GB/T 27926.5-2011 金融服务 金融业通用报文方案 第5部分:反向工程 GB/T27926.5-2011 标准压缩包解压密码：www.bzxz.net
在GB/T27926.1中给出的GB/T27926库中包含所有符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。符合GB/T27926标准的业务交易和报文集加入库中应遵循的方法可以分为以下几种情形: a) 情形1: 不存在符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。 不存在行业报文集。 ● 示例:集合投资工具; ● 方法:根据GB/T27926.3建模指南,全新开发符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。 b) 情形2: 不存在符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。 存在一个或多个行业报文集。 ● 示例:证券交易前(存在FIX报文集); ● 方法:根据GB/T27926.5反向工程指南,将行业报文集转化为符合GB/T27926标准的 业务交易和报文集。 c) 情形3: 存在符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。 也存在一个或多个现有行业报文集。 ● 示例:证券交易后(存在FIX、Omgeo报文集); ● 方法:根据GB/T27926.5反向工程指南,对现有行业报文集与符合GB/T27926标准的业务交易和报文集进行比较,必要时对符合GB/T27926标准的业务交易和报文集进行扩充。
class="f14" style="padding-top:10px; padding-left:12px; padding-bottom:10px;"> GB/T27926的本部分按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。
GB/T27926《金融服务 金融业通用报文方案》由以下5部分构成:
———第1部分:库输入输出方法和格式规范;
———第2部分:注册机构的角色及职责;
———第3部分:建模导则;
———第4部分:XML设计规则;
———第5部分:反向工程。
本部分为GB/T27926的第5部分。
本部分等同采用ISO/TS20022-5:2004《金融服务 金融业通用报文方案 第5部分:ISO20022
反向工程》(英文版)。
本部分中附录A 为规范性附录。
为便于使用,本标准还做了下列编辑性修改:
a) “ISO20022的本部分”改为“GB/T27926的本部分”;
b) 删除国际标准前言。
本部分由中国人民银行提出。
本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口。
本部分负责起草单位:中国金融电子化公司。
本部分参加起草单位:中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国工商银行、中国建设银行、博时基金管理有限公司、深圳证券通信公司、申银万国证券股份有限公司、中国人民银行长春中心支行、中国人民银行南京分行。
本部分主要起草人:王平娃、陆书春、李曙光、马小琼、赵志兰、贾树辉、王毛路、李迎辉、王德英、巫禄芳、强庆华、施轶倩、成永德、刘运、景芸、陈立军、汪继增、程晓阳、全红。

前言 Ⅲ
1 引言 1
2 规范性引用文件 2
3 术语和定义 2
4 活动和交付内容 2
4.1 差距分析 3
4.2 符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的开发 3
4.3 GB/T27926注册 3
4.4 迁移准备 4
5 工作流 4
5.1 差距分析 4
5.2 符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的开发 12
5.3 GB/T27926注册 17
5.4 迁移准备 17
附录A (规范性附录) 融合文档 22

ICS03.060
中华人民共和国国家标准
GB/T 27926.5—2011/IS0/TS 20022-5:2004金融服务
金融业通用报文方案
第5部分：反向工程
Financial servicesUniversal financial industry message schemePart 5:Reverse engineering
(ISO/TS 20022-5.2004,IDT)
