SN/T 3973.2-2015
基本信息
标准号： SN/T 3973.2-2015
中文名称：出口化矿产品企业分类管理第2部分:产品风险分级基本要求
标准类别：商检行业标准(SN)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
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标准分类号
关联标准
出版信息
相关单位信息
标准简介
SN/T 3973.2-2015.Classified administration of enterprises exporting chemical and mineral products-Part 2: Essential requirements for product risk rating.
1范围
SN/T 3973.2规定了出口化矿产品风险分级的要求、程序、方法等。
SN/T 3973.2适用于检验检疫机构对各类出口化矿产品企业分类过程中的产品风险分级。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T22760消费品安全风险分级通则
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2755.1出口工业产品企业分类管理
第1部分:通用要求
SN/T 2755.3-2011 出口工业产 品企业分类管理第3部分:产品风险分级基本要求
3术语和定义
GB/T 22760、GB/T 23694.SN/T 2755.1和SN/T 2755.3- 2011 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1化矿产品chemical and mineral products
化学品和矿产品的统称。化学品是指天然的、或运用化学方法改变物质组成或结构、或合成新物质而得到的,由各种元素组成的纯净物或混合物;矿产品泛指-切埋藏在地下(或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的)、可供人类利用的天然矿物或岩石资源，一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
1范围
SN/T 3973.2规定了出口化矿产品风险分级的要求、程序、方法等。
SN/T 3973.2适用于检验检疫机构对各类出口化矿产品企业分类过程中的产品风险分级。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T22760消费品安全风险分级通则
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2755.1出口工业产品企业分类管理
第1部分:通用要求
SN/T 2755.3-2011 出口工业产 品企业分类管理第3部分:产品风险分级基本要求
3术语和定义
GB/T 22760、GB/T 23694.SN/T 2755.1和SN/T 2755.3- 2011 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1化矿产品chemical and mineral products
化学品和矿产品的统称。化学品是指天然的、或运用化学方法改变物质组成或结构、或合成新物质而得到的,由各种元素组成的纯净物或混合物;矿产品泛指-切埋藏在地下(或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的)、可供人类利用的天然矿物或岩石资源，一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
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标准内容
中华人民共和国出入境检验检疫行业标准SN/T3973.2—2015
出口化矿产品企业分类管理
第2部分：产品风险分级基本要求Classified administration of enterprises exporting chemical and mineralproducts-Part 2:Essential requirements for product risk rating2015-02-09发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
7民查真伪
