DA/T 79-2019
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出版信息
相关单位信息
标准简介
标准号：DA/T 79-2019
标准名称：证券业务档案管理规范
英文名称：Specification on securities business archives management
标准格式：PDF
发布时间：2019-12-16
实施时间：2020-05-01
标准大小：1.27M
标准介绍：1范围
本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生的且具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及业务电子文件归档与电子档案管理。
本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件
GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范
DA/T15磁性载体档案管理与保护规范
DA/T68档案服务外包工作规范
JR/T0110证券公司客户资料管理规范
JGJ25档案馆建筑设计規范 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草
本标准由国家档案局提出并归口
本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏姚爱红、周乾
标准名称：证券业务档案管理规范
英文名称：Specification on securities business archives management
标准格式：PDF
发布时间：2019-12-16
实施时间：2020-05-01
标准大小：1.27M
标准介绍：1范围
本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生的且具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及业务电子文件归档与电子档案管理。
本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。
2规范性引用文件
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GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范
DA/T15磁性载体档案管理与保护规范
DA/T68档案服务外包工作规范
JR/T0110证券公司客户资料管理规范
JGJ25档案馆建筑设计規范 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草
本标准由国家档案局提出并归口
本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏姚爱红、周乾
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标准内容
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中华人民共和国档案行业标准
DA/T 79—2019
证券业务档案管理规范
Specification on securities business archives management2019-12-16发布
国家档案局发布
2020-05-01实施
DA/T79—2019
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本标准按照GB/T1.12009给出的规则起草。本标准由国家档案局提出并归口。本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司。本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、姚爱红、周乾。
1范围
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证券业务档案管理规范
DA/T79—2019
本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生的且具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及业务电子文件归档与电子档案管理本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范DA/T15磁性载体档案管理与保护规范3档案服务外包工作规范
DA/T68
JR/T0110证券公司客户资料管理规范JGJ25档案馆建筑设计规范
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
证券公司
securities corporation
依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
securities business record
证券业务文件
证券公司在证券业务办理及服务活动中形成各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录。3.3
证券业务档索
securitiesbusinessarchive
具有凭证、查考和保存价值的证券业务文件。注：证券业务档案包括但不限于经纪业务档案、投资银行业务档案、证券投资业务档案、场外市场业务档案、信用业务档案、资产托管与运营外包业务档案，3.3.1
经纪业务档案
brokeragebusinessarchive
证券公司在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。
DA/T79—2019
