GB/T 39595-2020.Open-ended fund business data exchange protocol.
1范围
GB/T 39595规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典。
GB/T 39595适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 1988-1998信息技术 信息交换用 七位编码字符集
GB/T 2260-2007中华 人民共和国行政区划代码
GB/T 2261.1-2003个 人基本信息分类与代码第1部分:人的性别代码
GB/T 2261.2-2003个 人基本信息分类与代码第2 部分:婚姻状况代码
GB/ T 2659-2000世界各国和地区名称代码
GB/T 4754-2017国民经济行业分类
GB/T 7408-2005数据元和交换格式 信息交换日 期和时间表示法
GB/T 12406表示货币和资金的代码
GB/T 13000-2010信息技术 通用多八位 编码字符集(UCS)
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
开放式基金 open-ended fund
基金单位或者股份总规模不固定,随时向投资者出售基金单位或者股份,并可以应投资者要求赎回发行在外的基金单位或者股份的基金和集合资产管理计划。
3.2
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理相关的所有机构与个人。
3.2.1
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
本文件规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典。 本文件适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。

ICS03.060
CCS A 11
中华人民共和国国家标准
GB/T39595—2020
开放式基金业务数据交换协议
Open-ended fund business data exchange protocol2020-12-14发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-07-01实施
规范性引用文件
术语和定义
信息交换格式
信息头
信息体
信息尾
5基本要求
数据类型
数据处理
业务类型编码
业务交换数据项
开户申请（001)、账户信息修改申请（003）开户确认（101）
销户申请（002）、撤销交易账户申请（009）次
GB/T39595—2020
销户确认（102）、账户信息修改确认（103）、基金账户冻结确认（104）、基金账户解冻7.5
确认（105）、基金账户卡挂失确认（106）、基金账户卡解挂确认（107）、增加交易账户确认（108）、撤销交易账户确认（109）7.6
基金账户冻结申请（004）
基金账户解冻申请（005）、基金账户卡解挂申请（007）基金账户卡挂失申请（006）
增加交易账户申请（008）
变更交易账号申请（058）
变更交易账号确认（158）
认购申请（020）、预约认购申请（021）认购确认（120）、预约认购确认（121）申购申请（022）、预约申购申请（023）、定期定额申购申请（039）·申购确认（122）、定期定额申购确认（139）：预约申购确认（123）
赎回申请（024）、定期定额回申请（063）、预约赎回申请（025）赎回确认（124）、定期定额赎回确认（163）、强行赎回确认（142）：预约赎回确认（125
GB/T39595—2020
7.20转基金销售人/机构申请（026）、转基金销售人/机构转入申请（027）、转基金销售人/机构转出申请（028）
转基金销售人/机构确认（126）、转基金销售人/机构转入确认（127）转基金销售人/机构转出确认（128）
设置分红方式申请（029）·
设置分红方式确认（129），
认购结果（130）：
基金份数冻结申请（031）
基金份数冻结确认（131）
基金份数解冻申请（032）
基金份数解冻确认（132）
非交易过户申请（033）、非交易过户转人申请（034）、非交易过户转出申请（035）.…非交易过户确认（133）、非交易过户转人确认（134）、非交易过户转出确认（135）...基金转换申请（036）、基金转换转人申请（037）、基金转换转出申请（038）…：基金转换确认（136）、基金转换转人确认（137）、基金转换转出确认（138）*红利/红利再投资发放（143）
强行调增（144）、强行调减（145）配号（146）
募集失败（145
基金清盘（150）、基金终止（151）撤单（052）、撤预约单（053）撤单确认（152）、撤预约单确认（153）：无效资金（054）
基金销售人资金清算（155）
投资者资金清算（156）下载标准就来标准下载网
红利解冻确认（157）
定期定额申购开通申请（059）、定期定额申购撤销申请（060）定期定额申购开通确认（159）、定期定额申购撤销确认（160）·定期定额申购修改申请（061）
定期定额申购修改确认（161）
认购调整申请（062)
认购调整确认（162）
基金联名卡开通申请（067）、基金联名卡撤销申请（068）：基金联名卡开通确认（167）、基金联名卡撤销确认（168）积分确认（169）
地区编号变更通知（070）
确权申请（080）
确权确认（180）
快速过户申请（098）
快速过户确认（198）：
基金质押申请（088）
基金质押确认（188）
ETF申购申请（091)
ETF赎回申请（093）
ETF申购一次确认（191)
ETF申购二次确认（192）
ETF赎回一次确认（193）
ETF赎回二次确认（194）
TA与基金销售人交易类汇总数据TA与基金销售人参数类汇总数据8
数据字典
附录A（规范性）文件方式接口及通信规范A.1TA与基金销售人汇总数据文件组织结构A.2文件加密与数字签名技术
附录B（规范性）
信息头格式
返回代码取值及含义对照
信息体格式
数据类型
开放式基金业务类型
账户信息数据
开户确认数据
销户/撤销交易账户申请数据
账户确认数据
基金账户冻结申请数据
账户解冻/账户卡解挂申请数据
基金账户卡挂失申请数据
增加交易账户申请数据
变更交易账号申请数据
变更交易账号确认数据…·
认购申请数据
认购确认数据·
申购申请数据：
申购确认数据·
预约申购确认数据
赎回申请数据
赎回确认数据
预约赎回确认数据
转基金销售人/机构申请数据
转基金销售人/机构确认数据
设置分红方式申请数据
设置分红方式确认数据
认购结果数据……
基金份数冻结申请数据
基金份数冻结确认数据
GB/T39595—2020
GB/T39595—2020
基金份数解冻申请数据
基金份数解冻确认数据
非交易过户申请数据
非交易过户确认数据
基金转换申请数据…
基金转换确认数据
红利/红利再投资发放数据
强行调增/调减数据
配号数据
募集失败数据
基金清盘/终止数据
撤单/撤预约单数据
撤单/撤预约单确认数据
无效资金数据
基金销售人资金清算数据
投资者资金清算数据…
红利解冻确认数据
定期定额注册开通/撤销申请数据定期定额注册/注销确认数据
定期定额修改申请数据
定期定额修改确认数据
认购调整申请数据
认购调整确认数据
基金联名卡开通/撤销申请数据
基金联名卡开通/撤销确认数据
积分确认数据
地区编号变更通知数据
确权申请数据：
确权确认数据
快速过户申请数据.