2015-09-01实施
SN/T3973《出口化矿产品企业分类管理》分为3个部分：第1部分：企业分类基本要求；
第2部分：产品风险分级基本要求第3部分：检验监管方式基本要求，本部分为SN/T3973的第2部分。
本部分按照GB/T1.12009给出的规则起草本部分由国家认证认可监督管理委员会提出并归口SN/T3973.2—2015
本部分起草单位：中华人民共和国上海出入境检验检疫局、中华人民共和国陕西出人境检验检疫局、中华人民共和国江苏出人境检验检疫局，中华人民共和国天津出人境检验检疫局、中华人民共和国深圳出入境检验检疫局、中华人民共和国广东出人境检验检疫局、中华人民共和国福建出入境检验检疫局、中华人民共和国河北出人境检验检疫局、中华人民共和国山东出入境检验检疫局、中华人民共和国厦门出入境检验检疫局、
本部分主要起草人谢秋慧、吴燎兰、刘希安、郑和国、吴阳、刘丽、王军辉、陈启昕、王卫忠、张建达潘群慧、孙健、李保家。
1范围
出口化矿产品企业分类管理
第2部分：产品风险分级基本要求SN/T3973的本部分规定了出口化矿产品风险分级的要求、程序、方法等。SN/T 3973.2—2015
本部分适用于检验检疫机构对各类出口化矿产品企业分类过程中的产品风险分级。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注口期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22760消费品安全风险分级通则GB/T23694风险管理术语此内容来自标准下载网
SN/T2755.1
出口工业产品企业分类管理第1部分：通用要求SN/T2755.3一2011出口工业产品企业分类管理第3部分：产品风险分级基本要求3术语和定义
GB/T22760、GB/T23694.SN/T2755.1和SN/T2755.3-2011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
化矿产品chemicalandmineral products化学品和矿产品的统称。
是指天然的、或运用化学方法改变物质组成或结构、或合成新物质化学品生
而得到的，由各种元素组成的纯净物或混物：矿产品泛指一切理埋藏在地下（或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的）、可供人类利用的天然矿物或岩石资源，一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
4风险分级的一般要求
依据SN/T2755.1和SN/T2755.3一2011.风险分级的程序主要包括风险分析、风险评价和确定风险等级三方面，通过风险分级的准备、风险识别、危害程度确定、危害概率确定、风险评价、风险等级结果确定等步骤完成。
5风险分级的程序
5.1风险分级的准备
5.1.1确定风险分级对象
按化矿产品的分类，明确待风险分级的具体产品，风险分级对象宜考虑产品特性、产地情况、用途SN/T3973.2—2015
等因素，在HS编码的框架下确定。依据部分化矿产品的特性，可在CIQ编码下进行进一步细分。5.1.2成立评价小组
一般应采取成立检验检疫专家组的形式开展风险分析工作。5.1.3确定方法
针对选定的风险分级对象，进行风险分析（风险识别、危害程度确定、概率确定）和风险评价。风险分析要素应包括产品特性、质量数据、敏感因子和其他潜在危害因素等。风险评价的结果为风险分级提供依据。
5.1.4信息收集
5.1.4.1总则
在风险分级的准备中，应从产品特征、质量数据、敏感因子和其他潜在危害因素等方面广泛收集相美信息，确保信息的真实、可靠及时5.1.4.2产品特性信息
5.1.4.2.1物理危害
物理危害主要包括：
发热及燃烧危害：产品在正常使用或误用中产生热量引起人员、动物灼伤及着火的危害，如易燃、自燃、自热物质。
放射性危害：产品在正常使用或误用中释放出放射性物质或引起电离辐射危害人类健康，影响生物正常生长和生态平衡的危害，如铀、针等放射性金属矿产爆炸危害：产品在正常使用或误用中由于发生物理变化或化学反应而引发爆炸，引起人员、动物受伤的危害，如高压气体等。5.1.4.2.2化学危害
化学危害主要包括：
伤害皮肤危害：产品在正常使用或误用中释放化学物质引起皮肤刺激、过敏、腐蚀等的危害，如强酸、强碱物质。
一有毒有害物质危害：产品在正常使用或误用中释放化学物质危害人类健康，影响生物正常生长和生态平衡的危害，如具有急性毒性的物质。一环境危害：产品在正常使用或误用中化学物质的外泄或污染对周周水、大气、土壤等自然环境造成的化学危害，如危害水生环境、危害臭氧层的物质。5.1.4.2.3生物及其他危害
