GB/T 44107-2024
基本信息
标准号： GB/T 44107-2024
中文名称：风险管理 大科学装置 风险分类及控制措施
标准类别：国家标准(GB)
英文名称：Risk management—Large scientific installations—Risk classification and control measures
标准状态：现行
发布日期：2024-06-29
实施日期：2024-06-29
出版语种：简体中文
下载格式：.pdf .zip
下载大小：4558553
标准分类号
标准ICS号：社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>质量>>03.120.01质量综合
中标分类号：环境保护>>环境保护综合>>Z02经济管理
关联标准
出版信息
出版社：中国标准出版社
页数：24页
标准价格：43.0
相关单位信息
起草人：宋云涛、邢以翔、张杰、张录卫、蔡振兵、张峰、葛锐、石剑、王文健、丁昊昊、全鲲鹏、余芹、许应成、高晓红、陆小伟、王兆文、李亚、吴倩、陈永华、徐涵、朱术超、王思成、李俊、张薇、周祥山、戴光玉、梁越娴、宁秀丽、杨沣江、刘亚平、岳文、佘丁顺
起草单位：中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所、广州波奇亚标准及检测技术有限公司、中国科学技术大学、陕西华达科技股份有限公司、广州标新科技有限公司、中国科学院高能物理研究所、达刚控股集团股份有限公司、合肥中科离子医学技术装备有限公司等
归口单位：全国风险管理标准化技术委员会
提出单位：全国风险管理标准化技术委员会
发布部门：国家市场监督管理总局 中国国家标准化管理委员会
标准简介
本文件确立了大科学装置风险管理的风险分类原则,规定了风险分类及风险控制措施。
本文件适用于开展大科学装置全生命周期风险管理相关活动。
标准图片预览
标准内容
ICS 03.120.01
CCSA 02
中华人民共和国国家标准
GB/T44107—2024
风险管理
大科学装置
风险分类及控制措施
Risk management-Large scientific installations-Risk classification and control measures2024-06-29发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2024-06-29实施
规范性引用文件
术语和定义
分类原则
风险分类
风险控制措施
参考文献
GB/T44107—2024
GB/T44107—2024
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则可第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任本文件由全国风险管理标准化技术委员会提出并归口。本文件起草单位：中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所、广州波奇亚标准及检测技术有限公司、中国科学技术大学、陕西华达科技股份有限公司、广州标新科技有限公司、中国科学院高能物理研究所、达刚控股集团股份有限公司、合肥中科离子医学技术装备有限公司、合肥市发展和改革委员会、中国标准化研究院、中国核能电力股份有限公司、核电运行研究（上海）有限公司、西南交通大学、华润生物医药有限公司、安徽海峰分析测试科技有限公司、山东建筑大学、山东省标准化研究院、中国地质大学(北京)郑州研究院。本文件主要起草人：宋云涛、邢以翔、张杰、张录卫、蔡振兵、张峰、葛锐、石剑、王文健、丁昊昊、全鲲鹏、余芹、许应成、高晓红、陆小伟、王兆文、李亚、吴倩、陈永华、徐涵、朱术超、王思成、李俊、张薇、周祥山、戴光玉、梁越娴、宁秀丽、杨洋江、刘亚平、岳文、余丁顺。Ⅲ
1范围
风险管理大科学装置
风险分类及控制措施
GB/T44107—2024
本文件确立了大科学装置风险管理的风险分类原则，规定了风险分类及风险控制措施本文件适用于开展大科学装置全生命周期风险管理相关活动。2
规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件
：术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
大科学装置
largescientificinstallation
