SN/T 3973.1-2014
基本信息
标准号： SN/T 3973.1-2014
中文名称：出口化矿产品企业分类管理第1部分:企业分类基本要求
标准类别：商检行业标准(SN)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
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标准分类号
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出版信息
相关单位信息
标准简介
SN/T 3973.1-2014.Classified administration of enterprises exporting chemical and mineral products-Part 1: Essential requirements for classifying the enterprises.
1范围
SN/T 3973.1规定了对出口化矿产品企业实施分类的评定要素、评定方法和评定程序等基本要求。
SN/T 3973.1可作为出入境检验检疫机构对出口化矿产品企业分类评定工.作的依据 ,适用于各类出口化矿产品企业分类评定规范的编制。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注8期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
SN/T 2755.1-2011 出口工业产品企业分类管理 第1部分:通用要求
3术语和定义
SN/T 2755.1-2011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1化矿产品chemical and mineral producds
化学品和矿产品的统称。化学品是指天然的或运用化学方法改变物质组成或结构或合成新物质而得到的,由各种元素组成的纯净物或混合物;矿产品泛指一切埋藏在地下(或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的)可供人类利用的天然矿物或岩石资源,一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
1范围
SN/T 3973.1规定了对出口化矿产品企业实施分类的评定要素、评定方法和评定程序等基本要求。
SN/T 3973.1可作为出入境检验检疫机构对出口化矿产品企业分类评定工.作的依据 ,适用于各类出口化矿产品企业分类评定规范的编制。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注8期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
SN/T 2755.1-2011 出口工业产品企业分类管理 第1部分:通用要求
3术语和定义
SN/T 2755.1-2011界定的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1化矿产品chemical and mineral producds
化学品和矿产品的统称。化学品是指天然的或运用化学方法改变物质组成或结构或合成新物质而得到的,由各种元素组成的纯净物或混合物;矿产品泛指一切埋藏在地下(或分布于地表的、或岩石风化的、或岩石沉积的)可供人类利用的天然矿物或岩石资源,一般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿产品等。
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标准内容
中华人民共和国出入境检验检疫行业标准SN/T 3973.1—2014
出口化矿产品企业分类管理
第1部分：企业分类基本要求
Classified administration of enterprises exporting chemical and mineralproducts-Part 1:Essential requirements for classifying the enterprises2014-07-14 发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
2015-03-01实施
SN/T3973出口化矿产品企业分类管理3分为3个部分：第【部分：企业分类基本要求；二：第2部分：产品风险分级基本要求：一—第3部分:检验监管方式基本要求。本部分为SN/T3973的第【部分。本部分按照GB/T 1.1—2009给出的规则起节。本部分中国家认证认可监督管现委员会提出并归口，SN/T 3973.1-—2014
本部分起范单位：中华人民共和国山东出人境检验检疫局.中华人民共和国东出人境检验检疫局、中华人民共利国天津出人境检验检疫局、中华人民共和国上海出人境检验检疫局，中华人民共和国深圳山入境检验检疫局、中华人民共和国江苏心入境检验检疫局、中华人民共和国福建山入境检验检校局、中华人民共利国厦门出人境检验检疫局、中华人民共和国恢西出人境检验检疫局本部分主要起草人：宋振乾，胡孝杰、彭嘉冠.刘兵、刘建平、刘军、吴阳、陈智、钱江、陈启昕、陈俊盛、刘博、
