GB∕T 37876-2019
基本信息
标准号： GB∕T 37876-2019
中文名称：电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
标准类别：国家标准(GB)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
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标准分类号
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出版信息
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标准简介
GB∕T 37876-2019 电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
GB∕T37876-2019
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标准内容
ICS31.020
中华人民共和国国家标准
GB/T37876—2019
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
Guideline of conformity assessment for hazardous substances inelectronicand electricalproducts2019-08-30发布
国家市场监督管理总局
中国国家标准化管理委员会
2020-03-01实施
GB/T37876—2019
规范性引用文件
术语和定义
符合性评价此内容来自标准下载网
电子电气产品有害物质风险评估5.1
5.2符合性评价所需支持性文件的准备5.3产品的符合性评价
5.4编制有害物质限制使用符合性声明6评价结果的维护
附录A（资料性附录）有害物质限制使用过程管理文件示例附录B（资料性附录）电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例参考文献
本标准按照GB/T1.12009给出的规则起草。GB/T37876—2019
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标准由中华人民共和国工业和信息化部提出。本标准由全国电工电子产品与系统的环境标准化技术委员会（SAC/TC297)归口。本标准起草单位：中国电子技术标准化研究院、深圳赛西信息技术有限公司、国际商业机器中国有限公司、中国家用电器协会、中国惠普有限公司、新华三技术有限公司、索尼（中国）有限公司、青岛海信电器股份有限公司、英特尔（中国）有限公司、联想（北京）有限公司、佳能（中国）有限公司、爱普生（中国）有限公司、中国电子质量管理协会、纳优科技（北京）有限公司。本标准主要起草人：果荔、邢卫兵、刘海、田雨晨、孙海涛、钱法、张抒洁、刘芳、温贺、周金萍、马文、张旭、秦立东、杨李峰。
GB/T37876—2019
随着我国电子电气产品有害物质限制使用相关政策、法规的深人实施，我国企业不断加强组织内部管理，积极研发绿色设计产品，确保产品满足有害物质限制使用相关的法规、标准及顾客要求制定本标准的目的是为企业评价产品是否满足电子电气产品有害物质限制使用政策法规或顾客要求提供方法指引。
1范围
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
GB/T37876—2019
本标准规定了组织对电子电气产品有害物质限制使用符合性进行评价的步骤，内容和方法。本标准适用于组织对电子电气产品开展有害物质限制使用的符合性评价。注：组织主要指电子电气产品生产者。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T26572一2011电子电气产品中限用物质的限量要求3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
organization
职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。3.2
生产者
producer
对产品的设计、制造负有责任，产品以其名义或用其商标投放市场的，或者是产品的实际生产的自然人或法人。
