本文件规定了全球法人识别编码（LEI，Legal Entity Identifier）的最小组成元素，以便识别与金融交易相关的法定实体。本文件适用于法定实体，包括但不限于在法律上或财务上对履行金融交易负有责任的特定方，或具有独立签订法律合同权利的特定方，无论其是以公司形式还是以其他方式成立的（如信托、合伙、契约）。本文件还适用于政府机构、国际组织、从事商业活动的个人及国际分支机构（见3.5）。本文件不适用于自然人。LEI是为自动化程序设计的。适当时，LEI也可用于其他媒介的信息交换（例如纸质文件交换）。注： 符合条件的法定实体包括但不限于：--银行和财务公司；--国际分支机构；--所有为其他资本结构发行股票、债券或其他证券的机构；--其他金融中介机构；--所有在交易所上市的公司；--所有进行金融工具交易的机构或参与金融交易的法定实体，金融交易包括商业实体、养老基金、投资工具（如伞型或子基金层面的集体投资基金）和其他具有法律形式的特殊目的实体；--所有纳入金融监管范围的法定实体及其附属公司、子公司和控股公司；--个体经营者（作为从事商业活动的个人的一个示例）；--金融交易对手方。

ICS 03.060
CCS A 11
中华人民共和国国家标准
GB/T42495.1——2023/ISO17442-1:2020金融服务
全球法人识别编码，
第1部分：编码说明　
Financial services-Global legal entity identifier(LEI)Part 1:Assignment
[ISO 17442-1:2020,Financial services-Legal entity identifier(LE)-Part1:Assignment,IDTl
2023-03-17发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2023-03-17实施
GB/T42495.1—2023/ISO17442-1:2020前言
2规范性引用文件
3术语和定义，
4LEI 结构
5校验码
5.1概述
5.2校验码计算
6LEI数据记录
附录A（资料性）LEI校验码计算及校验示例参考文献．．
...........
GB/T42495.12023/ISO17442-1:2020本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本文件等同采用IS017442-1:2020《金融服务全球法人识别编码第1部分：编码说明》。与IS017442-1:2020相比，本文件做了下列最小限度的编辑性改动：增加注解，注1说明《中华人民共和国民法典》中规定的法人及非法人组织都符合全球法人识别编码(LEI,LegalEntityIdentifier)的赋码条件，注2说明所有拥有统一社会信用代码的法人或其他组织都符合LEI赋码条件（见3.1）；增加注解，说明本文件所定义的国际分支机构获取和持有LEI的4项情况（见3.5）：修改LEI编码校验的示例谬误，按照本文件第5章中对干校验码的计算及验证规则的定义，可凭校验位不在有效区间内得出LEI编码格式错误，因此本文件删除了后续的校验位取余验证步骤（见附录A.2.3)。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC18O)提出并归口。本文件起草单位：中国金融电子化集团有限公司、北京国家金融标准化研究院有限责任公司、中国人民银行济南分行、网联清算有限公司、中国银行业协会、银行间市场清算所股份有限公司、中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）、中国人民银行广州分行、交通银行股份有限公司、蚂蚁科技集团股份有限公司、中金金融认证中心有限公司。本文件主要起草人：李家琪、白璐、谢彦丽、丁旸钧天、薄舜添、李琪、刘莲、陈达炜、刘峰鑫、贺宇、韩婷婷、潘舒婕、郭林、李宽、卢欢、茅廷、胡冰冰、胡沐创、李超、陆碧波、张彦钊。GB/T 42495.1—2023/ISO 17442-1:2020引言