生物及其他危害主要包括：
生物致病危害：产品在正常使用或误用中由于产品引起的人员，动物接触有毒有害物质所造成的疾病、健康危害，如具有生殖声性和生殖细胞致突变性的物质生物环境危害：产品在正常使用或误用中对周围水、大气、土壤等自然环境造成的生物危害，如具有吸入危险的物质。
一消费者权益危害：主要是指消费名受欺诈伤害·如产品使用说明、成分标签、危险公示标签、安全数据单（MSDS）、产地标签、功能性标签等误导消费者而对消费者造成的伤害2
-TiKAoNiKAca
SN/T3973.2—2015
潜在因素危害：主要是指产品在正常使用或误用中某些潜在的其他因素引发对人员、动物、周围环境、设施的危害。
5.1.4.3产品质量的相关信息
产品质量的相关信息包括：
a）产品不合格情况的历史数据；b）
国内外质量安全风险预警及通报情况：c
投诉、索赔、退货及其他质量事故情况：d)
进口国（地区）技术法规、标准和合格评定程序：e)
产品的社会敏感度；
产品的主要贸易方式：
其他可能影响产品质量的信息。g）
2风险分析
5.2.1风险识别
5.2.1.1确定风险分析项目
按化矿产品的类别，确定能够体现产品技术特征、质量特征的具体技术项目，并根据产品特性将这些技术项日进行危害归类，应涵盖安全、卫生、环保、健康、反欺诈等方面。当某一化矿产品有两种或两种以上危害时，应该分别对每种危害进行风险识别，并确定该产品风险分级所包括的具体技术项目。
5.2.1.2进行风险识别的途径
风险识别的途径主要包括：
a）进口国和我国已经发布实施的该产品相关的技术法规、标准等；b）进口国和我国签订的双边、多边协议；c
科学技术资料，包括科研成果报告、专家论文、研究资料、媒体奥论报告等：国内外质量安全风险信息，用户投诉、索赔、退货及其他质量事故分析资料等；d)
国外官方机构预警、通报、召回等信息e)
5.2.2危害程度的确定
5.2.2.1危害程度的划分
化矿产品在正常使用和可以预见的误用过程中产生的危害程度一般分为：非常严重、严重，一般、微弱。对应的危害等级和危害特征描述参见SN/T2755.3一2011中5.3.1部分。5.2.2.2危害程度的赋值
危害程度具体赋值时，以危害程度确定的项自对象为基础，在进行机理分析和符合科学原理的前提下确立该项目适当的危害等级。各种危害程度，等级的特征描述参见SN/T2755.3一2011中5.3.1部分，
在开展危害程度赋值工作时，宜采取综合衡量、区别对待的原则，通过定性与定量分析相结合的方法，科学合理地进行确定。
-TIKAONKAca
SN/T3973.2—2015
5.2.3危害概率确定
与其他工业产品一样，化矿产品在正常使用和可以预见的误用过程中发生的危害（害）概率（可能性）的确定可参见SN/T2755.1和SN/T2755.3一2011中5.3.2部分，5.3风险评价
5.3.1风险评价方法
针对产品整体质量安全风险评价，当某一化矿产品有两种或两种以上危害时，以各种危害最高风险等级作为该产品的风险等级：产品风险评价记录参见附录A。针对化矿产品的特征，风险评价方法适宜采用矩阵法，风险等级矩阵法划分可参照SN/T2755.1和SN/T2755.32011中5.4部分
5.3.2风险分级文件
化矿产品质量安全风险分级应该形成分级报告，具体内容包括：风险分级的信息收集、分析、归纳：a)
风险分级的月标：
危害类型：
危害程度确定及其依据；
危害概率确定及其依据：
风险等级的确定；
专家小组对结果的复审及其结论记录5.4风险等级的确定
化矿产品质量安全风险分级的结果，应该根据不同情况报专家小组对结果进行复审和确认。高风险产品应该报国家质量监督检验检疫息局专家小组复审并确认，较高风险产品、一般风险产品应报直属局专家小组复中和确认，确认后的结果应分别由国家质量监督检验检疫总局和直属局授权专家小组发布并在专用信息化网站公布。
6风险分级结果的采用
6.1经过专家复审确认和授权发布的结果，在选择检验监管方式时采用。6.2风险分级中涉及的信息发生重大变化时，检验检疫机构应及时对风险分析对象重新进行风险分级。风险等级结果发生变化时，要重新选择采用此结果的检验监管方式4
-TKAoNKAca
SN/T3973.22015
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出口化矿产品企业分类管理