1范围
出口化矿产品企业分类管理
第1部分：企业分类基本要求
SN/T3973.1—2014
SN/T3973的本部分规定了对出口化矿产品企业实施分类的评定要素、评定方法和评定程序等基本要求。
本部分可作为出入境检验检疫机构对出口化矿产品企业分类评定工作的依据，适用于各类出口化矿产品企业分类评定规范的编制。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用本文件。SN/T2755.1一2011出口工业产品企业分类管理第1部分：通用要求3术语和定义
语和定义适用于本文件
SN/T2755.1—2011界定的以及下列术3.1
化矿产品chemicalandminralproducds指天然的或运用化学方法改变物质组成或结构或合成新物质而化学品和矿产品的统称。化学品是物：矿产品泛指
得到的，由各种元素组成的纯净物或混合的、或岩石沉积的）可供人类利用的天然矿产品等。
4总体要求
龙岩石资源
切埋藏在地下（或分布丁地表的、或岩石风化般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿4.1检验检疫机构对出口化矿产品企业按照一类、二类、三类、四类企业四个类别进行分类。4.2本部分规定的要素、方法、程序均为具体要求，检验检疫机构在实施出口化矿产品企业分类评定工作中可结合本辖区出口化矿产品生产企业的具体特点增加其他相应要求，不得低于本具体要求。4.3检验检疫机构在实施出口化矿产品企业分类评定工作中，根据企业具体情况进行企业类别动态调整。
5分类评定要素
5.1企业信用情况
5.1.1企业遵纪守法，遵守检验检疫法律、法规等情况。5.1.2企业履行承诺，开展诚信生产经营活动并履行相关责任等的情况。SN/T3973.1—2014
5.1.3企业承担社会责任，履行社会公共义务等情祝。5.1.4：企业其他社会评价，在地方政府、其他相关行政管理部门和机构的诚信水平等情况5.2企业生产条件
5.2.1企业基础设施情况：包括企业的工作环境、生产设备、其他基础设施情况等。5.2.2企业的T作环境与出11产品质量保证能力相适而情况。5.2.3企业的生产设备与出口产品质量保证能力相适成情况。5.2.4企业牛产车问、房、仓库等其他基础设施与出口产品质量保证能力情况，5.2.5企业工作环境、生产设备及生产车间等其他基础设施情况涉及安全、卫牛、环保的满足安全、生，环保相关要求的情况。
5.3企业检测能力
5.3.1企业检测能力包括企业在进货检验、半成品检验、成品检验等环节具备生产符合输人国强制性技术规范所要求的合格出口产品所必需的检测能力。5.3.2企业检测设备、检测标准和方法.实验室认情况。5.3.3企业检测分包制度建立情况5.3.4企业检验、检测的实施情况。5.4企业人员素质
5.4.1企业生产人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况，5.4.2企业检验人员资质，获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。5.4.3企业质量控制点人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。5.4.4企业实验空人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。原材料供应方管理能力
5.5.1制定选择供方的评价力法及其控制措施情况5.5.2建立并保持合格供方名单，对合格供方实施采购的情况。5.5.3定期对合格供方进行考核、评价及取消不合格供方的机制情况。企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况5.6
5.6.1出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息管理机制的建立和运行情况5.6.2企业原因引起预警、索赔、退货及投诉情况。5.6.3对不合格产品实施召国的能力放实施情况5.71
企业产品追潮能力
产品追潮体系建立情况。
5.7.2关键原辅材料的追控制情况。5.7.3产品可追溯期限情况，
企业质量管理体系建立情况
管埋评审及质量体系内部带核情况。5.8.2
质量日标管现的情况。
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5.8.3关链生产过程的控制情况
5.8.4质量管理体系的持续改进情况。5.9其他影响企业质量保证能力的情况纠正预防措施实情况。
5.9.2不合格品控制情况：
5.9.3企业的产品质量第贵任人意识，5.9.4企业对检验疫部门发布的制度的执行程度，分类评定方法
企业分类评是方或采用面审查或面带查和现场年核相结合的疗式开展，7分类评定程序
7.1信息收集
7.1.1企业提交信息
SN/1 3973.1—2014
企业提交的信息应包括加盖企业公章的营业执照，产品相关标准录，产品及体系认证证明、企业及其产品出口情况介绍、与产品安全质量相关的组织机构情况等及相关证明材料。7.1.2外来信息