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投资银行业务档案investmentbankingbusinessarchive证券公司在证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、项目融资、财务顾间、持续督导等业务过程中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.3
证券投资业务档案
securitiesinvestmentbusinessarchive证券公司在证券投资决策研究、制定投资决策、执行投资操作、接收反馈、修正投资方案和项自总结等过程中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.4
场外市场业务档案
over-the-counter market business archive证券公司在交易所以外由买卖双方通过OTC或当面议价等形式成交过程中形成的具有保存价值的文件材料。
信用业务档案creditbusinessarchive证券公司在信用业务中办理客户征信、客户筛选与初审，客户签订合同、开户、委托、交易等业务处理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.6
资产托管与运营外包业务档案assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive证券公司接受委托，依据法律法规的规定和合同协议的约定，作为独立的第三方，在为客户持有或管理的资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露、份额登记、交易支持、投资风险、资金划拨、系统对接、数据传输、信息递送、报表对账、绩效评估等专业服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。
立卷filing
将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程。[DA/T1-2000.定义5.10]
注1：证券业务档案的立卷方式包括但不限于按户立卷、按类型（项目）立卷两种。3.4.1
按户立卷filingbythecustomer
以客户为单位，按户组卷，原则上同一客户形成的所有文件材料立为一卷。3.4.2
按类型(项目)立卷
filingbygenre(project
以业务类型(项目)为单位，将同一业务类型(项目)形成的各种文件材料按时间顺序组成具有有机联系的案卷。
4总则
4.1证券业务档案是维护证券公司和客户利益的重要原始凭证，是证券公司档案的重要组成部分，应纳入证券公司档案工作体系，实行集中统一管理。4.2证券公司应建立健全统一的业务文件材料归档管理制度和业务档案保管、利用、鉴定、销毁等管理制度，将证券业务文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入业务工作流程，列人业务工作计划，列人业务机构职责范围和业务人员岗位责任制，列入公司考核体系和奖惩制度，确保证券业务文件材料的完整归档以及证券业务档案的真实、完整、有效和安全。30
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4.3证券公司应对证券业务档案中的客户信息保密，严禁擅自泄露客户信息。DA/T79—2019
4.4证券公司在做好纸质载体业务档案管理的同时，应将业务电子文件归档和电子档案管理纳入本单位信息化建设和档案工作规划、计划，配备必要的人员、资金和设施设备，为证券业务电子文件归档和电子档案管理提供保障。
4.5证券业务档案同时具有纸质与电子两种载体时，应在内容、相关说明及描述上保持纸质档案与电子档案之间的有机联系。
4.6证券公司在服务军工等项目时形成的涉密业务档案，应参照国家相关安全保密规定管理。5管理体制和管理岗位职责
5.1档案工作体制
证券公司应明确档案工作的分管领导，设立专门档案管理机构和岗位，配备专职档案人员，各业务机构应配备专职或兼职档案人员5.2业务部门职责
5.2.1证券公司业务人员应负责积累其在工作中形成的业务文件，对归档文件的齐全、准确和形成质量负责，并及时将办理完毕、有保存价值的业务文件及时向本机构专兼职档案人员移交。5.2.2证券公司业务机构专兼职档案人员应负责收集、整理本机构归档的业务文件，定期将已整理的业务文件及文件清单向档案部门移交，并办理归档交接手续。5.3档案部门职责
5.3.1证券公司档案部门应对证券业务档案工作进行统筹规划，指导、监督业务机构业务文件的形成、积累、整理及归档工作，并负责证券业务档案的保管、利用、鉴定和销毁工作5.3.2证券公司档案部门应参与本单位业务系统的规划、设计、开发、实施等工作，提出电子文件归档需求和对实现过程的跟踪，确保所形成电子文件能够归档，归档后电子文件符合电子档案管理要求。5.4信息技术部门职责
证券公司信息技术部门应负责为证券业务档案管理提供技术支持。5.5档案人员要求
5.5.1档案人员应熟悉证券业务，具备档案专业知识和技能，并定期接受业务培训。5.5.2档案人员应保持相对稳定。发生岗位变动时，应办理好档案工作交接手续5.6档案管理模式
证券公司对证券业务档案可采取本单位集中管理、全部或部分委托具有相应档案管理资质的档案服务承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的，应按照DA/T68的相关规定执行，6业务文件的整理与归档
6.1归档范围
6.1.1证券公司在证券业务办理及服务活动中直接形成的具有保存价值的业务文件均应收集、归档。6.1.2证券公司证券业务文件材料归档范围可参见、但不限于附录A。附录A中的保管期限为参考31
DA/T79—2019