2011-12-30发布
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会
2012-05-01实施
１引言
2规范性引用文件
3术语和定义
1 活动和交付内容
4.1差距分析
GB/T27926.5—2011/ISO/TS20022-5:2004次
4.2符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的开发GB/T27926往册
4.4迁移准备
5工作流
差距分析
5.2符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的开发5.3GB/T27926注册
5.4迁移准备
附录A（规范性附录）
融合文档
TTKANTKACA
QB/T27926.5—2011/IS0/TS20022-5:2004GB/T27926的本部分按期G/T1.1一2009给出的规卿起草。GB/T27926金融服务金融业通用报文方案\由以下5部分构成：第1部分:库输人输出方法和格式规范；第2部分：注册机构的角色及职责；第3部分：建榜导则；
一第4部分：XMIL设计规则：
——第5部分:反向工程。
本部分为GB/T27926的第5部分。本部分等同采用IS0/TS20U22-5.2004金融服务金融业通用报文方案第5部分：IS020022反向工程》英文版）。
本部分中附录A为规范性附录。
为便于使用，本标准还做了下列编辑性修故；a）“ISO20022的本部分\改为\GB/T27926的本部分\，b）除国际标准前言。
本部分由中国人民银行提出。
本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180)归口。本部分负资起草单位：中国金融电子化公司。本部分参加起草单位：中国人民银行，中国证券监督管理委员会、中国工商银行、中国建设银行，博时基金管理有限公司、深圳证券通信公司、申银万国证券股份有限公司，中国人民银行长春中心支行、中国人民银行南京分行。
本分主要起草人：王乎娃、陆书春、李曙光、马小琼、赵志兰、贾树辉、王毛路、李迎辉，王德英、巫禄芳、强庆华,施轶情、成永德、刘运、景芸、陈立军、汪继增.程晓阳、全红。TTTKANTKACA
1引言
GB/T 27926.52011/IS0/TS 20022-5:2004金融服务金融业通用报文方案
第5部分：反向工程
在GB/T27926.1中给出的GB/T27926库中包含所有符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。符合GB/T27926标准的业务交易和报文集加入库中应避循的方法可以分为以下儿种情形：a）情形1:
不存在符台GB/T27926标准的业务交易和报文集。不存在行业报文集。
·示例;集合投资工具；
：方法，提据FB/T27926.3建模指南，全新开发符合GB/T2726标准的业务交易和指文集。
b)情形 2:
不存在符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。存在一个或多个行业报文集。
示例：证券交易前存在FIX报文集）方法：根据GB/T27926.5反向工程指南，将行业报文集转化为符合GB/T27926标准的业务交易和报文集。
c）情形3：
存在符合CB/T27926标准的业务交易和报文集。也存在一个或多个现有行业报文集。*示例：证券交易后（存在FIX,Omgeo报文集）法：根据GB/T27926.5反向工程指南，对现有行业报文集与符合GB/T27926标准的业务交易和报文集进行比较，必要时对符合GB/T27926标准的业务交易和投文集进行扩充。
本部分从用户角度描述了*GB/T27926反问工程”的活动。这些用户希望验证其行业报文集所覆盖的业务功能，同样被符合GB/T27926标准的业务交易和报文集\所覆盖，本部分并不试图就反向工程定义方法论。
本部分给出了下述必要的活动集合：从现有行业报文集中抽取相关信息并与GB/T27926库中的相关内容进行比较：将上述比较的结果用于符合GB/T27926标的业务交易和报文集的开发一向法册机构(RA)提交产生的更新申请\：为向符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的迁移进行准备。“GB/T27926反向工程\的主要目标如下所述，辅获现行行业报文集中包含的行业知识该文档基于面向电子交易的方法论”(eBOM)和\SWIFT 标准密模方法论\框架的经验给出,并且在 ISO/1)t