电子电气产品electronic and electricalproduct；EEP依靠电流或电磁场工作或者以产生、传输和测量电流和电磁场为目的，额定工作电压在直流电不超过1500V、交流电不超过1.000V的设备及配套产品，包括材料、元器件、零部件和/或整机。注：改写SJ/T11468—2014，定义2.1.1。3.4
hazardous substances
有害物质
电子电气产品中含有的对人，动植物和环境等有危害的物质［SJ/T11468—2014，定义2.2.3］3.5
restricted substances
限用物质
法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质，［GB/T26572—2011，定义3.1]
GB/T37876—2019
限用物质应用例外
restricted substances exception由于技术性或经济性等因素的局限，对于电子电气产品中含有的某些限用物质，在某一时期内，法律法规不规定其限量要求或放宽其限量要求的技术应用。［SJ/T11468—2014，定义2.2.10]4总则
电子电气产品有害物质限制使用的符合性评价包括以下4个步骤：电子电气产品有害物质风险评估：a
针对评估结果收集所需要的信息及支持性文件；b）
评估b)所收集的支持性文件的质量和可信度，以实施评价；编制电子电气产品有害物质限制使用符合性声明文件。符合性评价的流程如图1所示。
风险评估（5.1）
材料风险
供应商风险
工艺风险
（适用时）
确定产品中的有害物质风险等级依据风险等级收集支持性文件（5.2）适用的法规/标准
供应商提供的：
·产品符合性声明/协议，或
·产品材料声明
和/或
检测报告/评估报告
和/或
其他支持性文件
符合性评价（5.3）
其他风险因素
管理体系文
支持性文件有效性、适用性、充分性、质量及可信度评估(5.3.1)
符合性判断和评价
编写符合性声明
图1电子电气产品有害物质限制使用符合性评价流程4.2当评价针对一类或一个系列的产品时，第5章的内容应适用于该类或该系列中的每一个产品。2
5符合性评价
5.1电子电气产品有害物质风险评估GB/T37876—2019
组织应识别产品生命周期各阶段有可能混人有害物质的风险因素，特别是在产品设计、采购、工艺制造等阶段，并评估有害物质的风险等级。注：产品中有害物质的风险识别及评估参照SJ/T11467或其他行业或组织认可的方法5.2符合性评价所需支持性文件的准备5.2.1组织依据5.1的评估结果，应收集与产品符合性相关的法规、标准、管理文档、技术文档等支持性文件和信息，作为产品符合性评价的依据。支持性文件宜包含以下内容，但不限于：a）适用的法律法规、相关标准及要求；供应商提供的产品满足法规或标准规定的限量要求，以及适用的限用物质应用例外的符合性b）
声明，和/或与供应商签署的与之相关的文件、协议等，和/或；供应商提供的包含产品中有害物质含量信息的产品材料声明，和/或：c
d）产品（特别是高风险部件或材料）的有害物质检测报告或评估报告，和/或；注1：检测报告宜符合GB/T26125要求，e）采用或引用的其他技术规范等支持性文件。注2：这些支持性文件也可以是国外的相关标准或技术文档。5.2.2除5.2.1，组织宜收集与有害物质过程管理相关的文件，记录等。注：组织有害物质管理体系的评估参考GB/T31274或行业或组织认可的相关标准，其中所涉及的过程管理文件示例参见附录A。
5.2.3组织宜建立相应的程序，评审并保持支持性文件的有效性，并在要求时以适当形式提供相关的支持性文件。
5.2.4组织应保存这些支持性文件，保存期应满足适用法规和/或标准，或顾客等的要求。5.3产品的符合性评价
5.3.1组织应对5.2收集的支持性文件进行以下评估：a）支持性文件的时效性和有效性，如确认相关技术指标是否与适用的现行法规、标准相匹配，以及文件有效期等；
支持性文件的内容是否至少覆盖了5.1所确定的较高风险的因素；c）支持性文件的质量和可信度，如文件的来源、依据的技术标准、数据的精确度等注：部分支持性文件的评估过程可参照SJ/T11467的内容。例如，有关检测数据质量的评估和有关对供应商及其所提供数据的可信度的评估等，5.3.2组织应依据GB/T26572一2011以及5.3.1的评估结果判断和评价产品有害物质限制使用的符合性。
