SN/T 3836-2014
基本信息
标准号： SN/T 3836-2014
中文名称：进口旧机电产品检验风险评估方法指南
标准类别：商检行业标准(SN)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
下载格式：.zip .pdf
下载大小：1200166
标准分类号
关联标准
出版信息
相关单位信息
标准简介
SN/T 3836-2014.Risk assessment guideline for the inspection of import used electrical and mechanical products.
1范围
SN/T 3836规定了对各类进口旧机电产品的检验风险进行分析和评定的原则和程序。
SN/T 3836适用于对进口旧机电产品检验的风险评估,为相关风险管理活动提供信息和依据。
注:在起草本标准时假定,由具备适当资格并富有经验的人使用本指南。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2447.2进出口 机电产品检验通用要求第 2部分:风险评价
3术语和定义
GB/T 23694和SN/T 2447.2确立的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1旧机电产品used electrical and mechanical products
旧机电产品是指符合下列条件之一者:
已经使用(不含使用前测试、调试的设备),仍具备基本功能和一定使用价值的;
一未经使用,但超过质量保证期(非保修期)的;
一未经使用,但存放时间过长,部件产生明显有形损耗的;
一新旧部件混装的;
一经过翻新的。
1范围
SN/T 3836规定了对各类进口旧机电产品的检验风险进行分析和评定的原则和程序。
SN/T 3836适用于对进口旧机电产品检验的风险评估,为相关风险管理活动提供信息和依据。
注:在起草本标准时假定,由具备适当资格并富有经验的人使用本指南。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2447.2进出口 机电产品检验通用要求第 2部分:风险评价
3术语和定义
GB/T 23694和SN/T 2447.2确立的以及下列术语和定义适用于本文件。
3.1旧机电产品used electrical and mechanical products
旧机电产品是指符合下列条件之一者:
已经使用(不含使用前测试、调试的设备),仍具备基本功能和一定使用价值的;
一未经使用,但超过质量保证期(非保修期)的;
一未经使用,但存放时间过长,部件产生明显有形损耗的;
一新旧部件混装的;
一经过翻新的。
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标准内容
中华人民共和国出入境检验检疫行业标准SN/T 38362014
进口旧机电产品检验风险评估方法指南Risk assessment guideline for the inspection ofimport used electrical and mechanical products2014-01-13发布
中华人民共和国
国家质量蓝督检验检疫总局
2014-08-01实施
SN/T3836—2014
《进口旧机电产品检验风险评估方法指南》属检验检疫标准休系的第三层（机电检验专业标准体系第三层)——门类通用。
本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归山。本标准起草单位：中华人民共和国江苏出人境检验检疫局、中华人民共和国深圳出人境检验检疫局、中华人民共和国河北出人境捡验检疫局。本标准主要起草人：韩振榕、周永品、唐又红、陆企龙、徐蓓花、徐勤、李玉景。1范围
进口旧机电产品检验风险评估方法指南SN/T 3836—2014
本标准规定了对各类进口旧机电产品的检验风险进行分析和评定的原则和程序，本标准适用于对进口旧机电产品检验的风险评估，为相关风险管理活动提供信息利依据。注：在起草木标准时假定，由且备适当资格并富有经验的人使用本指南。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件·仅注口期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文作，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T23694风险管理术语
SV/T2447.2进出口机电产品检验通用要求第2部分：风险评价3术语和定义
