本标准修改采用ISO 6166：2001《证券及相关金融工具 国际证券识别编码体系》，本标准规定了中国境内注册发行的证券及相关金融工具的国际识别码，规定了中国ISIN码的编码规则、编码分配、编码注册机构、信息及查询等内容，为国际证券识别编码提供了统一结构。 GB/T 21076-2007 证券及相关金融工具 国际证券识别编码体系 GB/T21076-2007 标准下载解压密码：www.bzxz.net
本标准修改采用ISO 6166：2001《证券及相关金融工具 国际证券识别编码体系》，本标准规定了中国境内注册发行的证券及相关金融工具的国际识别码，规定了中国ISIN码的编码规则、编码分配、编码注册机构、信息及查询等内容，为国际证券识别编码提供了统一结构。
本标准修改采用ISO6166:2001《证券及相关金融工具---国际证券识别编码体系》。
本标准与ISO6166:2001的主要差异如下:
---增加了标准在中国境内的应用范围;
---增加了引用文件ISO10962金融工具分类;
---补充了部分术语;
---补充了基本编码部分的规则;
---补充了中国的编码机构,修改了对于已有的ISIN 编码部分内容,删除未有编码机构的国家;
---补充了中国的注册机构;
---增加了附录A产品类别的编码方式,增加了附录B顺序码的编码方式;
---ISO6166:2001第七章信息及查询调整为本标准的附录F,补充了中国境内本标准注册机构的信息。
本标准的附录A、附录B、附录C 和附录D 为规范性附录,附录E 和附录F为资料性附录。
本标准由中国证监会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。
本标准起草单位:中国证监会信息中心、深圳证券交易所、上海证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算公司、中央国债登记结算公司。
本标准的主要起草人:杨淑琴、白硕、李大鹏、高斌、宋其章、邹胜、王毛路、曾海泉、何晓雷。
本标准首次发布。
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准。
GB/T2659 世界各国和地区名称代码(GB/T2659-2000,eqvISO3166-1:1997)
GB/T12406 表示货币和资金的代码(GB/T12406-1996,idtISO4217:1990)
ISO10962 金融工具分类

ICS03.060
中华人民共和国国家标准
GB/T21076—2007
证券及相关金融工具
国际证券识别编码体系
Securities and related financial instruments-International securities identification numbering system(ISO6166.2001.MOD)
2007-09-05发布
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会
2007-12-01实施
GB/T21076-2007
本标准修改采用ISO6166：2001&证券及相关金融工具国际证券识别编码体系》，本标准与ISO6166：2001的主要差异如下：一增加了标准在中国境内的应用范围：增加了引用文件IS010962金融工具分类：一补充了部分术语！
一补充了基本编码部分的规则：一补充了中国的缩码机构，修改了对于已有的ISIN编码部分内容，副除未有编码机构的国家：一补充了中国的注册机构：
增加了附录A“产品类别的编码方式”，增加了附录B\顺序码”的编码方式ISO6166：2001第七章“信息及查询”调整为本标准的附录F，补充了中国境内本标准注册机构的信息。
本标准的附录A、附录B、附录C和附录D为规范性附录，附录E和附录F为资料性附录。本标准由中国证监会提出。
本标准由全国金融标准化技术委员会归口。本标准起草单位：中国证监会信息中心、深圳证券交易所上海证券交易所、上海期货交易所、中国证券登记结算公司、中央国债登记结算公司。本标准的主要起草人：杨激琴、白硕、李大鹏、高斌、宋其章、邹胜、王毛路、曾海泉、何晓雷。本标首饮发布。
GB/T21076—2007
随着国际证券业务的快速发展，市场日新需要一种能在全球范围内广泛使用的国际证券识别编码。实施ISIN编码有助于统一各国现有的证券编码，支持国际化证券的识别和证券信息交换，支持各种跨境交易和结算的国际证券业务。1范围
证及相关金融工具
国际证券识别编码体系
GB/T21076—2007
本标准的内容为国际证券识别编码提供了统一结构，它应用于所有证券及相关金融工具的交易和管理。
本标准规定了中国境内注册发行的证及相关金融工具的国际识别码（ISIN)，规定了中国ISIN码的编码规则、编码分配，编码注册机构，信息及查询等内容。本标准适用于发行人注册地在中国境内，并在中国证券市场、期货市场、银行间市场、场外市场以及境外资本市场挂牌交易的证券及相关金融工具：适用于发行人注册地在中国境内，并且在本标准实施前已经分配了ISIN识别码的证券及相关金融工具。本标准不适用于发行人注册地在中国境外，并在中国境内的证券市场、期货市场，银行间市场、场外市场挂牌交易的证券及相关金融工具。2规范性引用文件