5.3.3必要时，组织可补充或要求供应商补充其他相关支持性文件，并重新评估，5.4编制有害物质限制使用符合性声明5.4.1组织可编制产品有害物质限制使用符合性声明，以作为评价工作的结论。注：附录B为符合性声明的示例。5.4.2通常情况下，产品有害物质限制使用符合性声明可包含，但不限于以下内容：3
GB/T37876—2019
组织名称、地址；
产品名称、规格型号等基本信息的描述：产品满足的有害物质限制使用法规及标准的清单，及产品符合性陈述；组织对上述声明内容的真实性、完整性、一致性的承诺；d）
符合性声明的日期；
单位公章，或者代表组织的被授权人的姓名、职务和签字等，5.4.3必要时，组织宜创建包含以下信息的技术文档：产品的基本描述；
能够表明产品及其组成材料及零部件等与5.2.1b）～e)所述支持性文件对应关系的信息；b)
示例：××产品的有害物质限制使用符合性声明支持性文件列表序号
零部件名称
文件编号
支持性文件
涉及有害物质过程管理的体系保障说明或文件清单文件名称
供应商符合性声明
5.4.4组织编制的产品有害物质限制使用符合性声明应使用简体汉字。组织也可依据顾客要求增加使用其他语言。
5.4.5组织应依据适用的法律法规和/或顾客要求，采取纸质文件，电子媒介或其他适当形式保存符合性声明文件。组织可将符合性声明的内容置于诸如产品说明、网站等有效载体，以保证相关方可便捷地获取。
6评价结果的维护
组织应制定适当的程序确保产品与其有害物质限制使用的符合性声明是始终保持一致的。6.1
6.2对于以下情况，组织应重新实施有害物质限制使用符合性评价，并保存记录：a）法律法规和/或顾客的要求发生变更；b）采用的技术标准或规范发生变更；c)
由于供应链实施优化或调整，可能影响产品的符合性评价结果；供应商与有害物质限制使用相关的管理体系发生变更：产品中与有害物质限制相关的技术参数发生变更等。附录A
（资料性附录）
有害物质限制使用过程管理文件示例GB/T37876—2019
当需要时，组织可参照表A.1收集和检查适用的内部标准或文件，以作为产品有害物质限制使用符合性评价的辅助依据。
组织管理
产品设计管理
采购管理
生产过程管理
有害物质限制使用过程管理文件示例支持性文件
第三方出具的与有害物质限制使用相关的管理体系认证证书，或：
有害物质限制使用相关的组织管理文件：方针、目标；
组织机构及职责：
体系程序、制度等
涉及有害物质替代和/或减量化的产品设计文件或标准组织内部有害物质管控清单或相关文件或标准；供应商管理相关文件：
与有害物质限制相关的供应商管理，审核等的标准，文件；与供应商签署的相关协议，或供应商提供的材料声明及相关技术文件：
供应商有害物质限制培训计划和记录等有关生产过程中实施有害物质限制的组织内部的标准、文件，或相关的作业指导书等：
生产过程中的相关检测程序，计划、记录，以及作业指导书等必要文件：
不合格产品处理程序文件等
GB/T37876—2019
组织名称：
组织代码：
附录B
（资料性附录）
电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例组织的联系方式（地址、邮编，电话、电子邮箱）：产品对象描述
（产品对象描述
一般可包括产品名称、所覆盖的产品规格型号等信息。）示例：
产品名称
滚筒洗衣机
型号规格
型号1、型号.…
以上所描述的产品对象符合GB/T26572一2011《电子电气产品中限用物质的限量要求》及国家规定的限用物质应用例外。
[此处也可列出适用的应用例外条款编号或具体内容。【组织名称】对上述符合性结论及声明内容的真实性、完整性和一致性负责。代表组织的被授权人的姓名、职务和签字或
单位公章
日期：
[［4]
[［6]
参考文献
GB/T37876—2019
GB/T26125电子电气产品
六种限用物质（铅、汞、镐、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚）的GB/T27050.12006
供方的符合性声明
合格评定
GB/T27050.2
供方的符合性声明
—2006
合格评定
GB/T31274
电子电气产品限用物质管理体系要求GB/T36560-
SJ/T11467
第1部分：通用要求
第2部分：支持性文件
2018电子电气产品有害物质限制使用符合性证明技术文档规范电子电气产品中有害物质的风险评估指南-2014电子电气产品有害物质限制使用术语SJ/T11468—