GB/T 23694和 SN/T 2447.2确立的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1
used electrical and mechanical prnducts旧机电产品
旧机电产品是指符合下列条件之-者：已经使用（不含使用前测试、调试的设备）.仍具备基本功能和一定使用价值的；，未经使用，仙超过质量保证期（非保修期的；未经使用，但存放时间过长，部件产生明显有形损耗的新旧部件混装的：
经过翻新的。
风险risk
进口旧机电产品的检验监管活动中，影响产品安全、卫生、环保，反欺诈等的事件发生的可能性及其后果的组合。应综合考虑相关法律法规要求、社会、经济和环境因素。注，政编自GB/T236912009,定义3.1.1。3.3
风险管理 risk Danagement
对风险进行识别、分析、评估、交流、处理、监视及评审，以调整风险的系统过程，通常由决策机构进行。
风险分析risk analysis
对进口旧机电产品检验过程中的风险进行识别、描述和估计的过程。3.5
风险识别risk identification
发现、列举和描述风险的过程。在多数情况下，风险识别是基于历史和经验的活动，同时依赖于对1
SN/T3836—2014
预期问题的预测和分析。
风险评价riskestimation
对风险出现的概率及其后果的严重性进行估计的过程。3.7
风险评估riskassessment
对进口旧机电产品在检验监管活动中存在的风险和产品本身在安全、卫生、环境保护方面所可能产生的危害性及其危害程度所进行的评定（包括定性或定量的分析），以确定是否有必要采取相应的管理和技术措施。
risk evaluation
风险评定
风险分析后，将风险评估的结果与风险准则相比较以确定风险等级的过程。3.9
风险准则
riskcriteria
用于判定风险大小或可接受程度的依据注：包括但不限于法律要求、社会效或收益的适应性。
风险等级risklevel
全济和环境国装
按照风险准则对风险可接受程度划分的级别3.11
备案registration
及相关各方利益，允许时也应考虑实施检验的成本及与收国家允许进口的旧机电产品的收货人或者其代理人在合同签署之前，向国家质检总局或者进口旧机电产品的收货人所在地直属出人境检验检疫局（以下统称备案机构）中请货物登记备案，并办理有关手续的活动。
装运前检验
pre-inspection beforeshipmen进口旧机电产品在启运港装运之前由检验检疫机构或者经国家质检总局认可的装运前检验机构依据我国国家技术规范的强制性要求，对旧机电产品的安
arrivalinspection
到货检验
卫生、环境保护项目所进行的初步评价。进口旧机电产品入境后由检验检疫机构按照国家技术规范的强制性要求进行的合格评定活动。3.14
监督管理supervisionadministration检验检疫机构对进口旧机电产品的收用货单位销售、使用旧机电产品活动全过程的管理。4总则
风险评估过程如图1所示。
-rKAoNKAca
风险识别与描述
风险评价
风险评定
图1风险评估过程
风险评估
风险管理
SN/T3836—2014
对于不同产品或处于不同时期，风险识别的内容，对风险的描述及各各项风险对于检验目标的影响程度都有可能不同。因此风险评估应是一个开放式的动态体系，不断校正和调整以适应实际工作的需要。5风险分析
5.1风险识别与描述
有效的风险管理始于准确的风险识别测和分析。
在多数情况下，风险识别依赖于对预期问题的经验积累、预风险识别有多种途径及方法包括值旦不限手
头脑风暴法；
专家意见；
问卷调查：
历史数据：
核查表：
经验；
其他。
风险危害的识别
5.2.1进口旧机电产品的固有风险旧机电产品的固有风险，主要是指该类产品因其自身固有的功能和局限，而存在于安装和使用过程中的风险，主要包括但不限于：机械危险，指由于机器零件、工具、工件或飞溅的固体、流体物质的机械作用可能产生伤害的各种物理因素的总称；
电气危险，带电部件、静电现象、短路、过载、电压、电弧、与高压带电部件无足够距离、在故障条件下变为带电零件等；
-TKAONKAca
SN/T 3836—2014
一一热危险，是指热辐射火焰，具存高温或低漏的物体或材料等造成的伤害，包拆括烫伤，冻伤，火爽或爆炸等；
振动危险，机器或部件振动、机器移动运动部件偏离轴心，刮擦表面、不衡的旋转部件等：人体键谦危害，如人体工效学伤害，有毒有害固体、液体，气体摄人或接触，辐射.哚声等；一卫生环保危害·如设备爽带物造成的污染以及使用过程中的排放、泄谢，噪皆污染等：能耗风险，旧机电产品川能存在材料、制造技术和工艺落后维护保养状况不伟；机械传动部件磨损明显；电源利电控部分严重老化；使用电压，频率与我国标雅不同等现象，这些素直接导致产品使用时的能托急剧增加。5.2.2贸易方面的风险