快速过户确认数据
基金质押申请数据.
基金质押确认数据
ETF申购申请·
ETF赎回申请
ETF申购一次确认
ETF申购二次确认·
ETF赎回一次确认
ETF赎回二次确认
账户申请
账户确认
交易申请
交易确认
基金账户对账数据
分红数据
基金动态信息数据
公告数据
红利汇总数据
日交割汇总数据
业务申请汇总数据
业务确认汇总数据
业务申请汇总数据
参与人及结算席位数据
其他类申请数据
其他类确认数据
资金清算数据
理财产品份额明细数据
电子合同申请数据
电子合同确认数据
基金基础参数
基金代理关系
基金转换关系
基金分红方案
基金费率
理财产品可赎回日期文件
数据字典
索引文件格式
数据文件格式
TA接收代理人文件
TA发送代理人文件
文件类型与业务类型对照表
交易处理返回代码的取值及含义GB/T39595—2020
GB/T39595—2020
本文件按照GB/T1.1-2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180)归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司中国证券投资基金业协会本文件主要起草人：姚前、戴文华、昊孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳方垫、刘大海、陈鸿、孙宏伟、汪萌、孟凡阔、张元奇、王新博、胡、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成、GB/T39595—2020
JR/T0017一2012《开放式基金业务数据交换协议》发布以来，至今已有多年时间，在此期间，开放式基金领域拓展了很多新的产品和功能，本文件在JR/T0017一2012基础上，根据分析近年来中国基金行业全市场证券投资基金的产品或业务创新等，进行适当的扩展形成新的数据交换协议。1范围
开放式基金业务数据交换协议
GB/T39595—2020
本文件规定了开放式基金业务中各机构间进行数据交换时的信息交换格式、基本要求、业务类型编码、业务交换数据项及数据字典本文件适用于基金管理人、注册登记人、基金销售人、基金托管人等之间的数据交换。规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件：不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T1988—1998信息技术信息交换用七位编码字符集GB/T2260—2007中华人民共和国行政区划代码GB/T2261.1一2003个人基本信息分类与代码第1部分：人的性别代码GB/T2261.2一2003个人基本信息分类与代码第2部分：婚姻状况代码GB/T2659—2000世界各国和地区名称代码GB/T4754—2017国民经济行业分类GB/T7408—2005数据元和交换格式信息交换
GB/T12406表示货币和资金的代码日期和时间表示法
GB/T13000-2010信息技术通用多八位编码字符集（UCS）术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
开放式基金open-endedfund
基金单位或者股份总规模不固定，随时向投资者出售基金单位或者股份，并可以应投资者要求赎回发行在外的基金单位或者股份的基金和集合资产管理计划。3.2
基金业务当事人fundbusinessparty与基金业务处理相关的所有机构与个人：3.2.1
基金管理人fundmanager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。GB/T39595—2020
基金托管人fund custodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构注：一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。3.2.3
注册（过户）登记人transferagent；TA负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的机构。
基金持有人fund holder
持有证券投资基金份数的投资者。3.2.5
基金销售人fund saler
销售基金的法人。
business type
业务种类
基金业务处理中所涉及到的业务类型。3.3.1
基金账户transferagentaccount注册登记人为基金投资者设立的、记录和保存持有人基金单位份数的账户。3.3.2
开户openanaccount
基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务。3.3.3
subscribe
投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为3.3.4
申购buy
投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。3.3.5
赎回redeem
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。3.3.6
vastlyredeem
巨额赎回
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的10%3.3.7
预约赎回
preengageredeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请3.3.8
分红dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持2
有人的行为。
登记日registerdate
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。3.3.10
dividend reinvestment
红利再投资
GB/T39595—2020
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。3.3.11
transfer
非交易过户
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务3.3.12
fundconversion
基金转换
基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为另一只基金的服务。3.4
fund information
基金信息
有关基金本身的特征信息。
申购费buycharge
投资者申购开放式基金单位所需支付的费用。3.4.2
赎回费redemptioncharge
投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用。3.4.3
account management charge
账户管理费
基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。3.4.4
transferagent charge
注册登记费
注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。3.4.5
尾随佣金
rake-off
基金管理人给与基金销售人的销售业绩报酬信息交换格式
4.1说明
每次交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。文件交换方式的详细约定见附录A中的格式。
4.2信息头
信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容见表1。3
GB/T39595—2020
信息头标识
协议版本号
信息创建人
信息接收人
传送日期
信息体
表1信息头格式
用以标明该信息头的格式类型
基金销售人/注册登记人/基金管理人/基金托管人的代码基金销售人/注册登记人/基金管理人/基金托管人的代码采用GB/T7408—2005中5.2.1.1基本格式，格式为：YYYMMDD包括数据交换的内容，见表2。
2信息体格式
文件类型代码
发送人
接收人
字段数
字段名1
字段名N
记录数
记录1
记录2
记录3
记录M
信息体结束标识
信息尾
表示一次数据交换的结束。
基本要求
数据类型
数据交换的数据类型见表3。
表示该数据文件的构成字段数
表示该数据文件包含的数据记录数用以标明信息体的结束
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