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期限，证券公司可依据国家相关规定及本单位实际情况作相应调整。6.1.3归入证券业务档案的各类文件应是正本。如文件同属管理类档案和业务档案归档范围，一般管理类档案存正本，业务档案存副本或复制件。6.2立卷
经纪业务和信用业务形成的文件材料多为客户材料，按照JR/T0110的要求，可采用按户立卷的方式整理。投资银行业务、证券投资业务、场外市场业务和资产托管与运营外包业务形成的文件材料可采用按类型（项目）立卷的方式整理6.3分类
证券业务文件材料可采用“业务类型一保管期限一年度一机构”或“保管期限一年度一类型（项目）”的方法进行分类。证券公司也可根据本单位实际情况，结合业务档案形成特点制定分类方案。分类方案一经确定应保持稳定。
6.4排列
按户立卷整理的客户资料，一般按资料形成时间顺序先后排列，相关联的材料或者相同类型的材料应连续排列
按类型（项目)立卷整理的业务文件，相同业务类型文件按时间顺序结合文件重要程度进行排列，有监管机关正式批复的以批复为首页，其他材料按时间顺序排列。相关联的文件材料应该连续排列，组成卷内文件。
6.5编页
证券业务文件应以卷为单位，在文件正面右上角或背面左上角的空白位置编制页码6.6编目
证券业务文件应依据分类方案和排列顺序编制卷内文件目录、案卷目录、备考表等，具体要求参见GB/T11822相关规定。
6.7编号
证券业务档案档号可采用全宗号-档案门类代码·年度-保管期限-机构代码-业务类别号一案卷号”的结构。其中，档案门类代码是指证券业务档案作为一个专门的档案门类的代码，其编制规则可参照文书、科技、会计等其他档案门类。业务类别号是指证券公司经纪、投资银行等六大类业务的代号，可用汉字拼音字母或阿拉伯数字标识。6.8装订
按户立卷整理的，须按照一户一卷要求将同一客户材料逐一放入相应档案袋内。证券账户客户档案材料可按照每一笔业务流水的时间顺序排列，直接放人档案盒。按类型（项目)立卷的文件材料，可采用线绳等装订方式。7业务档案的保管
7.1证券公司应依据证券业务档案的载体选择档案存放设备，并设置与本单位档案工作发展相适应的档案库房。无条件配置档案库房的证券公司，可委托具有相应资质的档案保管外包服务机构代为保管。32
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7.2档案库房应保持干净、整洁.库房防护功能及温、湿度应符合GB/T18894、DA/T15和JGJ25对各类档案载体的保管要求。
7.3证券公司应对证券业务电子档案进行在线存储、近线备份和离线备份，保证证券业务电子档案的安全、可靠。
7.4证券公司档案部门应每年对证券业务电子档案的可读取性进行检测，形成检测报告，确保电子档案的真实性、完整性、可用性与安全性。如出现不可读取风险，应及时进行证券业务电子档案迁移。8业务档案的利用
8.1利用证券业务档案应办理相关手续，严格遵守登记和审批制度。8.2已经采取电子档案管理方式的·查阅证券业务档案时，应优先查阅电子档案，以保护档案原件8.3查阅档案时，一般在档案查阅室定点查阅，或通过授权在电子档案管理系统中查阅8.4借阅人员归还纸质业务档案后，档案人员应及时检查，确保业务档案为原件，如发现丢失、损坏、缺页等情况，应依照相关规定追究有关人员责任。9业务档案的鉴定与处置
9.1证券公司应成立由分管领导、业务部门和档案部门组成的档案鉴定小组，定期根据本单位的档案保管期限表对保管期限已满的证券业务档案进行鉴定，并出具鉴定意见9.2对保管期限已满、确无保存价值的业务档案，要登记造册，经分管领导审查批准后予以销毁。9.3经核准销毁的纸质业务档案应送本行政区域保密部门指定的保密材料销毁机构进行销毁9.4经核对销毁的业务电子档案应从在线存储设备、备份系统中彻底删除，其元数据应移入销毁数据库，并在电子档案管理系统的管理过程元数据、日志中自动记录鉴定、销毁活动。9.5应对经核对销毁的业务电子档案的离线存储介质实施破坏性销毁。实施销毁前，应对备份中的其他电子档案进行离线存储介质的转换。9.6销毁档案时，应有两人监销，销毁人员及监销人员应在销毁清单上签字，严格防止业务档案遗失和泄密。销毁清单应按照销毁时间顺序一并永久保存备查。9.7对虽已到期、但未结清债权债务或有其他未了事项的业务档案不得销毁。对国家和社会具有重要保存价值的业务档案应延长保管期限。10
业务电子文件归档与电子档案管理10.1证券公司应对证券业务电子文件、电子档案实施全程和集中管理，确保电子档案的真实性、完整性、可用性与安全性。
10.2证券公司业务系统应具备电子文件归档要求，能支持电子文件形成或办理部门完整收集、整理应归档电子文件及其元数据，能按要求形成标准的归档数据封装包，能开发符合“四性”检测要求的接口功能，选择合适的电子文件存储格式以利于向电子档案存储格式转换等。10.3证券公司电子档案管理系统应具备系统配置管理功能、电子档案管理功能、安全管理功能、系统管理功能等，以满足证券业务电子文件归档与电子档案管理需要。10.4证券公司业务电子文件归档和电子档案管理的具体要求按照GB/T18894等相关规定执行。33
DA/T79—2019
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（资料性附录）
证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表表A，1给出了证券业务文件材料的归档范围和证券业务档案的保管期限。表A.1证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号
1. 1. 1. 4
1.1.1.4.1
1.1.1. 4.2
1.1.1.5.1
1.1.1,5.2
1. 1. 2. 4
1.1.2.10.1
1. 1. 2.10. 2
1.1.2.10.3
1.1.2.10.4
经纪业务形成的文件材料
客户账户文件材料
证券账户材料
证券质押登记申请表
证券质押协议书
解除证券质押登记申请表
码通相关材料
归档范围
证券账户开立申请表（适用于办理证券账户开户业务）证券账户业务申请表（适用于办理证券账户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务、转挂等业务）