贸易方的风险包括不限十：
成新度风险，是指旧机电产品的新旧程度，应综合考虑其使用寿命、已使用年限及产品维修保养的情况；
:品使川方式风险，包括白而型、贸易型、租贷型等.其中用型进山机电产品的检验风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电品的检验风险通常比较人；一贸易方诚信风险，贸易方包括生产商或销售商、进口商及购买方，诚信是指其申报材料，提交统采等的真实性，可通过数据库等统计方式逃行量化；产地风险.Ⅲ分为发达国家、较发达国家，发展中国家和其他。5.2.3收货企业的信用风险
-质量管理引起的风险，包括质量体系的运行、企业设计人员和质保人员的技术水平，对产品质量风险的认识企业规模等；
企业信登的相关风险，应综合考虑企业获得的荣普，资质以及企业过往的逃溺检情况、变更中报、对不合格品的整改和跟进等：质最历史的相关风险，指企业在过往的检查或检验中出现过不台格，退货-产品安全事故、以及通报、估回等情况。
5.2.4检验监督管理的风险
5.2.4.1概要
进11旧机电产品的检验监督管现流程包括：进！！旧机电产品备案，装运前检验、到货检验和监督管埋四个阶段，进口旧机电产品在不同检验滥督管理阶段所面临的风险不尽相向。5.2.4.2备案风险
备案风险包括但不限于：
一不予备案风险，指是否属于不予备案或有条件备案的旧机电产品口录：-政策要求风险，指进口旧机电品是否符合强制性产品认证制度、进口质量许可管理的要求；一：恶性转移风险，指国外淘泌、落后、高污染、高能耗的产业转移；纯一备案不实风险，指备案中请资料的真实性，完整性和-致性5.2.4.3装运前检验风险
装运前检验风险包括但不限于：检验条件受限风险·指装运前检验因条件限制术进行全项月检验·如货物已拆解包装，只能进4
TTKAONKAca
行静态检验，无法实施动态检验：SN/T 3836-—2014
一备案资料一致性风险，指迹口旧机电产品的品名、规格,型号、数量、产地、制造川期、新川状况、价格等货物的实体状记是否与合同或者协议相符，检验人员检验能力风险，是指检验人员是否经过进口旧机电产品囊运前检验赔训-是否真备对进口口机电产品进行安全，卫生环保等项口进行检验的能力。5.2.4.4到货检验风险
进口H机电产品的到货检验包括口岸查验、开箱检验。进行检验时风险包括但不限下：a）岸查验风险：
-是否持备案证明以及其他必要单证办理进1报检于续，是否齐全，有效；产品的品名、品牌、规格型号、数量、产地等是否与申报情况、进货清单相符·产品是否超出许可范国；
一产品有无夹带不了备案的产品或国家明令禁止进口夹带物b）开箱检验风险
检验历史数据风险，指该产品以往不合格情况、退货、索赔和投诉情况,国内外质量安全风险预警等：
一产品使用环境风险，产品在特定的使用环境中应当具备的安全，卫生，环保的要求；一产品使用方式风险，包括白用型，贸易型，租赁型，作价型等，具中自用型进口旧机电产品的检验风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电产品的检验风险通常比较大；其他因素风险-国家标准和法律法规等要求、产品涉众程度、贸易方式、货值大小、产生风险处理的难易程度等；
一一产品是否符合卫生.环境保护、欺诈等要求。5.2.4.5监督管理风险
监督管理的风险包括但不限于：一产品用途风险，包括白用型、贸易型、租赁型、作价型等，其中白用型进口川机电产品的监督管理风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电产品的监督管理风险通常比较大：一不如实申报风险，指进1旧机电产品逃避国家对进口旧机电产品誉理；一安卫环风险·指进口旧机电产品销售、使用过程中安全.卫生和环境保护等项目存在发生事故的风险。
5.2.5其他风险
口旧机电产品检验的其他风险包括不限于：国家相关法律法规对进.「旧机电产品检验活动的要求或限制；社公关注度对进口旧机电产品检验活动的影响；一贸易特征因素对进口旧机电产品检验活动的影响；一国家产业发展政策导向对进口IH机电产品检验活动的影响。5.3风险评估
5.3.1风险要素
风险识别并描述后,对每种风险都应按照风险要素逐一逊行评估。风险评估的内容应至少包括以下要素：
TiKAONiKAcabzxz.net
SN/T3836——2014
风险严重程度，即某项风险的危害程度；风险出现的可能性；
风险因素权重，即某项风险对整体风险的影响程度。检验活动面临的风险通常不是独立存在的，而是由多个风险因素组成的复合风险。这些风险因素间的相对重要性排序，亦即权重分配，将直接影响风险评价结果的准确性。5.3.2评估方法
5.3.2.1评估方法概要
