GB∕T 27021.9-2021
基本信息
标准号： GB∕T 27021.9-2021
中文名称：合格评定 管理体系审核认证机构要求 第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求
标准类别：国家标准(GB)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
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标准分类号
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出版信息
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标准简介
GB∕T 27021.9-2021 合格评定 管理体系审核认证机构要求 第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求
GB∕T27021.9-2021
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标准内容
ICS 03.120.20
CCSA00
中华人民共和国国家标准
GB/T27021.9—2021/IS0/IECTS17021-9:2016合格评定
管理体系审核认证机构要求
第9部分：反贿略管理体系审核与认证能力要求
Conformity assessment-Requirements for bodies providing audit andcertification of management systems-Part 9: Competence requirements forauditing and certification of anti-bribery management systems(IS0/IEC TS 17021-9 :2016.IDT)2021-04-30发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-11-01实施
-riKacerKAca-
规范性引用文件
术语和定义
通用能力要求
ABMS核组的能要求
贿赂概念
组织环境
法律法规和其他要求
贿赂风险评估和尽职调查
贿赂风险
反贿赂控制
反贿赂管理体系（ABMS）
GB/T 27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016次
实施申请评审、复核审核报告并做出认证决定人员的能力要求（其他人员）6
贿赂概念
红织坏境
附录A（资料性）
参考文献
ABVS中核与认证的知识
-rrKaeerKa-
-riKacerKAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016前言
本文件按照GB/T1.12020%标准化工作导则』第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本支件为GB/T27021合格评定
发布以下9个部分：
—第丨部分．要求；
管理体系审核认证机构要求》的第9部分。GB/T27021已经第2部分：坏境管理体系审核与认证能力要求；第3部分：质量管理体系审核与认证能力要求；第4部分：大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求；一第5部分：资产管理体系中核和认证能力要求；一第6部分：业务连续性管理休系审核认证能力要求；第7部分：道路交通安全管现体系审核认证能力要求；第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求：第10部分：帜业健康安全管理体系中核与认证能力要求本文件使用翻译法等同采用IS0/IECTS170219：2016≤合格评定理体系中核认证机构要第9部分：反贴略管理体系审核与认证能力要求》求
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件山全国认证认标准化技术委员会（SAC/TC261)提出并归口。本文件起草单位：深圳市标准技术研究院、中国合格评定国家认川中心、深圳市深圳标准促逊会、中国认证认可协会、国家市场监督管埋总局认证认可技术研究中心、阿里巴巴集团、北京中大华远认证中心、安徽省质量和标准化研究院、标准认证服务（海）有限公司、北京人陆航星质量认证中心股份有限公司、湖北标准化与质量研究院、北京在礼合舰信总技术有限公司、深圳市品牌建设促进中心、方圆标志认证集团有限公司、华夏认证中心有限公司、上海机动车检测认证技术研究中心有限公司、广州赛宝认证中心服务有限公司。
本文件主要起草人：温利峰、颜如、王晓娅、朴美善、苏燕君、闫程、郝静、蔡宇、王宇、谢国辉、土筝、骆辉、赵志伟、柯章勇、陈琼、胡国辉、裘晓尔、孙逊、严义君、陈莉、谢灵群、郭冉、-riKaeerkAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016引言
本文件是刘对GB/T27021.1的补充，特别是明确了GB/T27021.12017附录A所述的认证过程中的人员能力要求。