非交易过户申请材料
证券非交易过户申报表
证券非交易过户登记申请表
客户身份证明材料
资金账户材料
证券交易开户协议书
客户本人身份证明文件材料
网上证券交易委托相关材料，如协议书等授权委托书、公证书
三证合一、统一社会信用代码证等证照复印件法定代表人身份证复印件
法定代表人证明书原件
其他自然人身份证复印件
开放式基金风险揭示书
各类风险提示函、揭示书
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书全国中小企业股份转让系统优先股投资风险揭示书两网公司及退市公司股票转让风险揭示书债券市场合格投资者风险揭示书保管期限
1.1. 2. 11
1.1. 2.13
1.1. 2.14
1. 1. 2. 15
1.1. 2.17
1. 1. 2. 19
1.1.2. 20
1.1. 2. 23
1.1. 2. 24
1,1. 2. 25
1.1.2. 26
1. 1. 2. 27
1.1. 2. 28
1.1. 2.36
1.1. 2. 40
1.1.2. 43
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表A.1（续）
各类承诺函，如大宗交易减持股份承诺函投资者基本信息表
证券投资基金投资人权益须知
国债回购协议书
风险承受能力测评问卷
证券委托协议书
佣金确认书
债券质押式报价回购交易客户协议综合理财服务协议书
综合理财服务风险揭示书
综合理财身份认证产品使用协议综合理财身份认证产品风险揭示书理财一户通业务申请表
一户通账户开通协议
港股通交易委托代理协议
港股通投资者知识测试
上海证券交易所股票期权经纪合同上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表银衍转账协议书
个股期权业务受理凭证
期权模拟交易经历
期权知识测试成绩单
股票期权销户申请表
股票期权客户业务申请表
上海证券交易所股票期权业务受理审批单贵金属开户协议书
贵金属现贷合约交易风险揭示书贵金属现贷合约交易委托代理协议（贵金属）客户账户注销确认单银证转账（贵金属)协议
上海黄金交易所开户登记表
上海黄金交易所客户变更登记表上海黄金交易所出库申请单
PB交易系统开户申请表
DA/T79—2019
保管期限
DA/T79—2019bzxz.net
1.1. 2. 49
1.1.2.49.1
1.1.2.49. 2
1.1.2.52.1
1,1.2.52.1.1
1.1. 2. 52.1.2
1.12.52.1,3
1.1.2.52.2
1.1.2.52.3
1.1.2. 53. 1
1.1.2.53.2
1.1.2.53.3
1.1.2.60.1
1.1.2.60.2
1.1.2.60.3
1.1.2.60.4
iiiKAa~cJouaKAa-
表A.1（续）
档范围
PB交易系统客户尽职调查评估表PB交易系统客户风险承诺书
PB系统用户权限申请表
各类业务双录影像资料
第三方存管相关材料
第三方存管协议书
客户多银行第三方存管服务业务承诺书股票退市整理期交易风险揭示书客户回访相关资料，如回访问卷、录音等非现场开户形成的材料（电子）客户身份证明文件
客户本人身份证照片
客户本人公安系统证照照片
客户本人视频文件
开户协议材料
客户业务申请表
适当性材料
投资者风险承受能力评估结果告知书适当性匹配意见确认书
产品或服务风险警示及投资者确认书客户其他信息及证明材料
账户销户确认单
股票大宗交易申报委托单
般法人、合伙企业最近
丘一期审计报告或验资报告
（债券市场合格投资者）董监高、超5%股东或者原始权益人及其关联人名单及其相关证明
投资顾问协议
科创板业务材料
科创板投资者知识测试
科创板股票交易风险揭示书
科创板股票交易特别风险警示函金融服务不适当性警示及投资者确认书交易、清算文件材料
交易数据文件
保管期限
iiiKAa~cJouakAa
表A.1（续）
归档范
清算数据文件
代销金融产品业务形成的文件材料风险揭示书
产品合同
证券经纪人文件材料
证券经纪人个人基本资料
证券经纪人承诺书
证券经纪人绩效考核情况
公司与证券经纪人签订的委托代理合同证券经纪人离职申请
证券经纪人执业前培训记录（电子）投资银行业务形成的文件材料
股权融资类文件材料
证券承销机构承销股票申报材料及中国证监会及国家有关部门批复证券承销机构内核申请、立项等相关材料DA/T79—2019
保管期限
证券承销机构向证券主管机关报送股票发行承销资格报告、主承销上市公司公开发行股票的申请
证券承销机构承销资格审查文件证券承销机构关于上市公司股票发行方案请示证券承销机构关于申请验收股票发行辅导工作报告、尽职调查报告发行保荐书及发行保荐工作报告证券承销机构报中国证监会关于股票发行结束报告、股票摇号中签办法、中签公告中签公证书等
证券承销机构关于报送证券销售情况报告股票上市交易申请书、股票上市推荐书、股票上市通知书中国证监会同意上市公司和证券承销机构公开发行股票的批复股票发行者（上市公司）申报材料省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件批准设立股份有限公司的文件
发行人的设立文件，如企业法人营业执照、发起人协议、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件等
发行授权文件
股东大会同意公开发行股票（A、B股）的决议发行申请报告
DA/T79—2019
2. 1.11. 3
2.1.11. 5
2. 1.13. 3
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表A.1（续）
发行股票预案
发行公告及其他相关信息披露文件档范围
公司章程、股东大会批准公司章程决议或授权决议招股说明书、招股说明书概要、附件及招股说明书外文本（B股）等材料会计师关于本次发行的文件，如财务报表、审计报告、内部控制审核报告、最近三年期的比较式财务报表等