风险估计方法主要有风险矩阵法、风险图法、LEC评价法等。这些方法既可以对危险的风险水平进行排序，确定最严重的危险，也而以通过减少风险的多少去评估采取的措施，从中选择出最有效的解决措施。准确的风险估计结果并不取决于方法的选择，而是风险的正确识别以及估计规则的正确制定和运用。
风险矩阵法
SN/T2447.2—2010中4.2.2.2适用于本标准
风险树法
SN/T2447.2-—2010中4.2.2.3适用于本标准，5.3.2.4计分法
这种方法运用LEC法分析单个风险因素，运用层次分析法确定整体风险中每个风险因素的权重，可以比较系统、客观地反映风险大小5.3.3检验风险评估
应用计分法对进口旧机电产品进种半定量的估计方法
检验风险评估
主评价法，多用于对企业生产条件的风险评估，是利用与风险有关LEC评价法，又称作业条件危险性的三种因素指标之积来评价系统风险评价方法
（Likeliness）：E，暴露于危险环境的频繁程度（EH=LXEXC，是这三者的乘积，代表危害性。这
种因素分别为：L，事故发生的可能性大小C.事故
后果的严重程度（Conseguence）。于它将
危害性
细分为三种考量指标的乘积，因此评我们将L、E、C的分数划分为五个等级，同估的结果更客观、更接近于实际情况。结合检验工作实际时将因素E调整为受影响者受到危害的频次或范围，详见表1。LEC的分数及含义
很有可能
可能性小，意外
很不可能
完全不可能
不经常
很军见
存在严重安全隐患，造成灾难性的安全卫生环保事故存在重大安全隐患，造成影响较大的安全卫生环保事故存在安全隐患，造成一定范围内的安全卫生环保方面影响存在微小的安全隐患，造成轻微的安全卫生环保方面影响存在轻微的安全隐患，造成轻微，短暂的安全卫生环保方面影响注：考虑到危害性是三个因数的乘积，选取0.1、0.5、1.5和10五个等级代表不同的严重程度。6
TTKAONTKAca
SN/T3836—2014
当评估对象包含一项以上的子风险时，可以将所有子风险的各个因素逐一列出，采用LEC评价法分别由专家对表2中各项子风险的可能性（L）、频次（E）、后果（C)分别进行评分，然后通过计算得到如表2中各个子风险分别的危害性（H）数值。H,=L,xE,xC,(i-al.a2....,bl,b2,...,cl,c2....,dl,d2,..)表2复合风险的LEC法评估表
风险分析项
进口旧机电产品固有风险
贸易方面的风险
检验监督管理风险
其他风险
检验活动面临的风险通常不
相对重要性排序，亦即权重分酉子风险项
描述al
描述a2
描述1
措述2
描述。
青述2
描述d1
描述2
独立存
危害性(H)
可能性（L)
频次(E)
后果（C)
而是由多个了风险组
成的复合风险。这些子风险间的，将直接影响风险评
(AHP)来确定各个子风险的权
险分解成多个
结果的准确
性。我们可以采用层次分析法
层次，两两比较
下层因素对于上层因素的相对重理，构造判断矩
要性，将主观判断用数量形式表阵计算出相对权
达和处
重，并通过检验判断矩阵的一致性消除比较因素时存在的主观性使月
方法确定的表
分如表3所示，其中整体风险值（R）通过加权求和得出，即：R
风险分析项
进口旧机电产品固有风险
贸易方面的风险
中各项子风险的权重L值及整体风险得.bl.b2...cl.c2...dl.d2....
表3进口旧机电产品LEC法综合风险评估表存在的子风险项
描述al
描述a2
描述b1
描述b2
权重(u）
危害性（H)
可能性（L)
频次（E）
后果(C)
SN/T 3836—2014
风险分析项
检验监督管理风险
其他风险
存在的子风险项
描述e1
描速c2
描述d1
描述2
整体风险值（合计)
6风险评价
6.1风险准则
6.1.1风险准则的制定
表3（续）
权重（ur）
害性(H)
可能性（1.）
频饮()
后果(C)
应根据实际情况确立风险评定的推则。风险准则休现了检验检疫工作的目标和意义，并受法律法规等政策因素以及社会、经济坏境的影响。风险准则应根据风险管理的效果及法律法规的变化持续调整。
风险准则的制定应与风险评估方法的选择相适应。6.1.2 定性的风险准则
SN/I 2447.2-2010中 5,1.2适用于本标准。6.1.3半定最的风险准则
SN/T 2447.2 -2010 中 5.1,3 适用于本标准。6.1.4特殊风险准则
SN/T 2447.2— 2010 中 5.2适用于本标准。6.2检验风险评价
根据表3得出厂不向的危害性值H，为了评定这个值所指示的风险的严重性，或确定是否可以接受这种风险，就要对风险值进行等级划分。不同区间的风险值代表不同等级的风险水平，需要采取不同的预防或控制措施。
对于危害性(H)的等级划分，应根据经验米确定。普遍认为：当L上有任一因数为0.1时，即伙另外两个因数均为10，产品也是相对安全的，所以认为H在IU 分及以下是低风险的，
