本文件给出了国际贸易业务过程中与废弃物越境转移相关的场景介绍、业务界限和业务需求概要，并确立了业务需求、概念数据模型、业务信息实体模型和逻辑报文结构等规范。 本文件适用于与跨境贸易运输业务相关的行政服务、业务实体之间的信息交换，亦适用于废弃物越境转移数字化服务平台的建设、开发和运营活动。

ICS03.100.01
CCS A 02
中华人民共和国国家标准
GB/T42738—2023
国际贸易业务流程规范
废弃物越境转移
Specification for international trade business process-Transboundary movements of waster2023-05-23发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2023-09-01实施
GB/T42738—2023
规范性引用文件
术语和定义
场景介绍
业务界限
业务需求概要
5业务需求
业务过程协作
业务协作
业务交易
概念数据模型
业务信息实体模型.
UML类图…
UML类图描述
8逻辑报文结构·
参考文献
GB/T42738—2023
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国电子业务标准化技术委员会（SAC/TC83)提出并归口。本文件主要起草单位：深圳市坤鑫国际货运代理有限公司、广州元鑫国际控股有限公司、开域数科信息技术(北京)有限公司、厦门登涵国际船舶管理有限公司、嘉兴市大地物流有限公司、义乌市金隆义境通供应链服务有限公司、北京中标纵横标准科技有限公司、中国标准化研究院、上海新景程国际物流有限公司、福建海事局、中国海关信息中心、公安部第三研究所、新疆农业大学机械交通学院、大连方发联合航贸科技有限公司、上海亿通国际股份有限公司、北方工业大学、中国物流与采购联合会国际货代分会。
本文件主要起草人：林建、张荫芬、林忠、隋媛、林婷、姚树红、王翔、朱彤、苏艺、郭降朱、施侃、曹建峰、金旭峰、康树春、姚伟华、陈峰、葛炬、史运涛、胡素芳、余惠珠、刘梦、黄姝I
GB/T42738—2023
1992年生效的《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》，旨在加强世界各国在控制危险废弃物越境转移及其处置方面的国际合作，促进危险废弃物以环境无害化处理，保护全球环境和人类健康。该公约规定其189个缔约方（截至2022年1月13日）有义务确保将至少涉及两个国家的此类转移减少到与此类废弃物的无害环境和有效管理相一致的最低限度，并且此类转移的方式将保护人类健康和环境免受可能由此产生的不利影响。该公约还要求只有被授权或获准运输或处置废弃物的人员进行此类作业，并此类废弃物的包装、标签和运输应符合普遍接受和公认的国际规则和标准。本文件参考UN/CEFACT废弃物越境转移业务需求规范（TransforontierMovementsofWasteBusinessRequirementsSpecification）（version：Draftfor1.0-V20080124Release:1.0）编制。本文件旨在按照联合国《控制危险废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》要求，规范废弃物转移追踪领域中的业务过程和信息实体。
1范围
国际贸易业务流程规范
废弃物越境转移
GB/T42738—2023
本文件给出了国际贸易业务过程中与废弃物越境转移相关的场景介绍、业务界限和业务需求概要，并确立了业务需求、概念数据模型、业务信息实体模型和逻辑报文结构等规范本文件适用于与跨境贸易运输业务相关的行政服务、业务实体之间的信息交换，亦适用于废弃物越境转移数字化服务平台的建设、开发和运营活动。2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T2659世界各国和地区名称代码（eqvISO3166-1：1997）GB/T18811一2012电子商务基本术语控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约（TheBaselConventionontheControl of Transboundary Movements of Hazardous Wastes and their Disposal)术语和定义
GB/T18811一2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1
首actor
执行者
在系统或业务之外的与系统或业务交互的某人或某物。3.2
概念模型
conceptual model
在业务实体视图中，用于识别在业务领域中发生的信息交换所引用的主要实体。注：实体被建模为一个类图，显示了实体类及其基数之间的关系。3.3
废弃物
wastes
处置的或打算予以处置的或按照国家法律规定须加以处置的物质或物品。注：处置指1992年生效的《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置巴塞尔公约》附件四所规定的任何作业。
越境转移
transboundarymovement
危险废弃物或其他废弃物从一国的国家管辖地区移至或通过另一国的国家管辖地区的任何转移，或移至或通过不是任何国家的国家管辖地区的任何转移，但该转移需涉及至少两个国家1
GB/T42738—2023
人person
任何自然人或法人。
产生者generator