发行人律师关于本次发行的文件，如法律意见书、律师工作报告关于本次发行募集资金运用的文件，如募集资金投资项目的审批、核准或备案文件等资金运用可行性分析材料
全体董事签字的募集资金运用可行性分析国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件被收购兼并企业或项目情况形成材料发行方案及发行定价分析报告
公司改制方案及原企业有关财务资料公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员安置情况、关联关系及交易材料设立不满三年的股份有限公司设立以前年份原企业会计报表设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表设立不满三年的股份有限公司申报的设立以前年份的资产负债表各项目剥离标准和损益表各项目的确认方法
前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据其他文件（如有）
产权和特许经营权证书
有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺
国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部数据的外资股确认文件发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件重要合同.如重组协议、重大关联交易协议等发行人全体董事对相关文件真实性、准确性和完整性的承诺书定向募集公司申请公开发行股票还须提交的文件定向募股发行情况报告
定向募集股票的托管情况的报告股本演变情况的说明及相关法律文件省级人民政府关于股票托管情况的确认文件保管期限
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中华人民共和国档案行业标准
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证券业务档案管理规范
Specification on securities business archives management2019-12-16发布
国家档案局发布
2020-05-01实施
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本标准按照GB/T1.12009给出的规则起草。本标准由国家档案局提出并归口。本标准起草单位：国家档案局经济科技档案业务指导司、国泰君安证券股份有限公司。本标准主要起草人：姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、刘俊、施燕华、彭蒙蒙、缪虹、肖蕾、孙俊、王敏、姚爱红、周乾。
1范围
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证券业务档案管理规范
DA/T79—2019
本标准规定了证券业务档案工作总则、管理体制、管理岗位职责，以及在办理证券业务活动中产生的且具有保存价值的业务文件的整理、归档，证券业务档案的保管、利用、鉴定与处置的要求和方法，以及业务电子文件归档与电子档案管理本标准适用于证券公司证券业务档案的管理与利用。规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T18894电子文件归档与电子档案管理规范DA/T15磁性载体档案管理与保护规范3档案服务外包工作规范
DA/T68
JR/T0110证券公司客户资料管理规范JGJ25档案馆建筑设计规范
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
证券公司
securities corporation
依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
securities business record
证券业务文件
证券公司在证券业务办理及服务活动中形成各种文字、图表、照片、声像等不同载体形式的记录。3.3
证券业务档索
securitiesbusinessarchive
具有凭证、查考和保存价值的证券业务文件。注：证券业务档案包括但不限于经纪业务档案、投资银行业务档案、证券投资业务档案、场外市场业务档案、信用业务档案、资产托管与运营外包业务档案，3.3.1
经纪业务档案
brokeragebusinessarchive
证券公司在证券客户开户、委托、交易、客户回访等经纪业务处理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。
DA/T79—2019
iiiKAa~cJouaKAa
投资银行业务档案investmentbankingbusinessarchive证券公司在证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、项目融资、财务顾间、持续督导等业务过程中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.3
证券投资业务档案
securitiesinvestmentbusinessarchive证券公司在证券投资决策研究、制定投资决策、执行投资操作、接收反馈、修正投资方案和项自总结等过程中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.4
场外市场业务档案
over-the-counter market business archive证券公司在交易所以外由买卖双方通过OTC或当面议价等形式成交过程中形成的具有保存价值的文件材料。
信用业务档案creditbusinessarchive证券公司在信用业务中办理客户征信、客户筛选与初审，客户签订合同、开户、委托、交易等业务处理及服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。3.3.6