当LEC中有任一因数为0.5，即使另外两个因数均为10.危险性也是可以有条件接受的，所以认为H在10~50（包含50)之间表示存在一定程度的危险性，应该采取相应的措施控制风险；当任意一，个因数为10,另外两个因数也处于较高等级（5分或以上)时，即危害值在250或以8
SN/T 3836—2014
上：，说明危害程度非常高·需要立即停止检验监管程序，立即启动应急风险机制。但是这种划分标准是以经验数据作为参考，不能认为绝对普遍适用，应用时还应该根据实际情记修正。
表4风险等级划分
风险征
（10,50）
(50,250)
风险水平
较低，可接受
有紊性接受的风险
不希望有的风险
不可接变的风险
风险控制措施
不需要进行风险控制
砸过专家纤评审决是是否市要及来联何种制措施加强控制，可适当号虑实施成本和效益
放时采取措施降低风险，并持续改进立即停止，同时采取应急措施
SN/T3836--2014
藝考文献
《逃口旧机电产品检验监督管理办法》（国家质检总局第37号令）《逊口旧机电产品检验监督程序规定》（国家质检总局第53号令）《机电产品进口管理办法》（商务部、海关总署质检总局2008年第7号令）[3
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进口旧机电产品检验风险评估方法指南Risk assessment guideline for the inspection ofimport used electrical and mechanical products2014-01-13发布
中华人民共和国
国家质量蓝督检验检疫总局
2014-08-01实施
SN/T3836—2014
《进口旧机电产品检验风险评估方法指南》属检验检疫标准休系的第三层（机电检验专业标准体系第三层)——门类通用。
本标准按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归山。本标准起草单位：中华人民共和国江苏出人境检验检疫局、中华人民共和国深圳出人境检验检疫局、中华人民共和国河北出人境捡验检疫局。本标准主要起草人：韩振榕、周永品、唐又红、陆企龙、徐蓓花、徐勤、李玉景。1范围
进口旧机电产品检验风险评估方法指南SN/T 3836—2014
本标准规定了对各类进口旧机电产品的检验风险进行分析和评定的原则和程序，本标准适用于对进口旧机电产品检验的风险评估，为相关风险管理活动提供信息利依据。注：在起草木标准时假定，由且备适当资格并富有经验的人使用本指南。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件·仅注口期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文作，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T23694风险管理术语
SV/T2447.2进出口机电产品检验通用要求第2部分：风险评价3术语和定义
GB/T 23694和 SN/T 2447.2确立的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1
used electrical and mechanical prnducts旧机电产品
旧机电产品是指符合下列条件之-者：已经使用（不含使用前测试、调试的设备）.仍具备基本功能和一定使用价值的；，未经使用，仙超过质量保证期（非保修期的；未经使用，但存放时间过长，部件产生明显有形损耗的新旧部件混装的：
经过翻新的。
风险risk
进口旧机电产品的检验监管活动中，影响产品安全、卫生、环保，反欺诈等的事件发生的可能性及其后果的组合。应综合考虑相关法律法规要求、社会、经济和环境因素。注，政编自GB/T236912009,定义3.1.1。3.3
风险管理 risk Danagement
对风险进行识别、分析、评估、交流、处理、监视及评审，以调整风险的系统过程，通常由决策机构进行。
风险分析risk analysis
对进口旧机电产品检验过程中的风险进行识别、描述和估计的过程。3.5
风险识别risk identification
发现、列举和描述风险的过程。在多数情况下，风险识别是基于历史和经验的活动，同时依赖于对1
SN/T3836—2014
预期问题的预测和分析。
风险评价riskestimation
对风险出现的概率及其后果的严重性进行估计的过程。3.7
风险评估riskassessment
对进口旧机电产品在检验监管活动中存在的风险和产品本身在安全、卫生、环境保护方面所可能产生的危害性及其危害程度所进行的评定（包括定性或定量的分析），以确定是否有必要采取相应的管理和技术措施。