GB/T27021.1一2017第4章的指导原则是本文件要求的基础：认证机构对相关方(包括认证机构的客和其管埋体系获证组织的顾客)负有相应的责任.确保只有被证实具备相应能力的审核员才能实施反贿赂管理体系（AMS)的审核。本文件的日的是使所有ABMS审核员和履行认证职能的其他人员，具有GBT27021.1所述的通用能力，以及本义件所述ABMS的特定能力。针对每个ABMS的审核范用认证机构要识别特定审核组所需要的能力。rrKaeerkAca
1范围
GB/T27021.9—2021/1S0/IECTS17021-9:2016管理体系审核认证机构要求
合格评定
第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求
本文件舰定了参与反贿赂管理体系（A13MS）审核与认证过程人员的特定能力要求，是对GB/T27021.1现有要求的补充.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该Ⅱ期对应的版本适用于本文件：不注Ⅱ期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T27021.1一2017合格评定管理体系中核认证机构要求第1部分：要求（ISO/IEC17021-1.2015.1DT)
反贿赂管理体系要求及使用指南（Anti-briberymanagementsystemsIS37001:2016
Requirements with guidance for use)3术语和定义
1S0）37001和GB/T27021.1界定的术谱和定义适用于本文件。4通用能力要求
认证机构应确定CB/T27021.12017中表A1所述的每项认证职能的能力要求，在确定这些能力要求时，认证机构应考虑GB/T27021.1的全要求，以及第5章和第6章所规定的要求，注1：附录A提供了特定认证职能的人员能力要求的概要注2：GB/T19011促供了审核原则方而的信息。5ABMS审核组的能力要求
5.1总则
从事ABMS审核的人员应具备一定的能力.包括CB/T27021.1中所述的通用能力，理解IS037001的要求和这此要求之间的美系.以及5.2~5.8所述的A13MS方而的知识注：审核组的每位成员不必具备相同的能力，但审核组的整体能力需足以实现审核口的。5.2贿赂概念
5.2.1审核组应具各贿赂概念相关的知识，至少包括以下内容：1
rKaeerkAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016a）古接与间接支付：
b）疏通费：
c）非财务利益或好处（例如提供给家庭成员的利益或机会）：d）利益冲突。
5.2.2审核组应具备与第方相关的贿赂风险的知识，第方包括公职人员，代理人、顾问、分包商，及其家庭成员或社会关系等
5.2.3中核组成至少具各与以下情形朴关的赔略知识：a）人、招聘、雇用和酬劳：
b）商业活动；
旅行、礼物和款待；
指赠和赞助；
采购和承包；
销售和营销：
制造和供应链：
h）外包过程；
i）合并和收购
5.2.4审核组应具备贿赂风险点（危险信号)相关的知识。注：勋略风险点（危险信号)清单可从国际商会（1()、经济合作与发展组织（OF(I))和世界银行获得5.2.5审核组应具备用丁预防、发现和应对贿赂的控制措施以及控制措施不足或失控后果相关的知识。
5.3组织环境
5.3.1审核组应具备有关组织运行环境的知识，包括IS037001：2016第4章所要求的。5.3.2审核组应具备必要的知识和技能，以独立近行与组织相关的研究，从而识别和理解包括近期的贿赂指控或事项、行业贿赂风险、政府互动或监管程度等相关事亢，5.3.3中核组应具各组织结构朴关的知识，例如合并和收购、合资和投资工具5.4法律法规和其他要求
审核组应具备相关知识，以确定组织的合规性程序是否充分并得以实施，该程序用于识别和评价组织是否衍合适用的法律法规要求以及A13MS的其他要求。5.5贿赂风险评估和尽职调查
审核组应具备如何实施IS0）37001：2016中4.5所述的贿赂风险评估的知识，包括各种评估方法及其局限性和难易程度、尽职调查（见IS037001：2016，8.2）和与商业伙伴有关的赂风险（见1S037001：2016,8.5）方而的知识，5.6贿赂风险
审核组应具备IS037001：2016第7章和第8章所述评价和控制贿赂风险相关的方法和技能，5.7反赂控制
审核组应具备与策划和评价反贿赂控制及调查贿赂相关的知识和技能。5.8反贿略管理体系（ABMS）
审核组应具备与策划和实施ABMS或类似的合规管理或内部控制体系相关的知识和技能：2
-riKacerKAca-
GB/T 27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016实施申请评审、复核审核报告并做出认证决定人员的能力要求（其他人员）6.1总则
其他人员应具备GB/T27021.1中所述的通用能力，理解IS037001的要求和这些要求之问的关系，以及6.2~6.3中所述的ABMS知识的要求2贿赂概念
其他人员应具各贿赂概念和风险相关的知识。6.3
组织环境
其他人员成具各有关组织运行环境的知识.包括ISO37001：2016第4章所要求的3
rrKaeerkAca