资产托管与运营外包业务档案assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive证券公司接受委托，依据法律法规的规定和合同协议的约定，作为独立的第三方，在为客户持有或管理的资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督、信息披露、份额登记、交易支持、投资风险、资金划拨、系统对接、数据传输、信息递送、报表对账、绩效评估等专业服务环节中形成的具有保存价值的文件材料。
立卷filing
将若干文件按形成规律和有机联系组成案卷的过程。[DA/T1-2000.定义5.10]
注1：证券业务档案的立卷方式包括但不限于按户立卷、按类型（项目）立卷两种。3.4.1
按户立卷filingbythecustomer
以客户为单位，按户组卷，原则上同一客户形成的所有文件材料立为一卷。3.4.2
按类型(项目)立卷
filingbygenre(project
以业务类型(项目)为单位，将同一业务类型(项目)形成的各种文件材料按时间顺序组成具有有机联系的案卷。
4总则
4.1证券业务档案是维护证券公司和客户利益的重要原始凭证，是证券公司档案的重要组成部分，应纳入证券公司档案工作体系，实行集中统一管理。4.2证券公司应建立健全统一的业务文件材料归档管理制度和业务档案保管、利用、鉴定、销毁等管理制度，将证券业务文件材料的形成、积累、整理和归档工作列入业务工作流程，列人业务工作计划，列人业务机构职责范围和业务人员岗位责任制，列入公司考核体系和奖惩制度，确保证券业务文件材料的完整归档以及证券业务档案的真实、完整、有效和安全。30
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4.3证券公司应对证券业务档案中的客户信息保密，严禁擅自泄露客户信息。DA/T79—2019
4.4证券公司在做好纸质载体业务档案管理的同时，应将业务电子文件归档和电子档案管理纳入本单位信息化建设和档案工作规划、计划，配备必要的人员、资金和设施设备，为证券业务电子文件归档和电子档案管理提供保障。
4.5证券业务档案同时具有纸质与电子两种载体时，应在内容、相关说明及描述上保持纸质档案与电子档案之间的有机联系。
4.6证券公司在服务军工等项目时形成的涉密业务档案，应参照国家相关安全保密规定管理。5管理体制和管理岗位职责
5.1档案工作体制
证券公司应明确档案工作的分管领导，设立专门档案管理机构和岗位，配备专职档案人员，各业务机构应配备专职或兼职档案人员5.2业务部门职责
5.2.1证券公司业务人员应负责积累其在工作中形成的业务文件，对归档文件的齐全、准确和形成质量负责，并及时将办理完毕、有保存价值的业务文件及时向本机构专兼职档案人员移交。5.2.2证券公司业务机构专兼职档案人员应负责收集、整理本机构归档的业务文件，定期将已整理的业务文件及文件清单向档案部门移交，并办理归档交接手续。5.3档案部门职责
5.3.1证券公司档案部门应对证券业务档案工作进行统筹规划，指导、监督业务机构业务文件的形成、积累、整理及归档工作，并负责证券业务档案的保管、利用、鉴定和销毁工作5.3.2证券公司档案部门应参与本单位业务系统的规划、设计、开发、实施等工作，提出电子文件归档需求和对实现过程的跟踪，确保所形成电子文件能够归档，归档后电子文件符合电子档案管理要求。5.4信息技术部门职责
证券公司信息技术部门应负责为证券业务档案管理提供技术支持。5.5档案人员要求
5.5.1档案人员应熟悉证券业务，具备档案专业知识和技能，并定期接受业务培训。5.5.2档案人员应保持相对稳定。发生岗位变动时，应办理好档案工作交接手续5.6档案管理模式
证券公司对证券业务档案可采取本单位集中管理、全部或部分委托具有相应档案管理资质的档案服务承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的，应按照DA/T68的相关规定执行，6业务文件的整理与归档
6.1归档范围
6.1.1证券公司在证券业务办理及服务活动中直接形成的具有保存价值的业务文件均应收集、归档。6.1.2证券公司证券业务文件材料归档范围可参见、但不限于附录A。附录A中的保管期限为参考31
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期限，证券公司可依据国家相关规定及本单位实际情况作相应调整。6.1.3归入证券业务档案的各类文件应是正本。如文件同属管理类档案和业务档案归档范围，一般管理类档案存正本，业务档案存副本或复制件。6.2立卷
经纪业务和信用业务形成的文件材料多为客户材料，按照JR/T0110的要求，可采用按户立卷的方式整理。投资银行业务、证券投资业务、场外市场业务和资产托管与运营外包业务形成的文件材料可采用按类型（项目）立卷的方式整理6.3分类
证券业务文件材料可采用“业务类型一保管期限一年度一机构”或“保管期限一年度一类型（项目）”的方法进行分类。证券公司也可根据本单位实际情况，结合业务档案形成特点制定分类方案。分类方案一经确定应保持稳定。
6.4排列
按户立卷整理的客户资料，一般按资料形成时间顺序先后排列，相关联的材料或者相同类型的材料应连续排列
按类型（项目)立卷整理的业务文件，相同业务类型文件按时间顺序结合文件重要程度进行排列，有监管机关正式批复的以批复为首页，其他材料按时间顺序排列。相关联的文件材料应该连续排列，组成卷内文件。
6.5编页
证券业务文件应以卷为单位，在文件正面右上角或背面左上角的空白位置编制页码6.6编目
证券业务文件应依据分类方案和排列顺序编制卷内文件目录、案卷目录、备考表等，具体要求参见GB/T11822相关规定。
6.7编号
证券业务档案档号可采用全宗号-档案门类代码·年度-保管期限-机构代码-业务类别号一案卷号”的结构。其中，档案门类代码是指证券业务档案作为一个专门的档案门类的代码，其编制规则可参照文书、科技、会计等其他档案门类。业务类别号是指证券公司经纪、投资银行等六大类业务的代号，可用汉字拼音字母或阿拉伯数字标识。6.8装订