其活动产生了危险废弃物或其他废弃物的任何人，或者在不知此人为何人时，则指拥有和（或)控制着那些废弃物的人。
报文集成/组件messageassembly；MA为了交换业务信息而将业务信息实体组合为可用的单证的处理过程。对报文业务信息实体的一种组合，而不会改变报文业务信息实体（MBIE)的语义【来源：GB/T39850—2021，定义3.163.8
aggregatebusiness informationentity;ABIE聚合业务信息实体
由相互关联的若干条业务信息组成的集合。注：表达了特定语境中清晰的业务含义。当采用建模语言来表述时，表达了特定业务语境中的一个对象类。［来源：GB/T39850—2021，定义3.1]3.9
关联业务信息实体
association business information entity;ASBIE一个特定的、与另一个聚合业务信息实体（被称为关联聚合业务信息实体)相关联的聚合业务信息实体（被称为已关联的聚合业务信息实体）的角色注：关联业务信息实体在功能上作为一个关联聚合业务信息实体的聚合业务信息实体特性，L来源：GB/T398502021，定义3.23.10
基本业务信息实体
basicbusiness informationentity;BBIE个业务信息实体，表示给定的业务语境中特定聚合业务信息实体的单一业务特性注：基本业务信息实体基于基本核心构件，具有基本业务信息实体特性，该特性基于定义其值域的业务数据类型，来源：GB/T18811一2012，2-170，有修改4概述
4.1场景介绍
根据《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约》规定，危险废弃物和其他废弃物越境转移时，履行“事先知情同意”（PriorInformationConsent）程序，即只有在出口国向进口国和过境国主管部门递交事先书面通知，并得到书面同意后，才能进行危险废弃物和其他废弃物的越境转移。同时，从越境转移起始点到处置点，危险废弃物和其他废弃物的每次装运应有随附的转移文件，在无转移文件的情况下，危险废弃物的转运则为违法。4.2业务界限
业务界限如表1所示。此内容来自标准下载网
语境类别
业务过程
产品分类
行业分类
地缘政治
官方约束
业务过程角色
辅助角色
系统能力
业务需求概要
业务界限说明
说明和值
废弃物越境转移
废弃物
废弃物管理
GB/T42738—2023
《控制危险废弃物和其他废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约》未定义
未定义
不适用
业务过程、信息信封和授权角色业务过程、信息信封和授权角色，见表2所示。表2
信息信封名称
废弃物收论证书
废弃物回收或处置
通知书递交
通知书决定
转移通告
UMM业务交易名称
通知废弃物收论
通知废弃物回收处置
申请废弃物转移许可
发布授权决定
宣布废弃物转移
业务伙伴类型和授权角色
业务过程、信息信封和授权角色授权角色
请求者名称
信息提供方
信息提供方
信息提供方
信息提供方
信息提供方
业务伙伴类型和授权角色如表3所示。表3
授权角色名称
信息提供方
通知人
发运地主管部门
业务需求
业务过程协作
业务伙伴
业务伙伴序列图，见图1。
授权角色
响应者名称
信息使用方
信息使用方
信息使用方
信息使用方
信息使用方
业务伙伴类型和授权角色
协作需求名称
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
协作实现名称
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
通报废弃物转移
业务伙伴类型名称
信息使用方
信息使用方
信息使用方
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sd业务伙伴
sd业务伙伴
Consignee
收货人
sd业务伙伴
sd业务伙伴
CompetentAuthorityofDdispatch发运地主管部门
sd业务伙伴
CompetentAuthorityofDestination目的地主管部门
sd业务伙伴
CompetentAuthorityOfTransit
过境地主管部门
通知人是以下个人或机构之一：（1）原始产生者：
（2）在装运前进行作业的获得许可的新产生者；（3）持有执照的集运人，其从不同来源收集不同数量的同一类型的废弃物拼装成为同一始发地的货载；
（4）经（1）、（2）和（3）中所指的原始产生者，新产生者或持有执照的集运人书面授权代表其作为通知人行事的注期册经销商；（5）经（1）、（2）和（3）中所指的原始产生者，新产生者或持有执照的集运人书面授权代表其作为通知人行事的注册经纪人；（6）如（1）、（2）、（3）、（4）和（5）中所指的所有人（如适用）身份不明或无力偿债，则是指拥有和（或）控制着那些废弃物的人指废弃物被运往以进行回收或处置的目的地国管辖下的个人或企业：在收货人和废弃物设施经营人为同一法律实体时，则收货人可以代表废弃物设施经营人行事指经该设施所在国的有关主管部门授权或批准从事废弃物收集、回收或处置作业的废弃物设施之经营人
指计划或起始装运货物的所属区域之主管部门指计划或装运货物至所属区域之主管部门，或是指废物在回收或处置前就装载于该所属区域之主管部门，该区域不属于任何国家的国家管辖范国指除发运地或目的地主管部门之外的任何国家的主管部门，通过该主管部门进行计划或安排装运
业务伙伴序列图
执行者之间的互操作
宣布废弃物运输