第2部分：产品风险分级基本要求Classified administration of enterprises exporting chemical and mineralproducts-Part 2:Essential requirements for product risk rating2015-02-09发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
7民查真伪
2015-09-01实施
SN/T3973《出口化矿产品企业分类管理》分为3个部分：第1部分：企业分类基本要求；
第2部分：产品风险分级基本要求第3部分：检验监管方式基本要求，本部分为SN/T3973的第2部分。
本部分按照GB/T1.12009给出的规则起草本部分由国家认证认可监督管理委员会提出并归口SN/T3973.2—2015
本部分起草单位：中华人民共和国上海出入境检验检疫局、中华人民共和国陕西出人境检验检疫局、中华人民共和国江苏出人境检验检疫局，中华人民共和国天津出人境检验检疫局、中华人民共和国深圳出入境检验检疫局、中华人民共和国广东出人境检验检疫局、中华人民共和国福建出入境检验检疫局、中华人民共和国河北出人境检验检疫局、中华人民共和国山东出入境检验检疫局、中华人民共和国厦门出入境检验检疫局、
本部分主要起草人谢秋慧、吴燎兰、刘希安、郑和国、吴阳、刘丽、王军辉、陈启昕、王卫忠、张建达潘群慧、孙健、李保家。
1范围
出口化矿产品企业分类管理
第2部分：产品风险分级基本要求SN/T3973的本部分规定了出口化矿产品风险分级的要求、程序、方法等。SN/T 3973.2—2015
本部分适用于检验检疫机构对各类出口化矿产品企业分类过程中的产品风险分级。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注口期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22760消费品安全风险分级通则GB/T23694风险管理术语此内容来自标准下载网
SN/T2755.1
出口工业产品企业分类管理第1部分：通用要求SN/T2755.3一2011出口工业产品企业分类管理第3部分：产品风险分级基本要求3术语和定义
GB/T22760、GB/T23694.SN/T2755.1和SN/T2755.3-2011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
化矿产品chemicalandmineral products化学品和矿产品的统称。
是指天然的、或运用化学方法改变物质组成或结构、或合成新物质化学品生
而得到的，由各种元素组成的纯净物或混物：矿产品泛指一切理埋藏在地下（或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的）、可供人类利用的天然矿物或岩石资源，一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
4风险分级的一般要求
依据SN/T2755.1和SN/T2755.3一2011.风险分级的程序主要包括风险分析、风险评价和确定风险等级三方面，通过风险分级的准备、风险识别、危害程度确定、危害概率确定、风险评价、风险等级结果确定等步骤完成。
5风险分级的程序
5.1风险分级的准备
5.1.1确定风险分级对象
按化矿产品的分类，明确待风险分级的具体产品，风险分级对象宜考虑产品特性、产地情况、用途SN/T3973.2—2015
等因素，在HS编码的框架下确定。依据部分化矿产品的特性，可在CIQ编码下进行进一步细分。5.1.2成立评价小组
一般应采取成立检验检疫专家组的形式开展风险分析工作。5.1.3确定方法
针对选定的风险分级对象，进行风险分析（风险识别、危害程度确定、概率确定）和风险评价。风险分析要素应包括产品特性、质量数据、敏感因子和其他潜在危害因素等。风险评价的结果为风险分级提供依据。
5.1.4信息收集
5.1.4.1总则
在风险分级的准备中，应从产品特征、质量数据、敏感因子和其他潜在危害因素等方面广泛收集相美信息，确保信息的真实、可靠及时5.1.4.2产品特性信息
5.1.4.2.1物理危害
物理危害主要包括：
发热及燃烧危害：产品在正常使用或误用中产生热量引起人员、动物灼伤及着火的危害，如易燃、自燃、自热物质。
放射性危害：产品在正常使用或误用中释放出放射性物质或引起电离辐射危害人类健康，影响生物正常生长和生态平衡的危害，如铀、针等放射性金属矿产爆炸危害：产品在正常使用或误用中由于发生物理变化或化学反应而引发爆炸，引起人员、动物受伤的危害，如高压气体等。5.1.4.2.2化学危害
化学危害主要包括：
伤害皮肤危害：产品在正常使用或误用中释放化学物质引起皮肤刺激、过敏、腐蚀等的危害，如强酸、强碱物质。