GB/T27021.9—2021/IS0/IECTS17021-9:2016附录A
（资料性）
ABMS审核与认证的知识
表A,1给出厂ABMS中核与认证需具各知识的概要，由于仪识别了特定认证职能所需的知识领域，所以是资料性的。每项认证职能的能力要求已经在第章、第5章和第6章进行阐述，表A.1给出了特定要求的参考。
贿赂概念
组织环境
法律法规和其他要求
贿赂风险评估和尽职训查
贿赂风险
反贿赂控制
反贿略管理休系（ABMS）
ABMS审核与认证的知识
认证职能
实施中请评审以确审核组所需能力选择审核组成员并确定中核时问V（见6.1）Www.bzxZ.net
（见6.2)
（见6.3)
-rrKaeerkAca-
复核审核报告并
做出认证决定
V（见6.1）
V（见6.2）
V(见6.3)
中核组
V（见5.1）
V（见5.2）
（见5.3)
V（5.4）
V（见5.5）
（见5.6）
V(见5.7)
（5.8）
GB/T27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016参考文献
GB/T19011管理体系审核指南（GB/T190112013,IS019011:2011.IDT）L1
GB/T24353
风险管理原则与实施指南
GB/T35770合规誉理体系指南（GB/T35770—2017.ISO19600:2014.IDT）L3_
[A (Good practicc guidancc on internal control. cthics and compliancc. OECDRccommcndation of the Council for further comhating bribcry of forcign public officials in[E
international business 1ransactions (2oo9), Annex 1. Good practice guidance on inplementing specilicarticles of the convention on combating bribery of foreign public officials in international businesstransactions. and Annex 2. Good practice guidance on internal controls. ethics, and compliance.OFCD
[6_ The integrated usc of managcment syatem standards, ISO handhook-riKacerKAca-
GB/T 27021.9-2021
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中华人民共和国
国家标准
合格评定
管理体系审核认证机构要求
第9部分：反贿管理体系审核与
认证能力要求
GB/T 27021. 9—2021/IS0/IEC TS 17021 8:2016中国标准出版社出版发行
北京市朝阳区和平里西街中2号（100029）北京市西城区三里河北街16号（100015）网址：spc.org.cn
服务热线：400-168-0010
2021年4川第版
邦号：155066-1-67334
版权专有
-rKaeerkca-
侵权必究
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CCSA00
中华人民共和国国家标准
GB/T27021.9—2021/IS0/IECTS17021-9:2016合格评定
管理体系审核认证机构要求
第9部分：反贿略管理体系审核与认证能力要求
Conformity assessment-Requirements for bodies providing audit andcertification of management systems-Part 9: Competence requirements forauditing and certification of anti-bribery management systems(IS0/IEC TS 17021-9 :2016.IDT)2021-04-30发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-11-01实施
-riKacerKAca-
规范性引用文件
术语和定义
通用能力要求
ABMS核组的能要求
贿赂概念
组织环境
法律法规和其他要求
贿赂风险评估和尽职调查
贿赂风险
反贿赂控制
反贿赂管理体系（ABMS）
GB/T 27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016次
实施申请评审、复核审核报告并做出认证决定人员的能力要求（其他人员）6
贿赂概念
红织坏境
附录A（资料性）
参考文献
ABVS中核与认证的知识
-rrKaeerKa-
-riKacerKAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016前言
本文件按照GB/T1.12020%标准化工作导则』第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本支件为GB/T27021合格评定