GB/T37876-2019
中华人民共和国
国家标准
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
GB/T37876—2019
中国标准出版社出版发行
北京市朝阳区和平里西街甲2号（100029）北京市西城区三里河北街16号（100045）网址：spc.org.cn
服务热线：400-168-0010
2019年7月第一版
书号：155066：1-63091
版权专有
侵权必究
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中华人民共和国国家标准
GB/T37876—2019
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
Guideline of conformity assessment for hazardous substances inelectronicand electricalproducts2019-08-30发布
国家市场监督管理总局
中国国家标准化管理委员会
2020-03-01实施
GB/T37876—2019
规范性引用文件
术语和定义
符合性评价此内容来自标准下载网
电子电气产品有害物质风险评估5.1
5.2符合性评价所需支持性文件的准备5.3产品的符合性评价
5.4编制有害物质限制使用符合性声明6评价结果的维护
附录A（资料性附录）有害物质限制使用过程管理文件示例附录B（资料性附录）电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例参考文献
本标准按照GB/T1.12009给出的规则起草。GB/T37876—2019
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本标准由中华人民共和国工业和信息化部提出。本标准由全国电工电子产品与系统的环境标准化技术委员会（SAC/TC297)归口。本标准起草单位：中国电子技术标准化研究院、深圳赛西信息技术有限公司、国际商业机器中国有限公司、中国家用电器协会、中国惠普有限公司、新华三技术有限公司、索尼（中国）有限公司、青岛海信电器股份有限公司、英特尔（中国）有限公司、联想（北京）有限公司、佳能（中国）有限公司、爱普生（中国）有限公司、中国电子质量管理协会、纳优科技（北京）有限公司。本标准主要起草人：果荔、邢卫兵、刘海、田雨晨、孙海涛、钱法、张抒洁、刘芳、温贺、周金萍、马文、张旭、秦立东、杨李峰。
GB/T37876—2019
随着我国电子电气产品有害物质限制使用相关政策、法规的深人实施，我国企业不断加强组织内部管理，积极研发绿色设计产品，确保产品满足有害物质限制使用相关的法规、标准及顾客要求制定本标准的目的是为企业评价产品是否满足电子电气产品有害物质限制使用政策法规或顾客要求提供方法指引。
1范围
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
GB/T37876—2019
本标准规定了组织对电子电气产品有害物质限制使用符合性进行评价的步骤，内容和方法。本标准适用于组织对电子电气产品开展有害物质限制使用的符合性评价。注：组织主要指电子电气产品生产者。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T26572一2011电子电气产品中限用物质的限量要求3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
organization
职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。3.2
生产者
producer
对产品的设计、制造负有责任，产品以其名义或用其商标投放市场的，或者是产品的实际生产的自然人或法人。
电子电气产品electronic and electricalproduct；EEP依靠电流或电磁场工作或者以产生、传输和测量电流和电磁场为目的，额定工作电压在直流电不超过1500V、交流电不超过1.000V的设备及配套产品，包括材料、元器件、零部件和/或整机。注：改写SJ/T11468—2014，定义2.1.1。3.4
hazardous substances
有害物质