risk evaluation
风险评定
风险分析后，将风险评估的结果与风险准则相比较以确定风险等级的过程。3.9
风险准则
riskcriteria
用于判定风险大小或可接受程度的依据注：包括但不限于法律要求、社会效或收益的适应性。
风险等级risklevel
全济和环境国装
按照风险准则对风险可接受程度划分的级别3.11
备案registration
及相关各方利益，允许时也应考虑实施检验的成本及与收国家允许进口的旧机电产品的收货人或者其代理人在合同签署之前，向国家质检总局或者进口旧机电产品的收货人所在地直属出人境检验检疫局（以下统称备案机构）中请货物登记备案，并办理有关手续的活动。
装运前检验
pre-inspection beforeshipmen进口旧机电产品在启运港装运之前由检验检疫机构或者经国家质检总局认可的装运前检验机构依据我国国家技术规范的强制性要求，对旧机电产品的安
arrivalinspection
到货检验
卫生、环境保护项目所进行的初步评价。进口旧机电产品入境后由检验检疫机构按照国家技术规范的强制性要求进行的合格评定活动。3.14
监督管理supervisionadministration检验检疫机构对进口旧机电产品的收用货单位销售、使用旧机电产品活动全过程的管理。4总则
风险评估过程如图1所示。
-rKAoNKAca
风险识别与描述
风险评价
风险评定
图1风险评估过程
风险评估
风险管理
SN/T3836—2014
对于不同产品或处于不同时期，风险识别的内容，对风险的描述及各各项风险对于检验目标的影响程度都有可能不同。因此风险评估应是一个开放式的动态体系，不断校正和调整以适应实际工作的需要。5风险分析
5.1风险识别与描述
有效的风险管理始于准确的风险识别测和分析。
在多数情况下，风险识别依赖于对预期问题的经验积累、预风险识别有多种途径及方法包括值旦不限手
头脑风暴法；
专家意见；
问卷调查：
历史数据：
核查表：
经验；
其他。
风险危害的识别
5.2.1进口旧机电产品的固有风险旧机电产品的固有风险，主要是指该类产品因其自身固有的功能和局限，而存在于安装和使用过程中的风险，主要包括但不限于：机械危险，指由于机器零件、工具、工件或飞溅的固体、流体物质的机械作用可能产生伤害的各种物理因素的总称；
电气危险，带电部件、静电现象、短路、过载、电压、电弧、与高压带电部件无足够距离、在故障条件下变为带电零件等；
-TKAONKAca
SN/T 3836—2014
一一热危险，是指热辐射火焰，具存高温或低漏的物体或材料等造成的伤害，包拆括烫伤，冻伤，火爽或爆炸等；
振动危险，机器或部件振动、机器移动运动部件偏离轴心，刮擦表面、不衡的旋转部件等：人体键谦危害，如人体工效学伤害，有毒有害固体、液体，气体摄人或接触，辐射.哚声等；一卫生环保危害·如设备爽带物造成的污染以及使用过程中的排放、泄谢，噪皆污染等：能耗风险，旧机电产品川能存在材料、制造技术和工艺落后维护保养状况不伟；机械传动部件磨损明显；电源利电控部分严重老化；使用电压，频率与我国标雅不同等现象，这些素直接导致产品使用时的能托急剧增加。5.2.2贸易方面的风险
贸易方的风险包括不限十：
成新度风险，是指旧机电产品的新旧程度，应综合考虑其使用寿命、已使用年限及产品维修保养的情况；
:品使川方式风险，包括白而型、贸易型、租贷型等.其中用型进山机电产品的检验风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电品的检验风险通常比较人；一贸易方诚信风险，贸易方包括生产商或销售商、进口商及购买方，诚信是指其申报材料，提交统采等的真实性，可通过数据库等统计方式逃行量化；产地风险.Ⅲ分为发达国家、较发达国家，发展中国家和其他。5.2.3收货企业的信用风险
-质量管理引起的风险，包括质量体系的运行、企业设计人员和质保人员的技术水平，对产品质量风险的认识企业规模等；
企业信登的相关风险，应综合考虑企业获得的荣普，资质以及企业过往的逃溺检情况、变更中报、对不合格品的整改和跟进等：质最历史的相关风险，指企业在过往的检查或检验中出现过不台格，退货-产品安全事故、以及通报、估回等情况。
5.2.4检验监督管理的风险
5.2.4.1概要
进11旧机电产品的检验监督管现流程包括：进！！旧机电产品备案，装运前检验、到货检验和监督管埋四个阶段，进口旧机电产品在不同检验滥督管理阶段所面临的风险不尽相向。5.2.4.2备案风险
备案风险包括但不限于：
一不予备案风险，指是否属于不予备案或有条件备案的旧机电产品口录：-政策要求风险，指进口旧机电品是否符合强制性产品认证制度、进口质量许可管理的要求；一：恶性转移风险，指国外淘泌、落后、高污染、高能耗的产业转移；纯一备案不实风险，指备案中请资料的真实性，完整性和-致性5.2.4.3装运前检验风险
