认定（5.2.1）标准备（5.2.2)：据标过程（5.2.3)：合同准备、签订（5.2.4）工程计划制定（6.2.D系统需水分析（6.2.2)系统结构设计（6.2.3)款件需求分析（7.2.13：软件结格设计（7.2.2).软件详细设计（72.3)：款件编码和得试（7,2.4）：软件集成（7.2.5）：软件合格性测试（%.2,6)，系统集成（7.2.7）培训8.21）系规初验（8.2.27系统试行（8,2.3）系统终验（8.2.4）+工程移交C82、
设少实施和验收阶段所梦及的支持过程的监理工作分别在文档编制过监理（A.2）、质量保证过程的监理43）差的支持过程费款
监理活
动插象也软件
变更控制过程的监理
实施和收阶段的各过程所使用。是监理可采用的
监理控制措施
包括工程计划的审
查、工程过程的跟踪
联合评
量和分析
市桥同色幕花
造施遵得质量音理的票则，以计妞，执行附B中的监
过程进行闭环地监
修剂理顾。
工程招标阶段
监理目标
监理机控通
）理解用户
促使扭标
协助业主
工作，应实理如
标和业务
模式康
检变和改安为望购，对软件开发系统带求，
定业上单位房定的
工程的需
康日标
范围相符合
定合适的
示建单位
技术、经济上各理有业
促使承建
监理内容和要点
需求认定
需求认定阶段的监理内要点如下：合业的业务目标，系统建设目标、现行旗期的业务模式，并将其作为监监理机构应了解
理工作的依据之
监理机构应取得必要的工程资料·开妞解和商认妞下内容：软件工程项目的可行生分析
业主单位的业务现状和业务流程日标系统的功能和性能指标：
实现系统建设日标所必害的资源；如适用，应包括信息资源规划：如适用，应包括业务流程再造的策略：如适用，应包括业务持续改进计则如适用，应包括业务指标评价体系。8)
监理机构宣协助业主单位材步定义系统建设范围，系统需求和约束条件系统需求宜包含如下内筹：
1）业务、组织和用户需求，
2）安全性、保密安全性要求；
测试有关的要求；
4）应遵循的标准、规程等。
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监理机构应在了解业主单位的业务目标和系统需求的基础上，确定监理目标，并依据下列准d）
则编制监理规划：
1）与业务目标的符合性，
2）与监理合同的可追潮性、一致性；监理工作方法和措施的适宜性；3）
监理组织及监理人员的适宜性；4）
5）监理设施和工作制度的适宣性。5.2.2
招标准备阶段的监理
招标准备阶段的监理内容和要点如下：监理机构应了解业主单位确定的工程规模、工程进度和相关的估算方法。a）
监理机构宜了解业主单位估算的工程总投资。b)
监理机构应了解业主单位确定的初步验收策略和验收条件。e)
监理机构宜协助业主单位编制招标书，并要求在招标书中初步确定合同执行的里程碑。d)
当获取现货软件产品时，监理机构应审查要求是否包含如下内容，并提出监理意见：e)
满足系统建设目标和系统需求：1
对文档的要求；
对知识产权的要求；
对此软件产品的服务和支持要求；5）
对供货单位提供此软件产品能力的要求。5.2.3招标过程的监理
招标过程的监理内容和要点如下：a)
监理机构宜协助业主单位建立选择承建单位的规程，包括标书的评价准则和符合需求的程度。监理机构宜协助业主单位审查投标单位的工程能力，应考患以下内容：b)
资质文件的真实性和完整性：
投标单位的技术资质及等级与本工程所需技术及特定要求的符合性；2）
3）：投标单位工程人员的资格与本工程所需技术及特定要求的符合性。c）如果工程涉及分包，监理机构宜协助业主单位对分包单位进行审查。d）监理机构宜协助评标，协助业主单位根据投标单位的标书、能力评价和其他必要的因素选择合格的承建单位。
合同准备、签订阶段的监理
合同准备、签订阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求在承建合同中明确承建单位应接受监理机构的监理。a
如果工程涉及分包，监理机构应协助业主单位要求承建单位负责对分包单位进行管理。监理机构宜参与业主单位与承建单位的合同签订过程，对合同的如下内容提出监理意见：c)
1）功能要求，
技术要求；
质量责任：
测试标准和验收要求；
工程阶段划分，
质量和进度要求。
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监理机构宜协助业主单位根据下列原则评价准备签订的合同：合同中对日标系统的要求覆盖用户的系统建设目标1）
合同中对目标系统的要求是前后一致的；已规定处理变更和升级问题的必要规程如适用·已规定相关各方接口与合作的规程及其范围；验收准则和规程符合对目标系统的要求，已明确监理机构在工程款支付中的作用工程的里程碑已划分和界定，种为工程阶设任付教的依据监理机构宜要求业主单位组职与合同执行、管理相关的部灯参与合同规证工作监理机构应要求工程备