发布以下9个部分：
—第丨部分．要求；
管理体系审核认证机构要求》的第9部分。GB/T27021已经第2部分：坏境管理体系审核与认证能力要求；第3部分：质量管理体系审核与认证能力要求；第4部分：大型活动可持续性管理体系审核和认证能力要求；一第5部分：资产管理体系中核和认证能力要求；一第6部分：业务连续性管理休系审核认证能力要求；第7部分：道路交通安全管现体系审核认证能力要求；第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求：第10部分：帜业健康安全管理体系中核与认证能力要求本文件使用翻译法等同采用IS0/IECTS170219：2016≤合格评定理体系中核认证机构要第9部分：反贴略管理体系审核与认证能力要求》求
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件山全国认证认标准化技术委员会（SAC/TC261)提出并归口。本文件起草单位：深圳市标准技术研究院、中国合格评定国家认川中心、深圳市深圳标准促逊会、中国认证认可协会、国家市场监督管埋总局认证认可技术研究中心、阿里巴巴集团、北京中大华远认证中心、安徽省质量和标准化研究院、标准认证服务（海）有限公司、北京人陆航星质量认证中心股份有限公司、湖北标准化与质量研究院、北京在礼合舰信总技术有限公司、深圳市品牌建设促进中心、方圆标志认证集团有限公司、华夏认证中心有限公司、上海机动车检测认证技术研究中心有限公司、广州赛宝认证中心服务有限公司。
本文件主要起草人：温利峰、颜如、王晓娅、朴美善、苏燕君、闫程、郝静、蔡宇、王宇、谢国辉、土筝、骆辉、赵志伟、柯章勇、陈琼、胡国辉、裘晓尔、孙逊、严义君、陈莉、谢灵群、郭冉、-riKaeerkAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016引言
本文件是刘对GB/T27021.1的补充，特别是明确了GB/T27021.12017附录A所述的认证过程中的人员能力要求。
GB/T27021.1一2017第4章的指导原则是本文件要求的基础：认证机构对相关方(包括认证机构的客和其管埋体系获证组织的顾客)负有相应的责任.确保只有被证实具备相应能力的审核员才能实施反贿赂管理体系（AMS)的审核。本文件的日的是使所有ABMS审核员和履行认证职能的其他人员，具有GBT27021.1所述的通用能力，以及本义件所述ABMS的特定能力。针对每个ABMS的审核范用认证机构要识别特定审核组所需要的能力。rrKaeerkAca
1范围
GB/T27021.9—2021/1S0/IECTS17021-9:2016管理体系审核认证机构要求
合格评定
第9部分：反贿赂管理体系审核与认证能力要求
本文件舰定了参与反贿赂管理体系（A13MS）审核与认证过程人员的特定能力要求，是对GB/T27021.1现有要求的补充.
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该Ⅱ期对应的版本适用于本文件：不注Ⅱ期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T27021.1一2017合格评定管理体系中核认证机构要求第1部分：要求（ISO/IEC17021-1.2015.1DT)
反贿赂管理体系要求及使用指南（Anti-briberymanagementsystemsIS37001:2016
Requirements with guidance for use)3术语和定义
1S0）37001和GB/T27021.1界定的术谱和定义适用于本文件。4通用能力要求
认证机构应确定CB/T27021.12017中表A1所述的每项认证职能的能力要求，在确定这些能力要求时，认证机构应考虑GB/T27021.1的全要求，以及第5章和第6章所规定的要求，注1：附录A提供了特定认证职能的人员能力要求的概要注2：GB/T19011促供了审核原则方而的信息。5ABMS审核组的能力要求
5.1总则
从事ABMS审核的人员应具备一定的能力.包括CB/T27021.1中所述的通用能力，理解IS037001的要求和这此要求之间的美系.以及5.2~5.8所述的A13MS方而的知识注：审核组的每位成员不必具备相同的能力，但审核组的整体能力需足以实现审核口的。5.2贿赂概念
5.2.1审核组应具各贿赂概念相关的知识，至少包括以下内容：1
rKaeerkAca-
GB/T 27021.9—2021/1S0/IEC TS 17021-9:2016a）古接与间接支付：
b）疏通费：
c）非财务利益或好处（例如提供给家庭成员的利益或机会）：d）利益冲突。
5.2.2审核组应具备与第方相关的贿赂风险的知识，第方包括公职人员，代理人、顾问、分包商，及其家庭成员或社会关系等
5.2.3中核组成至少具各与以下情形朴关的赔略知识：a）人、招聘、雇用和酬劳：
b）商业活动；
旅行、礼物和款待；
指赠和赞助；
采购和承包；
销售和营销：
制造和供应链：
h）外包过程；
i）合并和收购
5.2.4审核组应具备贿赂风险点（危险信号)相关的知识。注：勋略风险点（危险信号)清单可从国际商会（1()、经济合作与发展组织（OF(I))和世界银行获得5.2.5审核组应具备用丁预防、发现和应对贿赂的控制措施以及控制措施不足或失控后果相关的知识。