通过较大规模投人和工程建设来完成，建成后经长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的大型设施。
金risk
不确定性对大科学装置全生命周期的不利影响。［来源：GB/T23694—2013，2.1，有修改3.3
里riskmanagement
风险管理
在大科学装置风险方面，指导和控制组织的协调活动。［来源：GB/T23694—2013，3.1，有修改］3.4
金corevaluerisk
核心价值风险
在项目建设过程中因科学价值、技术发展等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。3.5
社会风险
social risk
在项目建设过程中因政治因素、政策变动、经济情况、外部言论等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
组织管理风险
organization management risk在项目建设过程中因项目管理、合作管理、国际交流、供应商管理等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
GB/T44107—2024
technologyrisk
技术风险
在项目建设过程中由于技术因素引起的对项目结果偏离预期的情形。3.8
资金风险
funding risk
因资金融资策划、资金使用、资金落实、投资收益分析不足等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
4分类原则
科学性
根据不同大科学装置的建设意义和行业发展特性，以最基础的大科学装置的特征作为风险分析的基础和依据，形成完整、科学合理的风险分类4.2
实用性
大科学装置风险分类具有实用性，可有效支撑大科学装置责任单位进行设计、建设和运维3兼容性
与现有风险分类原则和方法保持一致，并考虑满足技术和业务发展变化的要求。5风险分类
5.1核心价值风险
科学价值风险
引发科学价值风险的因素包括但不限于：科学目标定位前瞻性不够；
b）项目解决挑战的紧迫性不足；未开展科技成果评估与经济效益、社会效益分析c）
技术发展风险免费标准下载网bzxz
引发技术发展风险的因素包括但不限于：a)
基础数据不完整，不可靠；
项目未能有效地动态追踪技术发展方向、科学价值的变动，致其先进性受到影响；b）
正在开发的技术有可能不能达到预期的效果；存在不再支持该技术的可能性；d)
存在跨系统的不兼容性（硬件/软件）。社会风险
国际政治环境风险
引发国际政治环境风险的因素包括但不限于：a）
变动的国际关系；
局部战争与动乱；
利率变动；
国际经济环境波动；
贸易政策变动；
通货膨胀等。
5.2.2政策环境风险
引发政策环境风险的因素包括但不限于：a）
GB/T44107—2024
各级政府发展策略调整，包括战略方针的调整、监管机构的近期或未来的担忧；b）
法律法规的调整、变动，如税收制度的改变等；相关强制性标准的制修订，如环保标准中污染物排放指标的调整等。c）
5.2.3经济环境风险
引发经济环境风险的因素包括但不限于：国内经济因素包括经济发展水平、经济稳定性、市场环境和产业环境等方面，如原材料市场的a)
不确定性会造成元器件、原材料、试验设备、测量仪器等价格上涨；涉外经济因素主要包括国际贸易状况、引进外资状况和汇率变动等方面的因素。b）
5.2.4社会稳定性风险
引发社会稳定性风险的因素包括但不限于：未能有效识别内、外部环境和相关方的需求、期望；a）
在关注的领域内，教育及科学知识普及的有效性不明确；因施工及运营期间噪声和大气污染不符合国家标准，从而对民众生活的影响；c）
潜在的社会治安隐患，对当地生产生活的影响；d）
引发社会奥情风险，宣传解释与奥论引导工作不充分。e）
组织管理风险
5.3.1项目管理风险
引发项目管理风险的因素包括但不限于：项目领导人的决策水平不高、项目组织管理能力不足；a）
缺乏经验丰富的专业管理团队，无法确保满足每个生命周期阶段的科学、技术和性能目标5.3.2合作管理风险
引发合作管理风险的因素包括但不限于：a）未能明确界定合作伙伴在项目整个生命周期不同阶段的角色和责任；未能明确合作方在交付物项和提供物项中的责任及义务；b）
未能考虑到合作关系的演变，没有制定合理的合作准入制度；c）
合作方之间、设计单位与建设单位之间的信息标准不同，如采购技术要求、不同单位的参数等5.3.3供应商、供应链及其能力
引发供应商、供应链及其能力风险的因素包括但不限于：对市场调研不足，存在多项单一来源采购或供方选择不当等因素；a）
GB/T44107—2024