外来信息包援相关收府、管理部门及行业协会等对被评定企业的推荐评定报告、出口创汇获奖情况，产品质量获奖情说以及与企业信用有关的证明文件等，7.1.3日常检验监管信息
日常检验监管信息包括检验检疫机构通过（.IQ2000系统统计的企业出口产品批次，检验检疫合格率、在监管周期内的监督检查记录，与检验检疫有关的行政执法或处罚的监者信息以及诚信记录等。7.2组成分类评定组
检验检疫机构组成企业分类评定组，负责分类评定下作，评定组不得少丁3人，实施组长负责制。7.3书面审查
7.3.1企业分类评定组对收集的与出口化矿产品企业分类评定相关的信总资料进行书面审查，7.3.2书面串查应涵盖第5章所规定的评定要素，书面审查适用项目应符合企业产业特性、产品专业类别及生产经营模式等实际情况。7.4现场审核
7.4.1实施现场审核前，企业分类评定红应制定现场审核方案。现场审核方案司结合书面审核情况确定现场审核项日。现场审核适用项日应符合企业产业特性、产品专业类别及生产经营模式等实际情况。7.4.2现场伟核应在企业现场，根据附录A中所列对评价要索进行评定.每个评定项目的评定结果均按符合、不符合选择项评定，确认企业的生产条作、检测能力、人员素质、质量管理体系的运行.供方管理3
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SN/T 3973.1—2014
能力及产品追溯能力等要素是否满足评价要求7.4.3对部分涉及体系认证或行政许可等工作要求的，企业当年已经通过了体系认证审核或行政许可审核等工作的，根据企业提交的相关证明材料，经书面审查通过后，可视情况直接采信上述相关的评定要素。
7.5分类评定
根据书面审查和现场审核结果确定企业类别：a）类企业：书面审查合格，现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项目的10%.不符合的关键项（项目编号带*的评定项目，下同）不超过1项，且评定项目中第79、80项的评定结果应为符合。
b）二类企业：书面审查合格，现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项日的30%，且关键项不符合不超过3项，且评定项自中第79、80项的评定结果应为符合。c）三类企业：书面审查合格，或现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项口的50%，且关键项不符合不超过5项，且评定项目中第79.80项的评定结果应为符合d）四类企业：现场审核发现的不符合项超过全部适用评定项目的50%，或关键项不符合超过5项，或评定项月中第7980项的评定结集为不符合。7.6审核
7.6.1检验检疫机构审核分类评定组的分类评定资料，核准企业分类评定结果。其中评定为一类，四类企业的，应由直属检验检疫局审核。7.6.2检验检疫机构及时将分类评定结果告知企业并对其进行相应的分类管理。7.6.3对经审核批准为一类企业的直属检验检疫局应定期报国家质量监督检验检疫总局备案。8其他要求
8.1企业分类有效期
企业分类管理有效期限一般为3年。对企业分类进行动态调整后的有效期应白调整之日起重新计算。
8.2企业类别动态调整
8.2.1检验检疫机构应根据SN/T2755.1一2011中7.3的规定实施日常监督检香.并凭督检查结果：对企业类别进行动态调整。企业也可主动向检验检疫机构申请进行类别调整8.2.2企业发生导致产品质量保证能力重大变化情况的，或企业分类评定要素发生变化的，检验检疫机构应及时对企业类别进行重新评定、调整。8.3首次出口企业类别
对首次出口的生产企业，检验检疫机构应根据SN/T2755,1一2011中5.1.3的规定按照类企业实施管理。
8.4档案管理bZxz.net
检验检疫机构应根据SN/T2755.12011中第9章的规定建立并妥善保存企业分类管理档案，档4
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案应包括以下资料：
a）企业基本信息；
产品风险评定信息；
企业分类评定信息
企业的信用记录：
检验检疫行政许可文件，
检验监督管理记录；
其他相关资料。
工作质量检查
SN/T3973.1—2014
检验检疫机构应根据SN/T2755.1—2011中第10章的规定开展企业分类工作质量检查。S
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SN/T 3973.12014
（）号业
（）号球
（）号
（）号
“碳彩咋社
-TKAoNiKAca
SN/T3973.1—2014
（）号
（）号技
（）号站
（)号站
（）号
00082 WHS0'09C:
（水关
SN/T3973.1—2014
（）号地
（）号业
（）专业
（）号地
（）号站业
自“手
SN/T3973.1—2014
（）业
（）号站
（）号
（）号数
（）号站业
（）号段
（）业
（）号站
（）号协业
（）号业
（）号业
（）号砖
*以投率
各医斋
SN/T 3973.1—2014
（）号转
海尔道
各幸而
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出口化矿产品企业分类管理
第1部分：企业分类基本要求