TC68/SC4/WG10反向工程工作组等的工作成果基础上被扩充，2）注意反向.亡程的目的不是系统的生成所有现有行业报文柴的符合GB/T 27926标准的版本，更新要求需要基于一个有效的业务合理性证明。1
TTTKAONYKACA
CB/T 27926.5—2011/IS0/TS 20022-5:2004基于行业中已有的标准化成果建立符合GB/T27926标准的业务交易和报文集：-确保最终的符合GB/T27926标推的业务交易和报文集完全体盖现有行业报文集的业务范围：
-.一最大化现有行业报文集和符合GB/T27926标准的业务交易和报文集间的互操作性：支持从现有行业报文集向符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的迁移。本部分的结构如下所述：
第3章给出了本部分中使用的特定术语；第4章描述了反向工程进行的主要活动，并描述了大致的最终成果；第5章给出了详细的工作流，解释了所有的活动、输人和輪出：—…-附录A给出了融合文档的详细说明。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 27926.1金融服务金融业通用报文方案第 1部分：库输入输出方法和格式规范(GB/T27926.1—2011,IS0/TS20022-1;2001,MOD)GB/T27926.3金融服务金融业通用报文方案第3部分：建模导则（GB/T27926.3-2011，ISO/TS20022-3:200.IDT)
3术语和定义
GB/T27926.1中的术语和定义以及下列术语和定义均适用于本文件。3.1
行业报文 ind ustry message
提供特延报文功能（可能为多功能的），并且其报文定义是行业报文集一部分的报文。3.2
GB/T 27926 报文GB/T 27926 mes5age提供特定报文功能并且其报文定义在新的GB/T27926库巾的业务过程目录中已注册的报文。3.3
报文项message itenr
报文中特定位置使用的元素或域。其确切位置一般在报文路径中描述。3.4
报文路径mesuage path
特定报文定义中的确切位置。该位昼由以报文级（即最高级）到元衰级（即最低级）的完整层欢（即路径)惟一标识。
4后动和交付内容
\GB/T27926反向工程\有四个主要活动：-差距分析
符合GB/T27926标准的业务交易和报文集的开发：-GB/T 27926 注册;
TTTKAONYKACA
—迁移准备。
GB/T27926.5—-2011/1S0/TS20022-5:2004本章中将给出与这些活动有关的主要自的利交付内容。4.T差距分析
目的：
确定行业搬文集的业务领域并识别安B/T27926业务过程目录中对应的业务额域，业务过程，活动以及支持的业务交易：
-将GB/T27926业务交易和业务过程中的业务角色与使用行业报文或在行业报文中标识的各方进行比较中
-验证现有GB/T27926报文是否提供了行业报文提供的所有报文功能；评估相关GB/T27926报文的业务内容是否覆益了单一行业报文的业务内容；将已用报文组件和/或业务组件的含义及数据类型与单个报文项进行比较。交付内容：
对行业报文集与符合GB/T27926标推的业务交易和报文集间的差距，区别和覆益范围进行的说明：
本部分关注以下库项目：
.业务领域;
业务过程；
业务交易和报文集
报文定义《包括报文规则）：
·业务角色；
业务组件（包括业务元素和规则)：报文组件包括报文元紊和规则）：数据类型。
一对库项目缺失(即，差距)或其区别已被标识的行业报文集的说明。4.2符合GB/T27926标准的业务交累和报文集的开发育的：
完成用于定义或完善符合GB/T27926标准的业务交易和报文集所带的所有附加信息的差距分析：
-定义现有符合GB/27926标准的业务交易和报文巢所必需的更新和添加的内容。本步骤仅关注于已标识的差距和区别并应验证GB/T27926库中是否存在包含这些差距和区别的有效的业务合理性证明，也应考虑到反向工程的目的不是对当前行业报文集所支持的业务功能进行项疑（除了对于业务合理性证明）修改或补充。交付内容：
描述现有符合GB/T27926标准的业务交易和报文集如何必须进行更新以包括已识别差距和区别的详细说明，
4.3GB/T27926注册
-推备间GB/T27926注册机构串请更新GB/T27926库所带的全部扩充和修改信息。交付内客：
-向GB/T27926注册机构提交的增加或变更字典项和/或目录项的申请。3
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CB/T 27926.5—2011/IS0/TS 20022-5:20044.4迁移准备