供应链没有足够的深度来确保竞争；找不到合格的供应商或承包商；供应链无法提供有效的产能；
供应链没有足够的资格、经验，并拥有必要的技能来执行和交付工作：材料或零件的可用性；
人力资源储备不充分。
5.3.4交流风险
引发交流风险的因素包括但不限于：a）
没有在早期制定国际交流政策，影响国际来访交流水平；b）至
变动的政治环境影响国际交流的充分性。5.3.5数据管理风险
引发数据管理风险的因素包括但不限于：a）
没有建立透明和公开的数据管理政策，无法管理和维护服务于科学界的研究数据；b）未能综合利用先进的电子基础设施服务来访问、处理和管理数据，以及远程参与和访问科学试验，影响了项目核心价值的巩固；不稳定、不合适的电子系统及其权限分配会影响数据的访问、处理和管理。c）
5.3.6项目基准风险
引发项目基准风险的因素包括但不限于：a)
项目进度估计考虑不足；
b）项目成本估计考虑不足；
资源计划不充分，影响费用和进度。c
知识产权风险
引发知识产权风险的因素包括但不限于：a)
没有制定具有明确目标和战略的政策，保护知识产权；未在项目初期开展信息检索；
未及时对研发中的新技术或新产品进行知识产权保护；d）
未对合作各方所涉及的知识产权进行公示和使用药束；e)
没有激励措施以促进创新和技术转让以及知识产权管理；未重视供应商及其采购产品的知识产权评价。5.4技术风险
自然环境风险
引发自然环境风险的因素包括但不限于：a)
未进行环境评估，有已知或潜在的环境问题，如建设标准、自然灾害、地质资源条件、执行环保标准的代价；
未考虑需要环境许可证；
会造成生态环境污染，引起环境恶化；c）
未定义的设备报废处理方法。
5.4.2需求、范围风险
引发需求、范围风险的因素包括但不限于：未定义的、不完整的、不明确的需求或功能；a）
不充分的需求分析；
不稳定的需求来源；
难以追踪和测量的需求；
存在不符合或无效的需求；
未能与相关方就可预见的范围、时间和成本达成共识；未评估需求和范围之间有差距；g）
工作包分解不合理，承担者对于工作包的交付有不同理解。5.4.3
设计风险
引发设计风险的因素包括但不限于：a)
没有对复杂的设计特性开展论证：采用过多未经验证的新技术；
设计之间存在不兼容性；
存在大量或不明确的假设基础；设计的某些方面因为不明确的需求和范围而未解决；设计准则不充分或在执行中有错误、未修订；设计中有已知或潜在的错误或遗漏；变更过程没有得到严格的控制和信息沟通；存在任何已知或潜在的设计集成问题制造和加工风险
引发制造和加工风险的因素包括但不限于：a)
设计文件不充分，无法形成有效的制造计划或控制规范；制造过程不能生产出符合设计标准的部件；系统工程的功能分解不全面，分解存在偏差；累积公差对制造和装配的实现有风险；生产过程中的超差；
在制造阶段有可能发生机械故障；在设计、制造和装配团队之间缺乏信息传递；由于预算或进度原因开展验证测试不足；存在无法使用设备的可能性。
建设风险
引发建设风险的因素包括但不限于：a)
现场地面情况与预期不符；
未进行建筑接口的适宜性的模拟和测试；b）
因运输和存储期间相关因素的影响带来的设备和部件质量变化的风险；建筑物与厂房安装有干涉；
未能识别存储中的设备和部件有维护问题；GB/T44107—2024
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CCSA 02
中华人民共和国国家标准
GB/T44107—2024
风险管理
大科学装置
风险分类及控制措施
Risk management-Large scientific installations-Risk classification and control measures2024-06-29发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2024-06-29实施
规范性引用文件
术语和定义
分类原则
风险分类
风险控制措施
参考文献
GB/T44107—2024
GB/T44107—2024