装运前检验风险包括但不限于：检验条件受限风险·指装运前检验因条件限制术进行全项月检验·如货物已拆解包装，只能进4
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行静态检验，无法实施动态检验：SN/T 3836-—2014
一备案资料一致性风险，指迹口旧机电产品的品名、规格,型号、数量、产地、制造川期、新川状况、价格等货物的实体状记是否与合同或者协议相符，检验人员检验能力风险，是指检验人员是否经过进口旧机电产品囊运前检验赔训-是否真备对进口口机电产品进行安全，卫生环保等项口进行检验的能力。5.2.4.4到货检验风险
进口H机电产品的到货检验包括口岸查验、开箱检验。进行检验时风险包括但不限下：a）岸查验风险：
-是否持备案证明以及其他必要单证办理进1报检于续，是否齐全，有效；产品的品名、品牌、规格型号、数量、产地等是否与申报情况、进货清单相符·产品是否超出许可范国；
一产品有无夹带不了备案的产品或国家明令禁止进口夹带物b）开箱检验风险
检验历史数据风险，指该产品以往不合格情况、退货、索赔和投诉情况,国内外质量安全风险预警等：
一产品使用环境风险，产品在特定的使用环境中应当具备的安全，卫生，环保的要求；一产品使用方式风险，包括白用型，贸易型，租赁型，作价型等，具中自用型进口旧机电产品的检验风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电产品的检验风险通常比较大；其他因素风险-国家标准和法律法规等要求、产品涉众程度、贸易方式、货值大小、产生风险处理的难易程度等；
一一产品是否符合卫生.环境保护、欺诈等要求。5.2.4.5监督管理风险
监督管理的风险包括但不限于：一产品用途风险，包括白用型、贸易型、租赁型、作价型等，其中白用型进口川机电产品的监督管理风险较小，而贸易型、租赁型的进口旧机电产品的监督管理风险通常比较大：一不如实申报风险，指进1旧机电产品逃避国家对进口旧机电产品誉理；一安卫环风险·指进口旧机电产品销售、使用过程中安全.卫生和环境保护等项目存在发生事故的风险。
5.2.5其他风险
口旧机电产品检验的其他风险包括不限于：国家相关法律法规对进.「旧机电产品检验活动的要求或限制；社公关注度对进口旧机电产品检验活动的影响；一贸易特征因素对进口旧机电产品检验活动的影响；一国家产业发展政策导向对进口IH机电产品检验活动的影响。5.3风险评估
5.3.1风险要素
风险识别并描述后,对每种风险都应按照风险要素逐一逊行评估。风险评估的内容应至少包括以下要素：
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SN/T3836——2014
风险严重程度，即某项风险的危害程度；风险出现的可能性；
风险因素权重，即某项风险对整体风险的影响程度。检验活动面临的风险通常不是独立存在的，而是由多个风险因素组成的复合风险。这些风险因素间的相对重要性排序，亦即权重分配，将直接影响风险评价结果的准确性。5.3.2评估方法
5.3.2.1评估方法概要
风险估计方法主要有风险矩阵法、风险图法、LEC评价法等。这些方法既可以对危险的风险水平进行排序，确定最严重的危险，也而以通过减少风险的多少去评估采取的措施，从中选择出最有效的解决措施。准确的风险估计结果并不取决于方法的选择，而是风险的正确识别以及估计规则的正确制定和运用。
风险矩阵法
SN/T2447.2—2010中4.2.2.2适用于本标准
风险树法
SN/T2447.2-—2010中4.2.2.3适用于本标准，5.3.2.4计分法
这种方法运用LEC法分析单个风险因素，运用层次分析法确定整体风险中每个风险因素的权重，可以比较系统、客观地反映风险大小5.3.3检验风险评估
应用计分法对进口旧机电产品进种半定量的估计方法
检验风险评估
主评价法，多用于对企业生产条件的风险评估，是利用与风险有关LEC评价法，又称作业条件危险性的三种因素指标之积来评价系统风险评价方法
（Likeliness）：E，暴露于危险环境的频繁程度（EH=LXEXC，是这三者的乘积，代表危害性。这
种因素分别为：L，事故发生的可能性大小C.事故
后果的严重程度（Conseguence）。于它将
危害性
细分为三种考量指标的乘积，因此评我们将L、E、C的分数划分为五个等级，同估的结果更客观、更接近于实际情况。结合检验工作实际时将因素E调整为受影响者受到危害的频次或范围，详见表1。LEC的分数及含义
很有可能
可能性小，意外
很不可能
完全不可能
不经常
很军见