为启动合同管理帆制及其配套的文档编制，配置管理和变更控制措施6工程设计阶段
监理目标
蓝理机构通过监
促使承建单
促使承建
促使承建
合同的要
6.2监理内容和
6.2.1工程计划
工程计划制定
的软件
程项月计划合
理可行，并与承金合同相等：
充需求分
新符合面商
创试性和一致生
性、雅确性可
系统设计方案满足款
性工程项自的系统需求和有关的去规、标准，养符合承建的监理
理内容和要
监理机卡
十如女百讲要
求承建单位
水包括妞下内容：
的组职结树（包括外部维组）、人员职责及其服力要求：1
进接发
软件产
包括测试环
滋、提片
设备设施
排，连同面鲜，人员部
北海和报告方法司
好的质
更妞特性的理
软件产品品
全计划；
标港规租bzxZ.net
和工具：
成件规模和相关的任务进度排：制定小立的量量保证卡划，
保密安全租
经营位的管理；
奶活用，应包
验证和确认方式件，
风险管理：
用户培训计划
关键需求的慢理，可以制定独立的安全、保密安监理机构应根据下列准则审核工程计划·开提出监理意见与承建合同的可追测世：
系统范用及工作任务分解的完整性；工程过程及重要里程碑划分的合理性，包括适宜的软件生存周期模型：工程规模估算方法的正确性，包括对工程项目任务和工作产品规模、时间安排、资源的使用，
工程进度计划的合理性，包括项目质量保证计划、配置管理计划等：工程计划中部暑现货产品（软件和硬件）的可行性对工程风险有必要的识别，分析，处理和跟踪，7
监理机构虚促使业主单位和承连单位适时对工程计划及具相关文档进行评审，并及时取待各方对工程计划的书面批准和承诺。GB/T19668.5—2007
d）监理机构宜在了解系统内容和工程计划的基础上，根据下列准则制定监理实施细则：1）与业务目标的符合性，
2）与监理规划的可追溯性、一致性；3）与工程专业技术的符合性；
4）监理工作流程、控制要点、监理方法的可行性。6.2.2系统需求分析阶段的监理
系统需求分析阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位为系统需求分析过程的实施提交详细的计划，并要求业主单位予以a）
相应的配合。
监理机构应督促承建单位按照计划的要求开展系统需求分析活动。b)
监理机构宜要求业主单位及承建单位定义并分析系统建设目标。如适用，监理机构宜要求业）
主单位和承建单位定义并分析业务流程再造、业务持续改进、信息资源规划及业务指标评价体系。
监理机构应要求承建单位提交系统需求文档，对系统需求文档编制的监理见A，1，变更的监理d)
见A4。监理机构宜检查系统需求文档的如下内容，并提出监理意见：系统的功能和性能；
业务、组织和用户的需求及相关方的需要；2）
如适用，可包括人机工程学要求及其他接口要求；运行和维护的需求；
系统设计限制因素；
系统评审和验收测试方面的需求；7）
安全和保密安全的器求：
法律法规要求、合同要求以及有关技术标准要求8）
监理机构宜协助业主单位组织通过评审、确认、联合评审等方式根据下列准则评价系统需求：e）
与合同的可追溯性，-致性；
业务目标及系统建设目标的可追潮性、一致性；2
如适用，信息资源规划和业务指标评价体系的可测试性；3）
如适用，业务流程再造、业务持续改进、信息资源利用的可行性；4
系统结构设计的可行性：
运作和维护的可行性。
监理机构宜要求承建单位提交系统验收初步方案。监理机构应监督承建单位解决系统需求分析中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。g）
6.2.3系统结构设计阶段的监理
系统结构设计阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位为系统结构设计过程的实施提交详细的计划，并督促承建单位按计a)
划并展系统结构设计活动。
b）监理机构宜要求业主单位制定相应业务指标评价体系，督促承建单位对系统结构开展合理的方案设计。如适用，监理机构宣推动业主单位按计划开展业务流程再造、业务持续改进、信息资源利用的设计活动。
监理机构应要求承建单位提交系统结构设计文档、对系统结构文档编制的监理见A，1，变更的c
监理见A，4。监理机构宜检查系统结构设计文档的如下内容，并提出监理意见：1）应建立系统的顶层结构；
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2）系统结构应标出硬件、软件和人工操作项；3）
应保证所有系统需求分配到各项中；应顺序标出硬件配置项、软件配置项和手工操作项；4）
分配到各项中的系统结构和系统镭求应形成文档监理机构宜协勘业主单位通过审核、确认、联合评审等方式根据下列原则评价系统结构设计：d)
1）与合同的可追溯性、致性；