下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T2659世界各国和地区名称代码（GB/T2659—2000，eqvISO3166-1：1997)GB/T12406表示货币和资金的代码（GB/T12406—1996，idtISO4217：1990）1SO10962金融工具分类
3术语和定文
本标准采用下列术语和定义。
国际证券识别编码 International Securities IdentificationNumber：ISIN唯一地识别给定证券或其他金融工具的代码，3.2
交易业务TradingBusiness Process利用交易报盘设施进行证券买卖的市场业务，如买人，卖出、修改和撤销等业务。3.3
非交易业务Non-TradedBusinessProcess利用交易报盘设施进行非证券买卖的市场业务，如网络投票、新股申购、配股认购，可转债转股等业务。
非交易业务的工具编码Product Codes forNon-TradedBusiness处于某种非交易业务的证券及相关金融工具单独分配的ISIN编码，此编码不同于该工具在交易业务中所分配的ISIN编码，
GB/T21076—2007
国家编码机构NationalNumberingAgencyNNA代表一国家加人国家编码机构协会CAssociationofNationalNumberingAgencies，ANNA）组织，负责管理分配该国的ISIN编码的编码机构，在中国，国家编码机构是指国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构。
ISIN编码申请人ISINnumberapplicant为金融工具向国家缩码机构申请分配ISIN编码的金融工具发行人。4编码规则
ISIN编码应由以下部分组成
a）前缓码：GB/T2659规定的两位字母国家编码。b）基本缩码：由产品类别码和顺序码组成。产品类别码表示证券及相关金融工具的类型码，它由1位学母组成的。产品类别码根据随录A的说明进行产品类别编码：顺序码是根据该种证券及相关金融工具的申请顺序而自动生成的编码，它由8位的数字字母组合而成。顺序码根据附录B的说明进行排序计算。
e）检验码：由1位的数字组成，按照附录C提供的模10\隔位乘2求和*算法进行计算。5编码分配
5.1拥有编码机构的国家
对于拥有缩码机构的国家，国家编码机构应按照相关的编码规则分配ISIN编码。在中国，国家编码机构是国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构，它根据第4章的编码规则负责为证券及相关金融工具分配ISIN编码。5.2对于已有的ISIN编码
所有已经分配的ISIN编码应保持不变，而对无ISIN编码的现有证券，概据本标准分配ISIN码。对于中国境内的证券及相关金融工具，根据本标准予以分配，5.3ISIN的申请
若要申请对证券及相关金融工具分配ISIN缩码，则需要向国家缩码机构提交申请信息（附录D所示）。
在新的金融工具发行前，宜由相关主要管理人或发行人申请分配ISIN编码。为满足市场需要，国家编码机构将及时分配ISIN编码。根据5.1不能获得ISIN编码时，应根据ISIN注册机构的规定于以解决。5.4信息交模换
为了确保证券及相关金融工具信息能在世界范围内便于获取，中国的国家缩码机构将与其他国家的国家编码机构相互交换有关ISIN编码的信息，6注册机构
根据ISO/IEC指南的第1部分附录N给出的条款，ISO理事会已经指定国家编码机构协会（AsSOciationof NationalNumberingAgencies，ANNA)作为本标准的国际注册机构。在中国，本标准的注册机构是国家标准化管理委员会批准组建，在证券、期货领域内从事全国性标准化工作的技术组织。
附景A
（规范性附录）
产品类别的编方式
GB/T21076-2007
对于交易业务类的证券及相关金融工具，采用了ISO10962规定的金融工具分类依据和分类代码进行产品类别编码。对于股票类的金融工具用字母“E”进行编码，对于券类的金融工具用字母“D\进行编码：对于权益类的金融工具用字母“R”进行编码；对于期权类的金融工具用字每母“O\进行编码，对于期货类的金融工具用字母“F进行编码对于综合类的金融工具用字母“M\进行编码。对手非交易业务类的证券及相关金融工具，用字母“Z”进行产品类别编码。表A1给出了上述产品类别码的具体产品种类。表A.1产品类别码及覆盖的具体产品产品类别
交易业务类
综合类
非交易业务美
产晶类别码
其体产品种类
普通股票，优先股票，可转镜段.优先可转试股，共同基金等微券，可换便等，带权证的做券，中期票据、货币市活工具等
分配权益，认购权益、购买权益、权证等买人期权、卖出期权等