Classified administration of enterprises exporting chemical and mineralproducts-Part 1:Essential requirements for classifying the enterprises2014-07-14 发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
2015-03-01实施
SN/T3973出口化矿产品企业分类管理3分为3个部分：第【部分：企业分类基本要求；二：第2部分：产品风险分级基本要求：一—第3部分:检验监管方式基本要求。本部分为SN/T3973的第【部分。本部分按照GB/T 1.1—2009给出的规则起节。本部分中国家认证认可监督管现委员会提出并归口，SN/T 3973.1-—2014
本部分起范单位：中华人民共和国山东出人境检验检疫局.中华人民共和国东出人境检验检疫局、中华人民共利国天津出人境检验检疫局、中华人民共和国上海出人境检验检疫局，中华人民共和国深圳山入境检验检疫局、中华人民共和国江苏心入境检验检疫局、中华人民共和国福建山入境检验检校局、中华人民共利国厦门出人境检验检疫局、中华人民共和国恢西出人境检验检疫局本部分主要起草人：宋振乾，胡孝杰、彭嘉冠.刘兵、刘建平、刘军、吴阳、陈智、钱江、陈启昕、陈俊盛、刘博、
1范围
出口化矿产品企业分类管理
第1部分：企业分类基本要求
SN/T3973.1—2014
SN/T3973的本部分规定了对出口化矿产品企业实施分类的评定要素、评定方法和评定程序等基本要求。
本部分可作为出入境检验检疫机构对出口化矿产品企业分类评定工作的依据，适用于各类出口化矿产品企业分类评定规范的编制。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用本文件。SN/T2755.1一2011出口工业产品企业分类管理第1部分：通用要求3术语和定义
语和定义适用于本文件
SN/T2755.1—2011界定的以及下列术3.1
化矿产品chemicalandminralproducds指天然的或运用化学方法改变物质组成或结构或合成新物质而化学品和矿产品的统称。化学品是物：矿产品泛指
得到的，由各种元素组成的纯净物或混合的、或岩石沉积的）可供人类利用的天然矿产品等。
4总体要求
龙岩石资源
切埋藏在地下（或分布丁地表的、或岩石风化般包括金属矿产品、非金属矿产品和有机矿4.1检验检疫机构对出口化矿产品企业按照一类、二类、三类、四类企业四个类别进行分类。4.2本部分规定的要素、方法、程序均为具体要求，检验检疫机构在实施出口化矿产品企业分类评定工作中可结合本辖区出口化矿产品生产企业的具体特点增加其他相应要求，不得低于本具体要求。4.3检验检疫机构在实施出口化矿产品企业分类评定工作中，根据企业具体情况进行企业类别动态调整。
5分类评定要素
5.1企业信用情况
5.1.1企业遵纪守法，遵守检验检疫法律、法规等情况。5.1.2企业履行承诺，开展诚信生产经营活动并履行相关责任等的情况。SN/T3973.1—2014
5.1.3企业承担社会责任，履行社会公共义务等情祝。5.1.4：企业其他社会评价，在地方政府、其他相关行政管理部门和机构的诚信水平等情况5.2企业生产条件
5.2.1企业基础设施情况：包括企业的工作环境、生产设备、其他基础设施情况等。5.2.2企业的T作环境与出11产品质量保证能力相适而情况。5.2.3企业的生产设备与出口产品质量保证能力相适成情况。5.2.4企业牛产车问、房、仓库等其他基础设施与出口产品质量保证能力情况，5.2.5企业工作环境、生产设备及生产车间等其他基础设施情况涉及安全、卫牛、环保的满足安全、生，环保相关要求的情况。
5.3企业检测能力
5.3.1企业检测能力包括企业在进货检验、半成品检验、成品检验等环节具备生产符合输人国强制性技术规范所要求的合格出口产品所必需的检测能力。5.3.2企业检测设备、检测标准和方法.实验室认情况。5.3.3企业检测分包制度建立情况5.3.4企业检验、检测的实施情况。5.4企业人员素质
5.4.1企业生产人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况，5.4.2企业检验人员资质，获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。5.4.3企业质量控制点人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。5.4.4企业实验空人员资质。获得岗位能力识别、培训和资质确认情况。原材料供应方管理能力
5.5.1制定选择供方的评价力法及其控制措施情况5.5.2建立并保持合格供方名单，对合格供方实施采购的情况。5.5.3定期对合格供方进行考核、评价及取消不合格供方的机制情况。企业出口产品被预警、索赔、退货及投诉情况5.6
5.6.1出口产品被预警、索赔、退货及投诉信息管理机制的建立和运行情况5.6.2企业原因引起预警、索赔、退货及投诉情况。5.6.3对不合格产品实施召国的能力放实施情况5.71
企业产品追潮能力
产品追潮体系建立情况。
5.7.2关键原辅材料的追控制情况。5.7.3产品可追溯期限情况，
企业质量管理体系建立情况
管埋评审及质量体系内部带核情况。5.8.2