目的：
定义和记录行业报文集与符合GB/T27926标准的业务交易和报文集间的关系。所需借息的数量取决于选择的迁移途径：
如果为整体迁移，仅需给出用于支持向GB/T27926融合的关系信息即可：如果允许在一段时期内共存，则需要双向”文档。该文档不仅支持向GB/T27926的融合，也支持向行业报文集的反映射。制定出向符合GB/T27926标推的业务交易和报文集迁移的计划。交付内穿：
融合文档；
共存文档(可选)
迁移计划。
5工作流
本章给出了\GB/T27926反间工程\中四个主要活动的详细工作过程说明。5.1差距分析
注意事项：
差距分析需要行业报文集的大量专业知识和文档。如果该文挡不可获得，需对行业报文集及其应用进行全面分析（见下述的第1个步骤）差距分析还需要符台 GB/T 27926 标准的业务交易和报文集的大量文档。库输出中将包含这些文档；
差距分析对所有后续步骤均至关重要；差距和风别的识别将快定后续符合（GB/T27926标推的业务交易和报文集川发及（GB/T27926注册的范围bzxZ.net
重叠部分的识别将为融合文档和相关迁移提供所需的信息。差距分析的主要步骤由下图摘述并用文字进一步解释。1行业报文票文档收款
2.业务额域垂距分折
3 业务过程差距分折
4业务交易差原分析
5 报文定义差臣分析
6 业务角色差距分析
上述各步骤将在后续章节中进行详细说明并将以交互和递进的方式执行。在“反向工程情形2”中（即，不存在符合GB/T27926标准的业务交易和报文集），仅需收集行业报文集文档。4
TTTKONYKAA
5.1.1行业报交集文档收集
G/T27926.5—2011/ISO/TS20022-5.2004如果行业报文集的存档齐备（即，包括业务领域，业务过程和业务交易的完整插述），该步骤仅限于文档集的明确标识。
然而多数情说下，行业报文集文档仅关违于报文定义且主要记录所有行业报文的功能和内容，在某些情况下，即便这些文档也是非常有限的（即，仅限于物理结构的描述）。此时，应在反向工程开始前强制完成行业报文集文档。
活动：
行业报文集文档的推荐方法由下图描述并用文学进~步解释。1 从报文定文开始
2措殊报文动能
3 描述减的业务含义
4独取业务角色
5认别业务交员
识别业务过程
？认数业务领域
1）从行业报文定义的描述开始！对每个行业报文的批文均能（即，行业报文可能的使用目的）进行描述。注意：行业报文可能具2)
有多功能性，则应对每个功能进行描述；8
对每个行业报文项的业务含义进行播述。注意：当行业报文具有功能性时，项的食义可能取于特定的报交功能。在这科情说下，应给所有含义”通过识别行业报文发送方和接收方的功能角色，并通过识别行业批文内容中现的所有其他各方的劲能角色，从每个行业报文中描取州业务角色”：分析行业报文的用途，以识别使用行业报文的“业务交易”（即，行业中出现的不同报文流），并5
对每个业务交易进行记录。最好来用报文程图及文字税明；6
分析已识别的业务交易列表，以识别支持的业务过程，7）识别业务过程从属的业务领域。3）该步聚的最大问题是识别域的实际业务命义。注意：一个行业报文域可包含多个业务元察和/或部分业务元素（在某些情况下，可能需要与其他行业报文城结合以获得重要的业务元案）。
注童：多功能行业报文也可包含规定使用功筐的域，这些域不应具有GB/T 27926报文中对应的报文元案，应记录该贼所表示的报文功能。
注意：一个行业推文可包合“技术\或,该域没有业务含义。在某些情况下,这些域可其有对应的GB/T 27926报文定义中的技术报文元素，但其不可能具有对应的业务元素，4）“业务参与者\和业务角包\间的区别在于后者表示功能角色（例如，英方、卖方等），而前者表示真实的业务实体（例如，银行、公司、经纪人/臣销商等）。在业务过程中，一个业务参与者可扮演多个业务伯色（例如，银行可为买方、方、账户服务方等），且多个业务参与者通常能具有相同的业务角色（银行、公司和个人均能作为买方）。5
TTTKAONTKACA
GB/T 27926.5--2011/IS0/TS 20022-5:200451、2业务领额域费距分析
其目的是识别使用行业报文集的GB/T27926业务领域，并调查行业报文集是否也用于其他尚未成为GB/T27926库一部分的业务领域。输入：
GB/T27926业务领域列表，包括定义；与业务领域相关的行业报文集文档。括动：
业务领域差距分析的推荐方法出下图述并用文进一步解释。GB/T2T926
业务便域，
行业拟文集文模
比较业务频域
记示晨益范围、区别、差距
业必额城：
■视益围，
■区别．
■差雨.