2008年金融危机后，世界各国及国际组织愈发重视金融监管。2011年，在二十国集团(G20)支持下，金融稳定理事会(FSB)建立全球法人识别编码(LEI,LegalEntityIdentifier)体系，旨在加强全球系统性金融风险的识别能力，提高金融市场主体信息透明度，支持构建国际统一的金融监管框架。目前，我国已构建以统一社会信用代码为核心的法人识别体系，但尚无法有效满足法人机构跨境业务需求。LEI是国际通用的标准化法人识别工具，相比其他国际金融机构识别码，具有更广泛的适用主体。使用LEI有助于建设与国际标准接轨的营商环境，减少国内国际市场信息不对称，便利贸易往来，支持企业跨境交易。同时，使用LEI可打破跨国家、跨市场、跨部门数据壁垒，提升全球金融市场数据统计与分析的全面性、准确性和系统性，支持有效防范金融风险、维护金融稳定。本文件的主要条款旨在：
一规定给予需要LEI的法定实体全球唯一编码；一定义不包含其他嵌入信息的无含义LEI；一定义与其他标准和已有数据记录相交互的LEI，编码可在全球范围内被用丁支持跨境金融服务；
按照国际标准化组织金融服务技术委员会(ISO/TC68)的规定定义和维护编码标准；一定义LEI编码方案，确保LEI的可靠性和可持久性，使LEI可扩展且不受使用和再分配限制；一定义赋予LEI应记录的数据属性。1范围
GB/T42495.1—2023/ISO17442-1:2020金融服务全球法人识别编码
第1部分：编码说明
本文件规定了全球法人识别编码（LEI，LegalEntityIdentifier）的最小组成元素，以便识别与金融交易相关的法定实体。
本文件适用于法定实体，包括但不限于在法律上或财务上对履行金融交易负有责任的特定方，或具有独立签订法律合同权利的特定方，无论其是以公司形式还是以其他方式成立的（如信托、合伙、契约）。本文件还适用于政府机构、国际组织、从事商业活动的个人及国际分支机构（见3.5）。本文件不适用于自然人。
LEI是为自动化程序设计的。适当时，LEI也可用于其他媒介的信息交换（例如纸质文件交换）。注：符合条件的法定实体包括但不限于：银行和财务公司：
国际分支机构：
-所有为其他资本结构发行股票、债券或其他证券的机构：其他金融出介机构；
所有在交易所上市的公司：
所有进行金融工具交易的机构或参与金融交易的法定实体，金融交易包括商业实体、养老基金、投资工具(如伞型或子基金层面的集体投资基金)和其他具有法律形式的特殊H的实体；所有纳入金融监管范围的法定实体及其附属公司、子公司和控股公司：个体经营者(作为从事商业活动的个人的一个示例)；金融交易对手方。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
ISO3166（所有部分）国家及下属地区名称代码(Codesfortherepresentation of namesof countriesandtheirsubdivisions
注：GB/T2659.1—2022世界各国和地区及其行政区划名称代码第1部分：国家和地区代码(ISO3166-1:2020,MOD
GB/T2659.2一2022世界各国和地区及其行政区划名称代码第2部分：行政区划代码（IS03166-2：2020,MOD)
ISO8601（所有部分）数据元和交换格式信息交换日期和时间的表现形式(Dataelements
and interchange formatsInformation interchangeRepresentation of dates and times)注：GB/T7408—2005数据元和交换格式信息交换日期和时间表示法(ISO8601:2000,IDT)ISO20275金融服务全球机构法律形式[Financialservices—Entitylegalforms(ELF)]注：GB/T42182一2022金融服务全球机构法律形式（IS020275：2017，IDT）ISo/IEC7064信息技术安全技术校验字符系统（Informationtechnology一Securitytech-niques-Check character
systems
注：GB/T17710—2008信息技术安全技术校验字符系统(ISO/IEC7064:2003,IDT）GB/T42495.1—2023/ISO
17442-1:2020
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
法定实体legal entity
根据法律成立的组织。
注1：《中华人民共和国民法典》第一编第三章中规定的法人和第一编第四章中定义的非法人组织都符合LE赋码条件。
注2：所有拥有统一社会信用代码的法人或其他组织都符合LE赋码条件。3.2