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则可第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任本文件由全国风险管理标准化技术委员会提出并归口。本文件起草单位：中国科学院合肥物质科学研究院、中国科学院近代物理研究所、广州波奇亚标准及检测技术有限公司、中国科学技术大学、陕西华达科技股份有限公司、广州标新科技有限公司、中国科学院高能物理研究所、达刚控股集团股份有限公司、合肥中科离子医学技术装备有限公司、合肥市发展和改革委员会、中国标准化研究院、中国核能电力股份有限公司、核电运行研究（上海）有限公司、西南交通大学、华润生物医药有限公司、安徽海峰分析测试科技有限公司、山东建筑大学、山东省标准化研究院、中国地质大学(北京)郑州研究院。本文件主要起草人：宋云涛、邢以翔、张杰、张录卫、蔡振兵、张峰、葛锐、石剑、王文健、丁昊昊、全鲲鹏、余芹、许应成、高晓红、陆小伟、王兆文、李亚、吴倩、陈永华、徐涵、朱术超、王思成、李俊、张薇、周祥山、戴光玉、梁越娴、宁秀丽、杨洋江、刘亚平、岳文、余丁顺。Ⅲ
1范围
风险管理大科学装置
风险分类及控制措施
GB/T44107—2024
本文件确立了大科学装置风险管理的风险分类原则，规定了风险分类及风险控制措施本文件适用于开展大科学装置全生命周期风险管理相关活动。2
规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件
：术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
大科学装置
largescientificinstallation
通过较大规模投人和工程建设来完成，建成后经长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的大型设施。
金risk
不确定性对大科学装置全生命周期的不利影响。［来源：GB/T23694—2013，2.1，有修改3.3
里riskmanagement
风险管理
在大科学装置风险方面，指导和控制组织的协调活动。［来源：GB/T23694—2013，3.1，有修改］3.4
金corevaluerisk
核心价值风险
在项目建设过程中因科学价值、技术发展等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。3.5
社会风险
social risk
在项目建设过程中因政治因素、政策变动、经济情况、外部言论等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
组织管理风险
organization management risk在项目建设过程中因项目管理、合作管理、国际交流、供应商管理等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
GB/T44107—2024
technologyrisk
技术风险
在项目建设过程中由于技术因素引起的对项目结果偏离预期的情形。3.8
资金风险
funding risk
因资金融资策划、资金使用、资金落实、投资收益分析不足等因素引起的对项目结果偏离预期的情形。
4分类原则
科学性
根据不同大科学装置的建设意义和行业发展特性，以最基础的大科学装置的特征作为风险分析的基础和依据，形成完整、科学合理的风险分类4.2
实用性
大科学装置风险分类具有实用性，可有效支撑大科学装置责任单位进行设计、建设和运维3兼容性
与现有风险分类原则和方法保持一致，并考虑满足技术和业务发展变化的要求。5风险分类
5.1核心价值风险
科学价值风险
引发科学价值风险的因素包括但不限于：科学目标定位前瞻性不够；
b）项目解决挑战的紧迫性不足；未开展科技成果评估与经济效益、社会效益分析c）
技术发展风险免费标准下载网bzxz
引发技术发展风险的因素包括但不限于：a)
基础数据不完整，不可靠；
项目未能有效地动态追踪技术发展方向、科学价值的变动，致其先进性受到影响；b）
正在开发的技术有可能不能达到预期的效果；存在不再支持该技术的可能性；d)
存在跨系统的不兼容性（硬件/软件）。社会风险
国际政治环境风险
引发国际政治环境风险的因素包括但不限于：a）
变动的国际关系；
局部战争与动乱；
利率变动；
国际经济环境波动；
贸易政策变动；
通货膨胀等。
5.2.2政策环境风险
引发政策环境风险的因素包括但不限于：a）
GB/T44107—2024
各级政府发展策略调整，包括战略方针的调整、监管机构的近期或未来的担忧；b）
法律法规的调整、变动，如税收制度的改变等；相关强制性标准的制修订，如环保标准中污染物排放指标的调整等。c）
5.2.3经济环境风险
引发经济环境风险的因素包括但不限于：国内经济因素包括经济发展水平、经济稳定性、市场环境和产业环境等方面，如原材料市场的a)
不确定性会造成元器件、原材料、试验设备、测量仪器等价格上涨；涉外经济因素主要包括国际贸易状况、引进外资状况和汇率变动等方面的因素。b）