存在严重安全隐患，造成灾难性的安全卫生环保事故存在重大安全隐患，造成影响较大的安全卫生环保事故存在安全隐患，造成一定范围内的安全卫生环保方面影响存在微小的安全隐患，造成轻微的安全卫生环保方面影响存在轻微的安全隐患，造成轻微，短暂的安全卫生环保方面影响注：考虑到危害性是三个因数的乘积，选取0.1、0.5、1.5和10五个等级代表不同的严重程度。6
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SN/T3836—2014
当评估对象包含一项以上的子风险时，可以将所有子风险的各个因素逐一列出，采用LEC评价法分别由专家对表2中各项子风险的可能性（L）、频次（E）、后果（C)分别进行评分，然后通过计算得到如表2中各个子风险分别的危害性（H）数值。H,=L,xE,xC,(i-al.a2....,bl,b2,...,cl,c2....,dl,d2,..)表2复合风险的LEC法评估表
风险分析项
进口旧机电产品固有风险
贸易方面的风险
检验监督管理风险
其他风险
检验活动面临的风险通常不
相对重要性排序，亦即权重分酉子风险项
描述al
描述a2
描述1
措述2
描述。
青述2
描述d1
描述2
独立存
危害性(H)
可能性（L)
频次(E)
后果（C)
而是由多个了风险组
成的复合风险。这些子风险间的，将直接影响风险评
(AHP)来确定各个子风险的权
险分解成多个
结果的准确
性。我们可以采用层次分析法
层次，两两比较
下层因素对于上层因素的相对重理，构造判断矩
要性，将主观判断用数量形式表阵计算出相对权
达和处
重，并通过检验判断矩阵的一致性消除比较因素时存在的主观性使月
方法确定的表
分如表3所示，其中整体风险值（R）通过加权求和得出，即：R
风险分析项
进口旧机电产品固有风险
贸易方面的风险
中各项子风险的权重L值及整体风险得.bl.b2...cl.c2...dl.d2....
表3进口旧机电产品LEC法综合风险评估表存在的子风险项
描述al
描述a2
描述b1
描述b2
权重(u）
危害性（H)
可能性（L)
频次（E）
后果(C)
SN/T 3836—2014
风险分析项
检验监督管理风险
其他风险
存在的子风险项
描述e1
描速c2
描述d1
描述2
整体风险值（合计)
6风险评价
6.1风险准则
6.1.1风险准则的制定
表3（续）
权重（ur）
害性(H)
可能性（1.）
频饮()
后果(C)
应根据实际情况确立风险评定的推则。风险准则休现了检验检疫工作的目标和意义，并受法律法规等政策因素以及社会、经济坏境的影响。风险准则应根据风险管理的效果及法律法规的变化持续调整。
风险准则的制定应与风险评估方法的选择相适应。6.1.2 定性的风险准则
SN/I 2447.2-2010中 5,1.2适用于本标准。6.1.3半定最的风险准则
SN/T 2447.2 -2010 中 5.1,3 适用于本标准。6.1.4特殊风险准则
SN/T 2447.2— 2010 中 5.2适用于本标准。6.2检验风险评价
根据表3得出厂不向的危害性值H，为了评定这个值所指示的风险的严重性，或确定是否可以接受这种风险，就要对风险值进行等级划分。不同区间的风险值代表不同等级的风险水平，需要采取不同的预防或控制措施。
对于危害性(H)的等级划分，应根据经验米确定。普遍认为：当L上有任一因数为0.1时，即伙另外两个因数均为10，产品也是相对安全的，所以认为H在IU 分及以下是低风险的，
当LEC中有任一因数为0.5，即使另外两个因数均为10.危险性也是可以有条件接受的，所以认为H在10~50（包含50)之间表示存在一定程度的危险性，应该采取相应的措施控制风险；当任意一，个因数为10,另外两个因数也处于较高等级（5分或以上)时，即危害值在250或以8
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上：，说明危害程度非常高·需要立即停止检验监管程序，立即启动应急风险机制。但是这种划分标准是以经验数据作为参考，不能认为绝对普遍适用，应用时还应该根据实际情记修正。
表4风险等级划分
风险征
（10,50）
(50,250)
风险水平
较低，可接受
有紊性接受的风险
不希望有的风险
不可接变的风险
风险控制措施
不需要进行风险控制
砸过专家纤评审决是是否市要及来联何种制措施加强控制，可适当号虑实施成本和效益
放时采取措施降低风险，并持续改进立即停止，同时采取应急措施
SN/T3836--2014
藝考文献
《逃口旧机电产品检验监督管理办法》（国家质检总局第37号令）《逊口旧机电产品检验监督程序规定》（国家质检总局第53号令）《机电产品进口管理办法》（商务部、海关总署质检总局2008年第7号令）[3
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