商品期货，金融期货等
具有参考性金融工具（如货币、商品，利率等）、其他资产产品（如房产奥约、保险计划等）
转托臂、市慎配售、网路投票、新股申购、配股认购、再转债转股，可转债回售等
GB/T21076--2007
附录B
（规范性附录）
顺序码的编码方式
证券及相关金融工具的顺序码将遵循如下编码规则：）该顺序编码为一个8位字特组成的代码每位字符由数字（0～9)及字母CAZ)依次顺序排列，因此该顺序编码可视为一个36进制的b)
代码，设一，为个8位的36进制的代码·产是紧随之后的代码，那么有一1十1：对于本标准实施前现有的证券及相关金融工具，其顾序编码的起始值为f。=00000000，对于本标准实施后未来的证券及相关金融工具，其顺序编码的起始值为点=10000000：其后的顺序码可接下列数列递推公式进行自动生成（以f。=00000000开始为例）；(f=00000000
f=fo+1=00000001
fu-f.+1=0000000A
fa=fa,+1=0000000z
fs=/s+1=00000010
为了进一步措述上述顺序码的编码原则，下图B给出了本标准实施后，产品顺序码的一部分编码例子。
10000000
10000001
1000009
10000D0A
100000z
10000010
10000011
1000019
1000001A
10000012
10002Y26
10002Y21
19002Y29
10002YZA
10002Y22
10002320
10002321
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10002ZZA
1000277
顺序编码的编码方式例子
10010000
10010001
1001009
1001000A
10010002
22272220
2222221
22222229
ZZZ2ZZZA
2222732
附录C
（规范性附录）
利用模10\隔位乘2\求和算法计算校验码的方法具体计算方法见如下步骤：
a）步骤1
每一英文字母的具体数值见表C.1.表C.1
b2步骤2:
GB/T21076—2007
以包括零在内的右边第一个数字开始（按序数从低到高），每隔一位交替将对应位上的数字采以2。e）步骤3：
将按步骤2获得的数字与其他未受影响位上的原始数字相加。d）步骤4：
将步骤3获得的数字之和从与其最接近的且末位为0的轻大数中扣减[相当于计算从步骤3获得的数字之和的较低位（个位）数字与10之差的余数1。若从步翼2获得的数字之和是个个位数为0的数学（3040等）则校验位为0
例子 C.1
W.R.Grace and Co,shares
US383883105
302838388 3105
21 21212121212
604868681632010
6+0+4+8+6+8+6+8+1+6+3+2+0+1+0=59校验码
Hitachi Ltd,shares
JP378860000
1925378860000
2121212121212
29 45 6 7 16 8 12 0 000
2+9+4+5+6+7+1+6+8+1+2+0+0+0+0=51校验码60
International Bank for Reconstruction and Development (Worldbank) 15 1/8 6 due 15December 1991
US459056DG9
GB/T21076—2007
302845905613169
212121212121212
604885180106232618
6+0+4+8+8+5+1+8+0+1+0+6+2+3+2+6+1+8=69校验码
附景D
（规范性附录）
最低信息要求
GB/T210762007
一般情记下+在申请分配ISIN编码时，申请人应向国家编码机构或代理机构提供如下信息：发行名称及描述（包括类别或种类)：发行人名称及注册地：
主要管理人或管理集团（馈券类工具）的名称及注册地：一国际馈券类产品所对应的CSD/ICSD名称及所在国家：一行生品及商品交易所的名称和所在国家；利率期限，利息支付目：
-货市：
其他国务院证券监督管理机构授权的证券行业标准化机构要求的信息向国家编码机构提交申请的申请人应遵守编码机构所指定的业务规则，即编码机构也可要求申请人提供额外的信息。
GB/T21076—2007
E1编码系统上线后新发产品的编码实例附录E
（资料性附景）
例1：编码系统上线后，深圳证券市场需要发行一只新的股票A，对股票A进行ISIN编码的过程如下首先由于股票A在产品类别上是属于股票大类，因此它的产品类别码为E，然后查阅编码系统在最近一次对股票类产品所分配的ISIN码，假定为CNE1ABCEDFGO（其中1ABCEDFG是该ISIN的顺序码，0是其数字校验码），根据上述给定的顺序编码方式，1ABCEDFG下一个顺序码是1ABCEDFH，因此股票A所对应的顺序码是1ABCEDFH，结合前面确定的产品类别码E，股票A的ISIN编码为CNEIABCEDFH8.