按户立卷整理的，须按照一户一卷要求将同一客户材料逐一放入相应档案袋内。证券账户客户档案材料可按照每一笔业务流水的时间顺序排列，直接放人档案盒。按类型（项目)立卷的文件材料，可采用线绳等装订方式。7业务档案的保管
7.1证券公司应依据证券业务档案的载体选择档案存放设备，并设置与本单位档案工作发展相适应的档案库房。无条件配置档案库房的证券公司，可委托具有相应资质的档案保管外包服务机构代为保管。32
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7.2档案库房应保持干净、整洁.库房防护功能及温、湿度应符合GB/T18894、DA/T15和JGJ25对各类档案载体的保管要求。
7.3证券公司应对证券业务电子档案进行在线存储、近线备份和离线备份，保证证券业务电子档案的安全、可靠。
7.4证券公司档案部门应每年对证券业务电子档案的可读取性进行检测，形成检测报告，确保电子档案的真实性、完整性、可用性与安全性。如出现不可读取风险，应及时进行证券业务电子档案迁移。8业务档案的利用
8.1利用证券业务档案应办理相关手续，严格遵守登记和审批制度。8.2已经采取电子档案管理方式的·查阅证券业务档案时，应优先查阅电子档案，以保护档案原件8.3查阅档案时，一般在档案查阅室定点查阅，或通过授权在电子档案管理系统中查阅8.4借阅人员归还纸质业务档案后，档案人员应及时检查，确保业务档案为原件，如发现丢失、损坏、缺页等情况，应依照相关规定追究有关人员责任。9业务档案的鉴定与处置
9.1证券公司应成立由分管领导、业务部门和档案部门组成的档案鉴定小组，定期根据本单位的档案保管期限表对保管期限已满的证券业务档案进行鉴定，并出具鉴定意见9.2对保管期限已满、确无保存价值的业务档案，要登记造册，经分管领导审查批准后予以销毁。9.3经核准销毁的纸质业务档案应送本行政区域保密部门指定的保密材料销毁机构进行销毁9.4经核对销毁的业务电子档案应从在线存储设备、备份系统中彻底删除，其元数据应移入销毁数据库，并在电子档案管理系统的管理过程元数据、日志中自动记录鉴定、销毁活动。9.5应对经核对销毁的业务电子档案的离线存储介质实施破坏性销毁。实施销毁前，应对备份中的其他电子档案进行离线存储介质的转换。9.6销毁档案时，应有两人监销，销毁人员及监销人员应在销毁清单上签字，严格防止业务档案遗失和泄密。销毁清单应按照销毁时间顺序一并永久保存备查。9.7对虽已到期、但未结清债权债务或有其他未了事项的业务档案不得销毁。对国家和社会具有重要保存价值的业务档案应延长保管期限。10
业务电子文件归档与电子档案管理10.1证券公司应对证券业务电子文件、电子档案实施全程和集中管理，确保电子档案的真实性、完整性、可用性与安全性。
10.2证券公司业务系统应具备电子文件归档要求，能支持电子文件形成或办理部门完整收集、整理应归档电子文件及其元数据，能按要求形成标准的归档数据封装包，能开发符合“四性”检测要求的接口功能，选择合适的电子文件存储格式以利于向电子档案存储格式转换等。10.3证券公司电子档案管理系统应具备系统配置管理功能、电子档案管理功能、安全管理功能、系统管理功能等，以满足证券业务电子文件归档与电子档案管理需要。10.4证券公司业务电子文件归档和电子档案管理的具体要求按照GB/T18894等相关规定执行。33
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（资料性附录）
证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表表A，1给出了证券业务文件材料的归档范围和证券业务档案的保管期限。表A.1证券业务文件材料归档范围和档案保管期限表序号
1. 1. 1. 4
1.1.1.4.1
1.1.1. 4.2
1.1.1.5.1
1.1.1,5.2
1. 1. 2. 4
1.1.2.10.1
1. 1. 2.10. 2
1.1.2.10.3
1.1.2.10.4
经纪业务形成的文件材料
客户账户文件材料
证券账户材料
证券质押登记申请表
证券质押协议书
解除证券质押登记申请表
码通相关材料
归档范围
证券账户开立申请表（适用于办理证券账户开户业务）证券账户业务申请表（适用于办理证券账户查询、变更、休眠激活、注销、网络服务、转挂等业务）
非交易过户申请材料
证券非交易过户申报表
证券非交易过户登记申请表
客户身份证明材料
资金账户材料
证券交易开户协议书
客户本人身份证明文件材料
网上证券交易委托相关材料，如协议书等授权委托书、公证书
三证合一、统一社会信用代码证等证照复印件法定代表人身份证复印件
法定代表人证明书原件
其他自然人身份证复印件
开放式基金风险揭示书
各类风险提示函、揭示书
全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书全国中小企业股份转让系统优先股投资风险揭示书两网公司及退市公司股票转让风险揭示书债券市场合格投资者风险揭示书保管期限
1.1. 2. 11
1.1. 2.13
1.1. 2.14
1. 1. 2. 15
1.1. 2.17
1. 1. 2. 19
1.1.2. 20
1.1. 2. 23
1.1. 2. 24
1,1. 2. 25
1.1.2. 26
1. 1. 2. 27
1.1. 2. 28
1.1. 2.36
1.1. 2. 40
1.1.2. 43
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表A.1（续）
各类承诺函，如大宗交易减持股份承诺函投资者基本信息表
证券投资基金投资人权益须知
国债回购协议书
风险承受能力测评问卷
证券委托协议书
佣金确认书
债券质押式报价回购交易客户协议综合理财服务协议书
综合理财服务风险揭示书
综合理财身份认证产品使用协议综合理财身份认证产品风险揭示书理财一户通业务申请表
一户通账户开通协议
港股通交易委托代理协议
港股通投资者知识测试
上海证券交易所股票期权经纪合同上海证券交易所股票期权自然人投资者适当性综合评估表银衍转账协议书