1）仔细检查GB/T27926业务过程目录中存储的业务领域列表。利用这些业务领城的定义识别出最能覆益行业报文集业务领域的GB/T27926业务领域：可能识别出以下情形：
不存在体益行业报文集业务领域的GB/T27926业务领域；→根据行业报文集文，记录此附加的业务领域。一个或多个GB/T27926业务领域准确覆盖了行业报文集业务领域；·记录该覆盖范围：
记录已识别的GB/T 27926 与相应行业报文集中业务领域的定义间的可能区别。一个GB/T27926业务领域覆益了多个行业报文集业务领域，记录GB/T27926业务领域的哪个邢分覆盖了行业报文集；*记录已识别的GB/T27926与相应行业报文集中业务领域的定义间的可能区别。一个或多个GB/T27926业务领域理盖了行业报文集中的部分业务领域，但行业报文集其余部分未被疆盖
记录每个益范围（即,GB/T27926个业务领域的个部分覆盖了行业报文集的哪个部分》；
TKNTKACA
输出：
GB/T 27926.5—2011/IS0/TS 20022-5:2004根据行业报文集文档，记录行业报文集的哪个部分未被覆盖。记录已识别的GB/T27926业务领域的定义与相应行业报文集定义间的可能区别。给出覆盖行业报文集（部分）业务领域的GB/T27926业务领城的列表（必要时，应包括：行业报文集业务领域哪些部分被覆盖的说明）。该列表应包括已识别的定义间的可能区别；给出现有GB/T27926业务领域未题益的附加业务领域列表。该表中的每个业务领域都应根据行业报文集文档给出一个定义。5.1.3业过程差距分析
其目的是识别使用行业报文集的GB/T27926业务过程，并调查行业报文集是否也用于其他尚末未成为GB/T27926库一都分的业务过程。输入1
---GB/T27926业务过程文档：
GB/T27926业务过程说明，业务过程图及业务活动图。与业务过程有关的行业报文集文档。活动：
业务过程差距分析的推荐方法由下图描述并用文字进一步解释。CB/T27926业关
过程：
行业报文集文档
业务领城：
超国：
■区测：
在已识别的GB/T27926业务须域中寸授匹配的业务过程
在己识的GB/T 27926业务效域中定义附如的业务过程
在附加业务额域中定义业务过程业务过程：
花茄阁
差距，
1）对于每个已识别为与行业报文集中业务领域相匹配的GB/T27926业务领域执行以下活动：存细检查业务过程目录中存储的GB/T27926业务领域列表：*采用文档对行业报文集支持的GB/T27926业务过程进行识别：记录该题盖范围：
净记录已识别的GB/T27926与相应行业报文集中业务过程定义间的可能区别。7
TKNYKACA
GB/T 27926,5—2011/1ISO/TS 20022-5 :20042）对于每个已识别为与行业报文集中业务领域相匹配的GB/T27926业务领域执行以下活动：识别行业报文集支持的且在GB/T27926中尚末存在的业务过程：根据行业报文集文档，记录这些附如业务过程。3）对每个已识别出在GB/T27926中不存在的业务领域执行以下活动：记录行业报文集支持的业务过程。输出。
行业报文集支持的GB/T27926业务过程列表。该列表应包括已识别出的定义上的可能区别：附业务过程的列表，这些业务程不是GB/T27926库的一部分。该列表中的每个业务过程将包含可用的行业报文集文档。5. 1. 4业务交易整距分析
其日的是识别使用行业报文集的GB/T27926业务交易，并调查行业报文集是否也用下其他尚来成为GB/T27926库.部分的业务交易。输入：