与业务目标的符合性：
系统需求的可追溯性、一致性；3）
所使用的设计标准和方法的适宜性；软件项满足指定需求的可行性；5）
信息资源规划和业务指标评价体系的可测试性；6）
业务流程再造、业务持续改进、信息资源开发的可行性；7）
运作与维护的可行性。
监理机构应监督承建单位解决系统结构设计中发现的问题和不合格项，并提出监理意见，7工程实施阶段
7.1监理目标
监理机构通过监理工作，应实现如下自标：促使承建单位的软件需求分析文档、软件设计文档满足系统需求和系统设计方案的要求；a
b）督促承建单位的编码、测试活动，验证软件符合系统需求和系统设计的要求；c
促使工程实施过程满足承建食尚的要求，并写工程计划相符。7.2监理内容和要点
7.2.1款件需求分析阶段的监理
软件需求分析阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位为软件需求分析过程的实施提交详细的计划，并要求业主单位予以a
相应的配合。
蓝理机构应督促承建单位按照计划的要求开展软件需求分析活动。监理机构应要求承建单位提交软件需求文挡，对软件需求文档编制的监理见A.1，变更的监理见A.4。监理机构宜检查软件需求文档的如下内容，并提出监理意见：功能与能力规格说明，包括性能、物理特性和软件项执行的环境条件：1）
鉴定需求；
安全规格说明；
保密安全规定；
数据定义和数据库需求
在运作和维护场所，对已交付的软件产品的安装与验收需求；用户文档；
用户操作与执行需求：
用户维护需求；
如适用，可包括软件项的外部接口：如适用，可包括人机工程学规格需求。监理机构宜协助业主单位组织通过评审、确认、联合评审等方根据下列准则评价软件需求：d)
1）与合同的可追溯性和一致性；2）与业务目标和系统建设目标的一致性：6
3）与系统需求和系统设计的可追溯性、致性，4）内部致性；
5）基于信息资源规划和业务指标评价体系的可测试性；6）
业务流程再造、业务持续改进、信息资源开发的可行性软件设计的可行性；
8）运作和维护的可行性。
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监理机构应监督承建单位解决软件需求分析中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。e
软件结构设计阶段的监理
软件结构设计阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位为软件结构设计过程的实施提交详细的计划，并督促承建单位按照a）
计划的要求开展软件结构设计活动。监理机构应要求承建单位提交软件结构设计文档，对软件结构设计文档编制的监理见A，1，变b）
更的监理见A.4。
如适用，监理机构宜检查承建单位编制的接口的顶层设计和数据库的顶层设计。e
监理机构宜检查承建单位编制用户文档的最初版本。d)
监理机构应要求承建单位提交软件集成的初步测试需求和进度安排。监理机构宜协助业主单位组织通过评审、确认，联合评审等方式根据下列准则评价软件结构f
设计：
1）软件项需求的可追溯性；
2）与软件项需求的外部一致性；3)
软件部件之间的内部致性；
所采用的设计方法和标准的适宣性；4）
详细设计的可行性；
运作与维护的可行性。
g）监理机构应监督承建单位解决软件结构设计中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。7.2.3软件详细设计阶段的监理
软件详细设计阶段的监理内容和要点如下：监理机应要求承建单位为软件详细设计过程的实施提交详细的计划，并督促承建单位按照B
计划的要求开展软件设计活动；如适用，监理机构应要求承建单位提交详细设计文档，对详细设计文档编制的监理见A.1，变b)
更的监理见A.4，
如适用，监理机构应检查承建单位编制的接口的详细设计和数据库的详细设计；d）监理机构应督促承建单位解决软件详细设计中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。7.2.4软件编码和测试阶段的监理软件编码和测试阶段的监理内容和要点如下：a）监理机构应要求承建单位为软件编码过程和单元测试过程的实施提交详细的计划，并督促承建单位按照计划的要求开展工作；b）监理机构宜检查承建单位单元测试过程中的问题的记录及其改正的记录，7.2.5软件集成阶段的监理
软件集成阶段的监理内容和要点如下：a）监理机构应婴求承建单位提交软件集成计划，并督促承建单位按照计划的要求开展软件集成活动；
b）监理机构宜监督承建单位解决软件集成中发现的间题和不合格项，并提出监理意见。7
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软件合格性测试阶段的监理