5.3组织环境
5.3.1审核组应具备有关组织运行环境的知识，包括IS037001：2016第4章所要求的。5.3.2审核组应具备必要的知识和技能，以独立近行与组织相关的研究，从而识别和理解包括近期的贿赂指控或事项、行业贿赂风险、政府互动或监管程度等相关事亢，5.3.3中核组应具各组织结构朴关的知识，例如合并和收购、合资和投资工具5.4法律法规和其他要求
审核组应具备相关知识，以确定组织的合规性程序是否充分并得以实施，该程序用于识别和评价组织是否衍合适用的法律法规要求以及A13MS的其他要求。5.5贿赂风险评估和尽职调查
审核组应具备如何实施IS0）37001：2016中4.5所述的贿赂风险评估的知识，包括各种评估方法及其局限性和难易程度、尽职调查（见IS037001：2016，8.2）和与商业伙伴有关的赂风险（见1S037001：2016,8.5）方而的知识，5.6贿赂风险
审核组应具备IS037001：2016第7章和第8章所述评价和控制贿赂风险相关的方法和技能，5.7反赂控制
审核组应具备与策划和评价反贿赂控制及调查贿赂相关的知识和技能。5.8反贿略管理体系（ABMS）
审核组应具备与策划和实施ABMS或类似的合规管理或内部控制体系相关的知识和技能：2
-riKacerKAca-
GB/T 27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016实施申请评审、复核审核报告并做出认证决定人员的能力要求（其他人员）6.1总则
其他人员应具备GB/T27021.1中所述的通用能力，理解IS037001的要求和这些要求之问的关系，以及6.2~6.3中所述的ABMS知识的要求2贿赂概念
其他人员应具各贿赂概念和风险相关的知识。6.3
组织环境
其他人员成具各有关组织运行环境的知识.包括ISO37001：2016第4章所要求的3
rrKaeerkAca
GB/T27021.9—2021/IS0/IECTS17021-9:2016附录A
（资料性）
ABMS审核与认证的知识
表A,1给出厂ABMS中核与认证需具各知识的概要，由于仪识别了特定认证职能所需的知识领域，所以是资料性的。每项认证职能的能力要求已经在第章、第5章和第6章进行阐述，表A.1给出了特定要求的参考。
贿赂概念
组织环境
法律法规和其他要求
贿赂风险评估和尽职训查
贿赂风险
反贿赂控制
反贿略管理休系（ABMS）
ABMS审核与认证的知识
认证职能
实施中请评审以确审核组所需能力选择审核组成员并确定中核时问V（见6.1）Www.bzxZ.net
（见6.2)
（见6.3)
-rrKaeerkAca-
复核审核报告并
做出认证决定
V（见6.1）
V（见6.2）
V(见6.3)
中核组
V（见5.1）
V（见5.2）
（见5.3)
V（5.4）
V（见5.5）
（见5.6）
V(见5.7)
（5.8）
GB/T27021.9—2021/IS0/IEC TS 17021-9:2016参考文献
GB/T19011管理体系审核指南（GB/T190112013,IS019011:2011.IDT）L1
GB/T24353
风险管理原则与实施指南
GB/T35770合规誉理体系指南（GB/T35770—2017.ISO19600:2014.IDT）L3_
[A (Good practicc guidancc on internal control. cthics and compliancc. OECDRccommcndation of the Council for further comhating bribcry of forcign public officials in[E
international business 1ransactions (2oo9), Annex 1. Good practice guidance on inplementing specilicarticles of the convention on combating bribery of foreign public officials in international businesstransactions. and Annex 2. Good practice guidance on internal controls. ethics, and compliance.OFCD
[6_ The integrated usc of managcment syatem standards, ISO handhook-riKacerKAca-
GB/T 27021.9-2021
码上扫一扫 正版服务到
中华人民共和国
国家标准
合格评定
管理体系审核认证机构要求
第9部分：反贿管理体系审核与
认证能力要求
GB/T 27021. 9—2021/IS0/IEC TS 17021 8:2016中国标准出版社出版发行
北京市朝阳区和平里西街中2号（100029）北京市西城区三里河北街16号（100015）网址：spc.org.cn
服务热线：400-168-0010
2021年4川第版
邦号：155066-1-67334
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