质量日标管现的情况。
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5.8.3关链生产过程的控制情况
5.8.4质量管理体系的持续改进情况。5.9其他影响企业质量保证能力的情况纠正预防措施实情况。
5.9.2不合格品控制情况：
5.9.3企业的产品质量第贵任人意识，5.9.4企业对检验疫部门发布的制度的执行程度，分类评定方法
企业分类评是方或采用面审查或面带查和现场年核相结合的疗式开展，7分类评定程序
7.1信息收集
7.1.1企业提交信息
SN/1 3973.1—2014
企业提交的信息应包括加盖企业公章的营业执照，产品相关标准录，产品及体系认证证明、企业及其产品出口情况介绍、与产品安全质量相关的组织机构情况等及相关证明材料。7.1.2外来信息
外来信息包援相关收府、管理部门及行业协会等对被评定企业的推荐评定报告、出口创汇获奖情况，产品质量获奖情说以及与企业信用有关的证明文件等，7.1.3日常检验监管信息
日常检验监管信息包括检验检疫机构通过（.IQ2000系统统计的企业出口产品批次，检验检疫合格率、在监管周期内的监督检查记录，与检验检疫有关的行政执法或处罚的监者信息以及诚信记录等。7.2组成分类评定组
检验检疫机构组成企业分类评定组，负责分类评定下作，评定组不得少丁3人，实施组长负责制。7.3书面审查
7.3.1企业分类评定组对收集的与出口化矿产品企业分类评定相关的信总资料进行书面审查，7.3.2书面串查应涵盖第5章所规定的评定要素，书面审查适用项目应符合企业产业特性、产品专业类别及生产经营模式等实际情况。7.4现场审核
7.4.1实施现场审核前，企业分类评定红应制定现场审核方案。现场审核方案司结合书面审核情况确定现场审核项日。现场审核适用项日应符合企业产业特性、产品专业类别及生产经营模式等实际情况。7.4.2现场伟核应在企业现场，根据附录A中所列对评价要索进行评定.每个评定项目的评定结果均按符合、不符合选择项评定，确认企业的生产条作、检测能力、人员素质、质量管理体系的运行.供方管理3
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能力及产品追溯能力等要素是否满足评价要求7.4.3对部分涉及体系认证或行政许可等工作要求的，企业当年已经通过了体系认证审核或行政许可审核等工作的，根据企业提交的相关证明材料，经书面审查通过后，可视情况直接采信上述相关的评定要素。
7.5分类评定
根据书面审查和现场审核结果确定企业类别：a）类企业：书面审查合格，现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项目的10%.不符合的关键项（项目编号带*的评定项目，下同）不超过1项，且评定项目中第79、80项的评定结果应为符合。
b）二类企业：书面审查合格，现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项日的30%，且关键项不符合不超过3项，且评定项自中第79、80项的评定结果应为符合。c）三类企业：书面审查合格，或现场审核发现的不符合项不超过全部适用评定项口的50%，且关键项不符合不超过5项，且评定项目中第79.80项的评定结果应为符合d）四类企业：现场审核发现的不符合项超过全部适用评定项目的50%，或关键项不符合超过5项，或评定项月中第7980项的评定结集为不符合。7.6审核
7.6.1检验检疫机构审核分类评定组的分类评定资料，核准企业分类评定结果。其中评定为一类，四类企业的，应由直属检验检疫局审核。7.6.2检验检疫机构及时将分类评定结果告知企业并对其进行相应的分类管理。7.6.3对经审核批准为一类企业的直属检验检疫局应定期报国家质量监督检验检疫总局备案。8其他要求
8.1企业分类有效期
企业分类管理有效期限一般为3年。对企业分类进行动态调整后的有效期应白调整之日起重新计算。
8.2企业类别动态调整
8.2.1检验检疫机构应根据SN/T2755.1一2011中7.3的规定实施日常监督检香.并凭督检查结果：对企业类别进行动态调整。企业也可主动向检验检疫机构申请进行类别调整8.2.2企业发生导致产品质量保证能力重大变化情况的，或企业分类评定要素发生变化的，检验检疫机构应及时对企业类别进行重新评定、调整。8.3首次出口企业类别
对首次出口的生产企业，检验检疫机构应根据SN/T2755,1一2011中5.1.3的规定按照类企业实施管理。
8.4档案管理bZxz.net
检验检疫机构应根据SN/T2755.12011中第9章的规定建立并妥善保存企业分类管理档案，档4
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案应包括以下资料：
a）企业基本信息；
产品风险评定信息；
企业分类评定信息
企业的信用记录：
检验检疫行政许可文件，
检验监督管理记录；
其他相关资料。
工作质量检查
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检验检疫机构应根据SN/T2755.1—2011中第10章的规定开展企业分类工作质量检查。S
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