电子电气产品中含有的对人，动植物和环境等有危害的物质［SJ/T11468—2014，定义2.2.3］3.5
restricted substances
限用物质
法律法规或顾客要求在电子电气产品中限制使用的物质，［GB/T26572—2011，定义3.1]
GB/T37876—2019
限用物质应用例外
restricted substances exception由于技术性或经济性等因素的局限，对于电子电气产品中含有的某些限用物质，在某一时期内，法律法规不规定其限量要求或放宽其限量要求的技术应用。［SJ/T11468—2014，定义2.2.10]4总则
电子电气产品有害物质限制使用的符合性评价包括以下4个步骤：电子电气产品有害物质风险评估：a
针对评估结果收集所需要的信息及支持性文件；b）
评估b)所收集的支持性文件的质量和可信度，以实施评价；编制电子电气产品有害物质限制使用符合性声明文件。符合性评价的流程如图1所示。
风险评估（5.1）
材料风险
供应商风险
工艺风险
（适用时）
确定产品中的有害物质风险等级依据风险等级收集支持性文件（5.2）适用的法规/标准
供应商提供的：
·产品符合性声明/协议，或
·产品材料声明
和/或
检测报告/评估报告
和/或
其他支持性文件
符合性评价（5.3）
其他风险因素
管理体系文
支持性文件有效性、适用性、充分性、质量及可信度评估(5.3.1)
符合性判断和评价
编写符合性声明
图1电子电气产品有害物质限制使用符合性评价流程4.2当评价针对一类或一个系列的产品时，第5章的内容应适用于该类或该系列中的每一个产品。2
5符合性评价
5.1电子电气产品有害物质风险评估GB/T37876—2019
组织应识别产品生命周期各阶段有可能混人有害物质的风险因素，特别是在产品设计、采购、工艺制造等阶段，并评估有害物质的风险等级。注：产品中有害物质的风险识别及评估参照SJ/T11467或其他行业或组织认可的方法5.2符合性评价所需支持性文件的准备5.2.1组织依据5.1的评估结果，应收集与产品符合性相关的法规、标准、管理文档、技术文档等支持性文件和信息，作为产品符合性评价的依据。支持性文件宜包含以下内容，但不限于：a）适用的法律法规、相关标准及要求；供应商提供的产品满足法规或标准规定的限量要求，以及适用的限用物质应用例外的符合性b）
声明，和/或与供应商签署的与之相关的文件、协议等，和/或；供应商提供的包含产品中有害物质含量信息的产品材料声明，和/或：c
d）产品（特别是高风险部件或材料）的有害物质检测报告或评估报告，和/或；注1：检测报告宜符合GB/T26125要求，e）采用或引用的其他技术规范等支持性文件。注2：这些支持性文件也可以是国外的相关标准或技术文档。5.2.2除5.2.1，组织宜收集与有害物质过程管理相关的文件，记录等。注：组织有害物质管理体系的评估参考GB/T31274或行业或组织认可的相关标准，其中所涉及的过程管理文件示例参见附录A。
5.2.3组织宜建立相应的程序，评审并保持支持性文件的有效性，并在要求时以适当形式提供相关的支持性文件。
5.2.4组织应保存这些支持性文件，保存期应满足适用法规和/或标准，或顾客等的要求。5.3产品的符合性评价
5.3.1组织应对5.2收集的支持性文件进行以下评估：a）支持性文件的时效性和有效性，如确认相关技术指标是否与适用的现行法规、标准相匹配，以及文件有效期等；
支持性文件的内容是否至少覆盖了5.1所确定的较高风险的因素；c）支持性文件的质量和可信度，如文件的来源、依据的技术标准、数据的精确度等注：部分支持性文件的评估过程可参照SJ/T11467的内容。例如，有关检测数据质量的评估和有关对供应商及其所提供数据的可信度的评估等，5.3.2组织应依据GB/T26572一2011以及5.3.1的评估结果判断和评价产品有害物质限制使用的符合性。
5.3.3必要时，组织可补充或要求供应商补充其他相关支持性文件，并重新评估，5.4编制有害物质限制使用符合性声明5.4.1组织可编制产品有害物质限制使用符合性声明，以作为评价工作的结论。注：附录B为符合性声明的示例。5.4.2通常情况下，产品有害物质限制使用符合性声明可包含，但不限于以下内容：3
GB/T37876—2019
组织名称、地址；
产品名称、规格型号等基本信息的描述：产品满足的有害物质限制使用法规及标准的清单，及产品符合性陈述；组织对上述声明内容的真实性、完整性、一致性的承诺；d）
