中华人民共和国国家标准 GB/T39595—2020 开放式基金业务数据交换协议 Open-ended fund business data exchange protocol 发布日期：2020-12-14 实施日期：2021-07-01 发布单位：国家市场监督管理总局、国家标准化管理委员会 前言 引言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 信息交换格式 4.1 说明 4.2 信息头 4.3 信息体 4.4 信息尾 5 基本要求 5.1 数据类型 5.2 数据处理 6 业务类型编码 7 业务交换数据项 7.1 开户申请（001）、账户信息修改申请（003）、开户确认（101） 7.2 销户申请（002）、撤销交易账户申请（009）、销户确认（102）、账户信息修改确认（103）、基金账户冻结确认（104）、基金账户解冻确认（105）、基金账户卡挂失确认（106）、基金账户卡解挂确认（107）、增加交易账户确认（108）、撤销交易账户确认（109） 7.3 基金账户冻结申请（004） 7.4 基金账户解冻申请（005）、基金账户卡解挂申请（007）、基金账户卡挂失申请（006） 7.5 增加交易账户申请（008） 7.6 变更交易账号申请（058）、变更交易账号确认（158） 7.7 认购申请（020）、预约认购申请（021）、认购确认（120）、预约认购确认（121） 7.8 申购申请（022）、预约申购申请（023）、定期定额申购申请（039）、申购确认（122）、定期定额申购确认（139）、预约申购确认（123） 7.9 赎回申请（024）、定期定额赎回申请（063）、预约赎回申请（025）、赎回确认（124）、定期定额赎回确认（163）、强行赎回确认 (142)、预约赎回确认（125） 7.10 转基金销售人/机构申请（026）、转基金销售人/机构转入申请（027）、转基金销售人/机构转出申请（028）、转基金销售人/机构确认（126）、转基金销售人/机构转入确认（127）、转基金销售人/机构转出确认（128） 7.11 设置分红方式申请（029）、设置分红方式确认（129） 7.12 认购结果（130） 7.13 基金份额冻结申请（031）、基金份额冻结确认（131）、基金份额解冻申请（032）、基金份额解冻确认（132） 7.14 非交易过户申请（033）、非交易过户转入申请（034）、非交易过户转出申请（035）、非交易过户确认（133）、非交易过户转入确认（134）、非交易过户转出确认（135） 7.15 基金转换申请（036）、基金转换转入申请（037）、基金转换转出申请（038）、基金转换确认（136）、基金转换转入确认（137）、基金转换转出确认（138） 7.16 红利/红利再投资发放（143） 7.17 强行调增（144）、强行调减（145）、配号（146） 7.18 募集失败（145） 7.19 基金清盘（150）、基金终止（151） 7.20 撤单（052）、撤预约单（053）、撤单确认（152）、撤预约单确认（153） 7.21 无效资金（054） 7.22 基金销售人资金清算（155） 7.23 投资者资金清算（156） 7.24 红利解冻确认（157） 7.25 定期定额申购开통申请（059）、定期定额申购撤销申请（060）、定期定额申购开通确认（159）、定期定额申购撤销确认（160） 7.26 定期定额申购修改申请（061）、定期定额申购修改确认（161） 7.27 认购调整申请（062）、认购调整确认（162） 7.28 基金联名卡开通申请（067）、基金联名卡撤销申请（068）、基金联名卡开通确认（167）、基金联名卡撤销确认（168） 7.29 积分确认（169） 7.30 地区编号变更通知（070） 7.31 确权