一有毒有害物质危害：产品在正常使用或误用中释放化学物质危害人类健康，影响生物正常生长和生态平衡的危害，如具有急性毒性的物质。一环境危害：产品在正常使用或误用中化学物质的外泄或污染对周周水、大气、土壤等自然环境造成的化学危害，如危害水生环境、危害臭氧层的物质。5.1.4.2.3生物及其他危害
生物及其他危害主要包括：
生物致病危害：产品在正常使用或误用中由于产品引起的人员，动物接触有毒有害物质所造成的疾病、健康危害，如具有生殖声性和生殖细胞致突变性的物质生物环境危害：产品在正常使用或误用中对周围水、大气、土壤等自然环境造成的生物危害，如具有吸入危险的物质。
一消费者权益危害：主要是指消费名受欺诈伤害·如产品使用说明、成分标签、危险公示标签、安全数据单（MSDS）、产地标签、功能性标签等误导消费者而对消费者造成的伤害2
-TiKAoNiKAca
SN/T3973.2—2015
潜在因素危害：主要是指产品在正常使用或误用中某些潜在的其他因素引发对人员、动物、周围环境、设施的危害。
5.1.4.3产品质量的相关信息
产品质量的相关信息包括：
a）产品不合格情况的历史数据；b）
国内外质量安全风险预警及通报情况：c
投诉、索赔、退货及其他质量事故情况：d)
进口国（地区）技术法规、标准和合格评定程序：e)
产品的社会敏感度；
产品的主要贸易方式：
其他可能影响产品质量的信息。g）
2风险分析
5.2.1风险识别
5.2.1.1确定风险分析项目
按化矿产品的类别，确定能够体现产品技术特征、质量特征的具体技术项目，并根据产品特性将这些技术项日进行危害归类，应涵盖安全、卫生、环保、健康、反欺诈等方面。当某一化矿产品有两种或两种以上危害时，应该分别对每种危害进行风险识别，并确定该产品风险分级所包括的具体技术项目。
5.2.1.2进行风险识别的途径
风险识别的途径主要包括：
a）进口国和我国已经发布实施的该产品相关的技术法规、标准等；b）进口国和我国签订的双边、多边协议；c
科学技术资料，包括科研成果报告、专家论文、研究资料、媒体奥论报告等：国内外质量安全风险信息，用户投诉、索赔、退货及其他质量事故分析资料等；d)
国外官方机构预警、通报、召回等信息e)
5.2.2危害程度的确定
5.2.2.1危害程度的划分
化矿产品在正常使用和可以预见的误用过程中产生的危害程度一般分为：非常严重、严重，一般、微弱。对应的危害等级和危害特征描述参见SN/T2755.3一2011中5.3.1部分。5.2.2.2危害程度的赋值
危害程度具体赋值时，以危害程度确定的项自对象为基础，在进行机理分析和符合科学原理的前提下确立该项目适当的危害等级。各种危害程度，等级的特征描述参见SN/T2755.3一2011中5.3.1部分，
在开展危害程度赋值工作时，宜采取综合衡量、区别对待的原则，通过定性与定量分析相结合的方法，科学合理地进行确定。
-TIKAONKAca
SN/T3973.2—2015
5.2.3危害概率确定
与其他工业产品一样，化矿产品在正常使用和可以预见的误用过程中发生的危害（害）概率（可能性）的确定可参见SN/T2755.1和SN/T2755.3一2011中5.3.2部分，5.3风险评价
5.3.1风险评价方法
针对产品整体质量安全风险评价，当某一化矿产品有两种或两种以上危害时，以各种危害最高风险等级作为该产品的风险等级：产品风险评价记录参见附录A。针对化矿产品的特征，风险评价方法适宜采用矩阵法，风险等级矩阵法划分可参照SN/T2755.1和SN/T2755.32011中5.4部分
5.3.2风险分级文件
化矿产品质量安全风险分级应该形成分级报告，具体内容包括：风险分级的信息收集、分析、归纳：a)
风险分级的月标：
危害类型：
危害程度确定及其依据；
危害概率确定及其依据：
风险等级的确定；
专家小组对结果的复审及其结论记录5.4风险等级的确定
化矿产品质量安全风险分级的结果，应该根据不同情况报专家小组对结果进行复审和确认。高风险产品应该报国家质量监督检验检疫息局专家小组复审并确认，较高风险产品、一般风险产品应报直属局专家小组复中和确认，确认后的结果应分别由国家质量监督检验检疫总局和直属局授权专家小组发布并在专用信息化网站公布。
6风险分级结果的采用
6.1经过专家复审确认和授权发布的结果，在选择检验监管方式时采用。6.2风险分级中涉及的信息发生重大变化时，检验检疫机构应及时对风险分析对象重新进行风险分级。风险等级结果发生变化时，要重新选择采用此结果的检验监管方式4
-TKAoNKAca
SN/T3973.22015
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