CB/T27926业务交易文档：
·文字定义；
·报文流图，包括报文说明。
与业务交易和报文功能相关的行业报文集文挡。活动：
业务交易差距分析的推荐方法由下图描述并用文字进一步解释。GB/T279286业务
随说明：
■报文流
行业报文集档
业务过理：
■要益范团
■茎距。
为已识期的GB/T27926业务过积拽案匹配的业务交易和批文功能
在已识别的业务过程小协识附如行业业务交在其他业务过程中识别附相业业务变易为附加业务交易携求匹配的报文功能业务交员：
蛋蓝花四
二差配。
抵文功能：
理蓝范田
■差距
GB/T27926.5—2011/1S0/TS20022-5:20041）对每个已识别为与行业报文集中业务过程相匹配的GB/T27926业务过程使用文档识别行业报文集支持的GB/T27926业务交易；记录该盖范围；
记录已识别的GB/T27926与相关行业报文集中业务交易文档（文字定义和报文流图）间的可能区别。识别属于行业报文集中业务交易一部分且不風手GB/T27926业务交易的报文功能。如果识刻出了这些报文功能，则：验证现有GB/T27926报文是否提供了该报文功能；?记录哪些GB/T27926报文覆盖了这些报文功能；记录现有GB/T27926报文定义未覆益的报文功能。，比较不同安B/T27926业务交易（或报文流图)中GB/T27926摄文的报文功能与行业据文中提供的报文功能”的区别；记录哪些行业报文夏盖了每个GB/T27926业务交易中每个G1B3/T27926报文的报文功能。对每个已识别为与行业报文集中业务过程相匹配的GB/T27926业务过程：2）
*识别行业报文当前用于的且在GB/T27926中尚未存在的附加业务交易：根据行业报文集文档，记录附加业务交易（包括相关业务过程）。对每个已识别出在GB/T27926中尚未存在的业务过程：3
识别行业报文当前用于的业务交易；根据行业报文集文档，记录达些业务交易（包括相关业务过程）。对于本步赚中已识别出的而GB/T27926中尚未存在的业务交易：42
识别使用的所有行业报文的报文功能验证现有GB/T27926报文是否提供该报文功能；记录哪些GB/T27926报文覆盖了行业报文的附加推文功能：记录行业报文集的些报文功能未被现有GB/27926报文定义建盖。输出：
行业报文集覆盖的GB/T27926业务交易列表。该列表应包括已识别的定义间的可能区别：一现有 GB/T 27926业务交易中未题盖的附加业务交易列表一行业投文（行业报文在多功能报文精况下，则应包据报文的特定功能）及其对应的27926报文列表，如果可能，参照GB/T27926业务交易、业务过程和业务领域：现有GB/T27926报文中未握盖的附加报文功能列表。5.1.5报文定义差距分析
其目的是识别使用行业报文集的GB/T27926报文定义，并调查行业报文集是否也用于其他尚未被符合GB/T27926标准的业务交易和报文集覆盖的报文定义。输入：
-GB/T27926报文：
·报文功能；
·报文定义，
报文规则。
5）不仅要获取已使用的单个报文，也应获取使用该报文的业务理审（即，报文功能。现有行业报文通赏是“多均能报文，且差距分折和映时文档均要求精确的业务提文。比如，只声明使用了IS015022MT502是不够的还需要进一步剧明,例如用于“买单”或“撒单”，9
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