例2，编码系统上线后，上海期货交易所需要发行一个新的期货合约cu0712，需要对该产品进行ISIN编码，过程如下：首先cu0712在产品类别上是属于期货大类，因此它的产品类别码为F：然后查阅端码系统在最近一次对期贷类产品所分配的ISIN码，假定为CNF1A1345FG1（其中1A1345FG是该ISIN的顺序码，1是其数字校验码），根据上述给定的顺序编码方式：1A1345FG下一个顺序码是1A1345FH，因此cu0712所对应的顺序码是1A1345FH，结合前面确定的产品类别码F，期货合约Cu0712的ISIN编码为CNFIA1345FH9如上海期货交易所同时递交的产品申请有两个，分别是cu0712（铜07年12月份的合约）和al0712（铝07年12月份的合约）。那么，根据产品所属的地区名称拼音，上市地证券代码以及产品名称耕音为序进行排序，由于产品名简称“铝”的拼音排在“铜”之前，因此al0712的顺序码为1A1345FH，而Cu0712的翼序码为1A1345FI，它们各自对应的ISIN码分别为：CNF1A1345FH9和CNF1A1345FI7假如上海期货交易所，大连商品交易所递交的产品中请如cu0712（铜07年12月份的合约）和m0712（豆拍07年12月份的合约）同时到达编码机构，那么根据产品所属的地区名称拼音，上市地证券代码以及产品名称排音为序进行排序，由于m0712的产品所属地一一大连（Dalian）拼音位于cu0712的所属地一一上海（Shanghai）之前，因此m0712排在cu0712之前，m0712的顺序码为1A1345FH，面Cu0712的顺序码为1A1345FI，它们各自对应的ISIN码分别为：CNF1A1345FH9和CNF1A1345FI7E,2编码系统上线前已上市产品的编码实例例3：对系统上线前已在上海证券上市的股票一—郴电国际（600969）进行ISIN编码。由于邦电国际股票在编码系统上线前已经上市交易属历史遗留问题，将根据新老期断原则进行处理，过程如下：由于郴电国际是属于股票类产品，因此它的产品类别码为E，另外，在系统上线前，对于我国证券市场上所有已上市的股票类产品，编码机构依次根据产品上市时间、产品所属的地区名称拼音和上市地证券代码为序进行重新顺序排序。假定郴电国际在此排序过程中的排序号为002345AZ，该序号使是帮电国际的顺序码。结合前面确定的产品类别码E，帮电国际的ISIN码为CNE002345AZO（O是其数字校验码）
假如帮电国际由于某种原因，需要从上海证券市场转移到深圳三板市场进行交易，那么其现有的6位本地市场编码（600969）需要改变，但是其ISIN编码保持不变，仍然为CNE002345AZ0。8
附录F
（资料性附录）
信息及查询
GB/T21076—2007
关于本标准的实施和ISIN分配以及国家编码机构和指定代理机构名单的信息与查谢，均可与注册机构秘书处联系。
TSO6166注册机的日常工作地址为：Association ofNatianal NumberingAgenciesscrlMr,Alain Duhamel,Executive Secretaryc/o Euroclear France
115,rue Resumur
FR-T5081ParisCedex02
France
在中国，本标准注册机构的口常工作地址为！证标要毯书处
中国证券监督管理委员会信息中心北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编100032
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