个股期权业务受理凭证
期权模拟交易经历
期权知识测试成绩单
股票期权销户申请表
股票期权客户业务申请表
上海证券交易所股票期权业务受理审批单贵金属开户协议书
贵金属现贷合约交易风险揭示书贵金属现贷合约交易委托代理协议（贵金属）客户账户注销确认单银证转账（贵金属)协议
上海黄金交易所开户登记表
上海黄金交易所客户变更登记表上海黄金交易所出库申请单
PB交易系统开户申请表
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保管期限
DA/T79—2019bzxz.net
1.1. 2. 49
1.1.2.49.1
1.1.2.49. 2
1.1.2.52.1
1,1.2.52.1.1
1.1. 2. 52.1.2
1.12.52.1,3
1.1.2.52.2
1.1.2.52.3
1.1.2. 53. 1
1.1.2.53.2
1.1.2.53.3
1.1.2.60.1
1.1.2.60.2
1.1.2.60.3
1.1.2.60.4
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表A.1（续）
档范围
PB交易系统客户尽职调查评估表PB交易系统客户风险承诺书
PB系统用户权限申请表
各类业务双录影像资料
第三方存管相关材料
第三方存管协议书
客户多银行第三方存管服务业务承诺书股票退市整理期交易风险揭示书客户回访相关资料，如回访问卷、录音等非现场开户形成的材料（电子）客户身份证明文件
客户本人身份证照片
客户本人公安系统证照照片
客户本人视频文件
开户协议材料
客户业务申请表
适当性材料
投资者风险承受能力评估结果告知书适当性匹配意见确认书
产品或服务风险警示及投资者确认书客户其他信息及证明材料
账户销户确认单
股票大宗交易申报委托单
般法人、合伙企业最近
丘一期审计报告或验资报告
（债券市场合格投资者）董监高、超5%股东或者原始权益人及其关联人名单及其相关证明
投资顾问协议
科创板业务材料
科创板投资者知识测试
科创板股票交易风险揭示书
科创板股票交易特别风险警示函金融服务不适当性警示及投资者确认书交易、清算文件材料
交易数据文件
保管期限
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表A.1（续）
归档范
清算数据文件
代销金融产品业务形成的文件材料风险揭示书
产品合同
证券经纪人文件材料
证券经纪人个人基本资料
证券经纪人承诺书
证券经纪人绩效考核情况
公司与证券经纪人签订的委托代理合同证券经纪人离职申请
证券经纪人执业前培训记录（电子）投资银行业务形成的文件材料
股权融资类文件材料
证券承销机构承销股票申报材料及中国证监会及国家有关部门批复证券承销机构内核申请、立项等相关材料DA/T79—2019
保管期限
证券承销机构向证券主管机关报送股票发行承销资格报告、主承销上市公司公开发行股票的申请
证券承销机构承销资格审查文件证券承销机构关于上市公司股票发行方案请示证券承销机构关于申请验收股票发行辅导工作报告、尽职调查报告发行保荐书及发行保荐工作报告证券承销机构报中国证监会关于股票发行结束报告、股票摇号中签办法、中签公告中签公证书等
证券承销机构关于报送证券销售情况报告股票上市交易申请书、股票上市推荐书、股票上市通知书中国证监会同意上市公司和证券承销机构公开发行股票的批复股票发行者（上市公司）申报材料省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件批准设立股份有限公司的文件
发行人的设立文件，如企业法人营业执照、发起人协议、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件等
发行授权文件
股东大会同意公开发行股票（A、B股）的决议发行申请报告
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2. 1.11. 3
2.1.11. 5
2. 1.13. 3
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表A.1（续）
发行股票预案
发行公告及其他相关信息披露文件档范围
公司章程、股东大会批准公司章程决议或授权决议招股说明书、招股说明书概要、附件及招股说明书外文本（B股）等材料会计师关于本次发行的文件，如财务报表、审计报告、内部控制审核报告、最近三年期的比较式财务报表等
发行人律师关于本次发行的文件，如法律意见书、律师工作报告关于本次发行募集资金运用的文件，如募集资金投资项目的审批、核准或备案文件等资金运用可行性分析材料
全体董事签字的募集资金运用可行性分析国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件被收购兼并企业或项目情况形成材料发行方案及发行定价分析报告
公司改制方案及原企业有关财务资料公司改制方案、非经营性资产的处理及离退休人员安置情况、关联关系及交易材料设立不满三年的股份有限公司设立以前年份原企业会计报表设立不满三年的股份有限公司设立以前年份的原企业会计报表与申报会计报表各项目数据及主要财务指标的差异比较表设立不满三年的股份有限公司申报的设立以前年份的资产负债表各项目剥离标准和损益表各项目的确认方法
前三年及最近一期的纳税资料及其法律依据其他文件（如有）
产权和特许经营权证书
有关消除或避免同业竞争的协议以及发行人的控股股东和实际控制人出具的相关承诺
国有资产管理部门出具的国有股权设置批复文件及商务部数据的外资股确认文件发行人生产经营和募集资金投资项目符合环境保护要求的证明文件重要合同.如重组协议、重大关联交易协议等发行人全体董事对相关文件真实性、准确性和完整性的承诺书定向募集公司申请公开发行股票还须提交的文件定向募股发行情况报告
定向募集股票的托管情况的报告股本演变情况的说明及相关法律文件省级人民政府关于股票托管情况的确认文件保管期限
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