符合性声明的日期；
单位公章，或者代表组织的被授权人的姓名、职务和签字等，5.4.3必要时，组织宜创建包含以下信息的技术文档：产品的基本描述；
能够表明产品及其组成材料及零部件等与5.2.1b）～e)所述支持性文件对应关系的信息；b)
示例：××产品的有害物质限制使用符合性声明支持性文件列表序号
零部件名称
文件编号
支持性文件
涉及有害物质过程管理的体系保障说明或文件清单文件名称
供应商符合性声明
5.4.4组织编制的产品有害物质限制使用符合性声明应使用简体汉字。组织也可依据顾客要求增加使用其他语言。
5.4.5组织应依据适用的法律法规和/或顾客要求，采取纸质文件，电子媒介或其他适当形式保存符合性声明文件。组织可将符合性声明的内容置于诸如产品说明、网站等有效载体，以保证相关方可便捷地获取。
6评价结果的维护
组织应制定适当的程序确保产品与其有害物质限制使用的符合性声明是始终保持一致的。6.1
6.2对于以下情况，组织应重新实施有害物质限制使用符合性评价，并保存记录：a）法律法规和/或顾客的要求发生变更；b）采用的技术标准或规范发生变更；c)
由于供应链实施优化或调整，可能影响产品的符合性评价结果；供应商与有害物质限制使用相关的管理体系发生变更：产品中与有害物质限制相关的技术参数发生变更等。附录A
（资料性附录）
有害物质限制使用过程管理文件示例GB/T37876—2019
当需要时，组织可参照表A.1收集和检查适用的内部标准或文件，以作为产品有害物质限制使用符合性评价的辅助依据。
组织管理
产品设计管理
采购管理
生产过程管理
有害物质限制使用过程管理文件示例支持性文件
第三方出具的与有害物质限制使用相关的管理体系认证证书，或：
有害物质限制使用相关的组织管理文件：方针、目标；
组织机构及职责：
体系程序、制度等
涉及有害物质替代和/或减量化的产品设计文件或标准组织内部有害物质管控清单或相关文件或标准；供应商管理相关文件：
与有害物质限制相关的供应商管理，审核等的标准，文件；与供应商签署的相关协议，或供应商提供的材料声明及相关技术文件：
供应商有害物质限制培训计划和记录等有关生产过程中实施有害物质限制的组织内部的标准、文件，或相关的作业指导书等：
生产过程中的相关检测程序，计划、记录，以及作业指导书等必要文件：
不合格产品处理程序文件等
GB/T37876—2019
组织名称：
组织代码：
附录B
（资料性附录）
电子电气产品有害物质限制使用符合性声明示例组织的联系方式（地址、邮编，电话、电子邮箱）：产品对象描述
（产品对象描述
一般可包括产品名称、所覆盖的产品规格型号等信息。）示例：
产品名称
滚筒洗衣机
型号规格
型号1、型号.…
以上所描述的产品对象符合GB/T26572一2011《电子电气产品中限用物质的限量要求》及国家规定的限用物质应用例外。
[此处也可列出适用的应用例外条款编号或具体内容。【组织名称】对上述符合性结论及声明内容的真实性、完整性和一致性负责。代表组织的被授权人的姓名、职务和签字或
单位公章
日期：
[［4]
[［6]
参考文献
GB/T37876—2019
GB/T26125电子电气产品
六种限用物质（铅、汞、镐、六价铬、多溴联苯和多溴二苯醚）的GB/T27050.12006
供方的符合性声明
合格评定
GB/T27050.2
供方的符合性声明
—2006
合格评定
GB/T31274
电子电气产品限用物质管理体系要求GB/T36560-
SJ/T11467
第1部分：通用要求
第2部分：支持性文件
2018电子电气产品有害物质限制使用符合性证明技术文档规范电子电气产品中有害物质的风险评估指南-2014电子电气产品有害物质限制使用术语SJ/T11468—
GB/T37876-2019
中华人民共和国
国家标准
电子电气产品有害物质限制使用符合性评价通则
GB/T37876—2019
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北京市朝阳区和平里西街甲2号（100029）北京市西城区三里河北街16号（100045）网址：spc.org.cn
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2019年7月第一版
书号：155066：1-63091
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