5.2.4社会稳定性风险
引发社会稳定性风险的因素包括但不限于：未能有效识别内、外部环境和相关方的需求、期望；a）
在关注的领域内，教育及科学知识普及的有效性不明确；因施工及运营期间噪声和大气污染不符合国家标准，从而对民众生活的影响；c）
潜在的社会治安隐患，对当地生产生活的影响；d）
引发社会奥情风险，宣传解释与奥论引导工作不充分。e）
组织管理风险
5.3.1项目管理风险
引发项目管理风险的因素包括但不限于：项目领导人的决策水平不高、项目组织管理能力不足；a）
缺乏经验丰富的专业管理团队，无法确保满足每个生命周期阶段的科学、技术和性能目标5.3.2合作管理风险
引发合作管理风险的因素包括但不限于：a）未能明确界定合作伙伴在项目整个生命周期不同阶段的角色和责任；未能明确合作方在交付物项和提供物项中的责任及义务；b）
未能考虑到合作关系的演变，没有制定合理的合作准入制度；c）
合作方之间、设计单位与建设单位之间的信息标准不同，如采购技术要求、不同单位的参数等5.3.3供应商、供应链及其能力
引发供应商、供应链及其能力风险的因素包括但不限于：对市场调研不足，存在多项单一来源采购或供方选择不当等因素；a）
GB/T44107—2024
供应链没有足够的深度来确保竞争；找不到合格的供应商或承包商；供应链无法提供有效的产能；
供应链没有足够的资格、经验，并拥有必要的技能来执行和交付工作：材料或零件的可用性；
人力资源储备不充分。
5.3.4交流风险
引发交流风险的因素包括但不限于：a）
没有在早期制定国际交流政策，影响国际来访交流水平；b）至
变动的政治环境影响国际交流的充分性。5.3.5数据管理风险
引发数据管理风险的因素包括但不限于：a）
没有建立透明和公开的数据管理政策，无法管理和维护服务于科学界的研究数据；b）未能综合利用先进的电子基础设施服务来访问、处理和管理数据，以及远程参与和访问科学试验，影响了项目核心价值的巩固；不稳定、不合适的电子系统及其权限分配会影响数据的访问、处理和管理。c）
5.3.6项目基准风险
引发项目基准风险的因素包括但不限于：a)
项目进度估计考虑不足；
b）项目成本估计考虑不足；
资源计划不充分，影响费用和进度。c
知识产权风险
引发知识产权风险的因素包括但不限于：a)
没有制定具有明确目标和战略的政策，保护知识产权；未在项目初期开展信息检索；
未及时对研发中的新技术或新产品进行知识产权保护；d）
未对合作各方所涉及的知识产权进行公示和使用药束；e)
没有激励措施以促进创新和技术转让以及知识产权管理；未重视供应商及其采购产品的知识产权评价。5.4技术风险
自然环境风险
引发自然环境风险的因素包括但不限于：a)
未进行环境评估，有已知或潜在的环境问题，如建设标准、自然灾害、地质资源条件、执行环保标准的代价；
未考虑需要环境许可证；
会造成生态环境污染，引起环境恶化；c）
未定义的设备报废处理方法。
5.4.2需求、范围风险
引发需求、范围风险的因素包括但不限于：未定义的、不完整的、不明确的需求或功能；a）
不充分的需求分析；
不稳定的需求来源；
难以追踪和测量的需求；
存在不符合或无效的需求；
未能与相关方就可预见的范围、时间和成本达成共识；未评估需求和范围之间有差距；g）
工作包分解不合理，承担者对于工作包的交付有不同理解。5.4.3
设计风险
引发设计风险的因素包括但不限于：a)
没有对复杂的设计特性开展论证：采用过多未经验证的新技术；
设计之间存在不兼容性；
存在大量或不明确的假设基础；设计的某些方面因为不明确的需求和范围而未解决；设计准则不充分或在执行中有错误、未修订；设计中有已知或潜在的错误或遗漏；变更过程没有得到严格的控制和信息沟通；存在任何已知或潜在的设计集成问题制造和加工风险
引发制造和加工风险的因素包括但不限于：a)
设计文件不充分，无法形成有效的制造计划或控制规范；制造过程不能生产出符合设计标准的部件；系统工程的功能分解不全面，分解存在偏差；累积公差对制造和装配的实现有风险；生产过程中的超差；
在制造阶段有可能发生机械故障；在设计、制造和装配团队之间缺乏信息传递；由于预算或进度原因开展验证测试不足；存在无法使用设备的可能性。
建设风险
引发建设风险的因素包括但不限于：a)
现场地面情况与预期不符；
未进行建筑接口的适宜性的模拟和测试；b）
因运输和存储期间相关因素的影响带来的设备和部件质量变化的风险；建筑物与厂房安装有干涉；
未能识别存储中的设备和部件有维护问题；GB/T44107—2024
小提示：此标准内容仅展示完整标准里的部分截取内容，若需要完整标准请到上方自行免费下载完整标准文档。