软件合格性测试阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位提交测试计划，并督促承建单位按照计划的要求开展软件合格性测a
试活动。
当要获取现货软件产品时，监理机构应验收现货软件产品是否满足下列条件，并提出监理b）
意见：
1）满足合同的要求；
满足系统建设目标和系统需求；3）
具有有效的文档：
满足知识产权的要求，
供货单位具备提供此软件产品及其服务的能力。5）
c）监理机构应监督承建单位解决软件合格性测试中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。7.2.7系统集成阶段的监理
系统集成阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位提交系统集成计划。该计划应包括测试需求规程、数据、职责和进度a2
安排。
监理机构应督促承建单位按照集成计划的要求开展系统集成活动并提交系统集成文档，对系b)
统集成文档编制的监理见A1，变更的监理见A.4。监理机构宜根据下列准则审核已集成的系统，并提出监理意见：e
1）与合同的一致性；
2）与系统需求的一致性；
业务目标的符合性：
所采用的测试方法和标准的适宜性；与预期结果的符合程度，包括但不限于与信息资源规划、业务流程再造需求及业务持续改5
进需求和业务指标评价体系的符合程度；系统合格性测试的可行性；
运作与维护的可行性；
d）监理机构应监督承建单位解决系统集成中发现的问题和不合格项，并提出监理意见。8工程验收阶段
8.1监理目标
监理机构通过监理工作，应实现如下目标：a）跟踪培训过程，促使培训达到合同的要求；协助业主单位进行初验、试运行和终验的工作，促使工程项目的最终功能和性能符合承建合b)
同、法律、法规和标准的要求，协助业主单位、承建单位进行软件工程项目的移交工作，促使工程项目顺利完成。c）
8.2监理内容和要点
8.2.1培训阶段的监理
培训阶段的监理内容和要点如下：监理机构应要求承建单位确定培训的类型、水平以及需要培训人员的类别，提交包括实施进度a
安排、资源需求和培训需求的培训计刻文档；监理机构应督促承建单位按照培训计划的要求开展培训阶段的活动；b）
监理机构应要求承建单位拥有可执行培训计划并具备相关培训能力的合格培训人员：c)推
d）监理机构应要录承建单位提交培训记录：GB/T19668.5-—2007
监理机构宜依据培训需求、培训计划和培训记录对培训效果提出监理意见e
8.2.2系统初验阶段的监理
系统初验阶段的监理内容和要点如下监理机构应对承建单位的初验申请进行审查，初验条件应符合合同规定并符合如下条件：a
1）可提交合同规定的文档：
软件产品已纳人配置管理并可交付：23
软件系统已通过测试，必票时监理机构质要求承建单位提交第三方测试机构出具的测试3）
报告，第三方衡试机构应经业主单位和监理机构问者b)
监理机构应审查承建单位提交的验收力案整收计划、验收标，责任双方，验收范围、验收提交薄单、验收标
监理机构宜对
监理机构管
收方法等）的符合性及可行性：建事是交的文档进行审核，并提出监理意见，主单位根据下刻准则确认软件产品，并提监理意见：性：
的符会
整皮·包插健木装干与信取贷源规划、业务程用造需求及业务持续改和业务指标严价体系的待合程度务寄求的符合制度！
环境的适用佳！
维护的可行
监督承理单
系统读
汇行价段的监理
系统试运
解快系统初验中发现的问题和不合格项，并是出监理意见。阶县的监理内和要点如下
他疗要求承建年位为装统
监理机
必要时
武运行过程的
实施费交
机构应育
承建单证
当安装的品正在代替现有优
的活动：
细的计划
单进万系
统安装，设安活动和结果应形成监理构广检式
承建自位支寿合同要求的并行送行实单位和业主单位按照计划实施试运行活动，监理机构宜围
监理机构应要求承建典位配合业主单位试运行过程中的试，测武的结果放形成文档：监理机构应监督承单位解快系统试运行中发现的间题和不各格项，升提出监理意见。系统终验阶段的监理
系统终验阶段的监理内容和要点如下a)
监理机构应要求承建单位按合同中的规定提交评价，评审，审核、港试和解决问题的报告。并审核是否达到合同规定的验收条件，验收条件还应包括如下内容1满足初验的条件：
初验合格：
试运行正常或者出现的间题已经得到解决。33
监理机构协助业主单位根据已确定的验收策略和准则准备验收，宜包括准备测试用例，测试数据、测试规程和测试环境、并确定承建单位参与的度监理机构宜协助业主单位对可交付软件产品或服务进行验收评审和验收测试，验收活动和结果应形成文档。
监理机构宜协助业主单位根据下列准则验收系统，并提出监理意见：9
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