第一步宣布废弃物运输，宣布废弃物运输序列图见图2。4
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实际开始装运的预先通知信息，即通知人应在装运开始前至少3个工作日向有关主管部门和收货人发送当时已完成的转移文档的签名副本。收货人和设施经营人不是同一法律实体时，可将预先通知信息发送给设施经营人，其随后将负责确认废弃物的接收。
sd业务步骤1：宣布废弃物运输
Notifier
通知人
lnformationEnvelope>MovementAnnouncementEnvelope《信息信封》转移通告信封
水流》
lnformationEnvelopeMovementAnnouncementEnvelope信息信封转移通告信封
CompetentAuthorityOfDispatch发运地主管部门
lnformationEnvelopeMovementAnnouncementEnvelope《信息信封》转移通告信封
CompetentAuthorityOfDestination目的地主管部门
xlnformationEnvelope>MovementAnnouncementEnvelope信息信封》转移通告信封
《流x
收货人
《流x
CompetentAuthorityOfTransit
过境地主管部门
ixlnformationEnvelopeMovementAnnouncementEnvelope《信息信封》转移通告信封
&流”
Facility
设施经营人
图2宣布废弃物运输序列图
5.1.2.2通知废弃物收
第二步通知废弃物收，通知废弃物收序列图见图3。由设施经营人出具的收到废弃物的书面确认，即在收到废弃物后的3d内，该设施经营人应提供收到废弃物的书面确认。
在临时回收的情况下，进行该临时回收或处置作业的设施经营人应在收到废弃物后的3d内提供收到废弃物的书面确认。
无论是由进行回收/处置的设施经营人发送，还是由进行第一次临时回收/处置的设施经营人发送，应只有一份废弃物收论的确认书由设施经营人出具的非临时回收或处置证书，即在非临时回收或处置作业完成后的30d内，且在收到废弃物后的一个日历年内，执行该作业的设施经营人应在其职责范围内尽快证明非临时回收或处置已经完成。
由设施经营人出具的临时回收或处置证书，即在临时回收或处置操作完成后的30d内，以及在收到废弃物后的一个日历年内，执行该作业的设施经营人应在其职责范围内尽快证明临时回收或处置已5
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完成。执行第一次临时回收/处置的设施经营人应负责发送所有临时和最终回收/处置信息给主管部门和通知人。
在废弃物装运无法进行，或已准许装运的细节和/或条件发生任何重大改变时，则通知人应通知所有相关方。在任何一种情况下，通知人都应通过取消运输的报文以通知主管部门和收货人，废弃物装运将不再按照之前所通告的计划进行。在发生重大变化的情况下，应通过新的废弃物转移报文以宣布准确的装运信息
信息更新应通过两个步骤来实现，即首先取消旧的装运通告，其次发出新的装运通告。在收货人和设施经营人不是同一法律实体的情况下，也应向设施经营人发送取消信息。取消废弃物运输见图4。
sd业务步骤2：通知废弃物收
Notifier
通知人
elnformationEnvelopeCertificateOfWasteReceiptEnvelope“信息信封》废弃物收证书信封水流
CompetentAuthorityOfDispatch发运地主管部门
lnformationEnvelopewCertificateofWasteReceiptEnvelope《信息信封废弃物收汽证书信封称流》
xlnformationEnvelopenCertificateofWasteReceiptEnvelope《信息信封》废弃物收论证书信封CompetentAuthorityOfDestination目的地主管部门
wlnformationEnvelopewCertificateofWasteReceiptEnvelope《信息信封》废充物收论证：书信封流
Facility
设施经营人
微流》
通知废弃物收序列图
CompetentAuthorityOfTransit
过境地主管部门
sd业务步骤2a：取消废弃物运输Notifier
通知人
lnformationEnvelopeCancellationEnvelope《信息信封》取消信封
《流》
xlnformationEnvelope CancellationEnvelope《信息信封》取消信封
CompetentAuthorityOfDispatch发运地主管部门
lnfomationEnvelopeCancellationEnvelope《信总信封》取消信封
CompetentAuthorityOfDestination目的地主管部门
CancellationEnvelope《信息信封》取消信封
Consignee
收货人
GB/T42738—2023
CompetentAuthorityOfTransit
过境地主管部门
elnformationEnvelopeCancellationEnvelope信息信封》取消信封
《流》
Facility
设施经营人
图4取消废弃物运输序列图
通知废弃物回收处置
第三步通知废弃物回收处置，通知废弃物回收处置序列图见图5。7
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