跨国组织
supranational
根据国际法或条约建立的，或在国际层面组合成立的政府间组织或非政府组织。3.3
法定注册地址address of legalformation法定实体在所属司法管辖区内成立的注册地址。3.4
投资基金
investmentfund
由多个投资者实益拥有，并由资产管理人或由基金本身代表投资者进行管理的集体投资计划（或联合投资）。
示例：
投资基金包括伞型基金以及伞型结构下的子基金、对冲基金、私募股权基金。3.5
internationalbranch
国际分支机构
由法定实体在非所属司法管辖区内设立的非公司机构。注：LEI监管委员会(LEIROC,LegalEntityIdentifierRegulatoryOversightCommittee)为全球LEI体系架构中的顶层设计组织，负责LEI政策、标准的制定及实施。LEI监管委员会于2016年7月11日发布将国际分支机构纳入LE休系的相关要求，其中规定了国际分支机构获取LE需满足以下4种情况：位于总部司法管辖区外重要的国际分支机构或分支机构网络，其定义为在法律上依赖总部法人而存在的机构，形式包括但不限于办事处或事务所，对于设立在同一司法管辖区内不同地方的分支机构网络，仅对一个主分支机构发放LEI
已在当地商业登记部门、监管部门或税务部门登记的分支机构：如分支机构的总部已状取LEI，可关联其总部及分支机构的LEI：在LEI的数据记录中标明该机构是个分支机构3.6
直接母公司directparent
编制包括当前机构合并财务报表的最低级别法定实体。3.7
最终母公司
Jultimateparent
编制包括当前机构合并财务报表的最高级别法定实体。3.8
fundmanagemententity
基金管理机构
对基金的组建和运作负有法律责任的主要法定实体。2
GB/T 42495.1—2023/ISO 17442-1:2020注：受基金管理机构委托进行基金日常管理的独立机构不属丁本定义范围内。伞型结构umbrellastructure
具有一个或多个子基金/子部门的投资基金，每个子基金/子部门有自已的投资日标和独立的投资政策和策略，各子基金/子部门间资产、投资方及权责分离。3.10
主从关系master-feederrelationship两个投资基金之间的关系，根据子基金的法律构成，子基金完全或几乎完全由一个或多个具有相同投资策略的基金(母基金)投资。3.11
法定实体活动legalentityevent导致法定实体在LEI数据记录中相关信息或关系信息变更的事件。4LEI结构
本文件对LEI的数据元素表示做出以下规定。a）字符表示：
a:大写字母（仅字母A～Z)；
—n：数字字符（仅限数字0～9）；c:大写字母和数字字符（仅A～Z和0～9）。b）长度表示：
nn!:固定长度；
nn:最大长度。
根据本文件定义的数据元素规则，LEI的格式为：—18!c2!n。
LEI由20个字母数字字符组成，具体分解如下：第1～18位（18！c)为固定长度，由大写字母和数字字符组成，不含分隔符、空格、标点符号等特殊字符；
第19～20位（2！n）为校验码，由两位数字字符组成，由5.2中定义的方法计算得出。5校验码
5.1概述
校验码用于验证LEI编码格式是否正确。校验码计算的基础是将LEI编码的前18位字符按照ISO/IEC7064(MOD97-10)中定义的简化规程转换成纯数字字符串。校验码的有效范围为[02,98]，00、01和99不是有效的LEI校验码。如校验码计算正确，当LEI全部20位字符按照5.2中第一步转换成数字字符串后，按照5.2中第三步所述，将该数字字符串除以97，所得余数应为1。示例见附录A。
5.2校验码计算
第1步：LEI前18位中的所有字符应根据ISO/IEC7064(MOD97-10)中定义的规则转换为数字对，对应关系如下所示。
42495.12023/ISO
17442-1:2020
第2步：在转化结果字符串末尾补两个零，P=25
第3步：将所得字符串使用欧儿里得除法除以97得到余数。第4步：用98减去余数得到校验码。U=30bzxZ.net
第5步：将校验码附加到原始的18位字母数字字符之后，形成由20位字母数字字符组成的LEI编码。
LEI数据记录
为确保对法定实体的精准识别，任何申请者都应提供一组数据记录，至少包含以下数据属性a)
在法定实体登记机关记录的法定实体正式名称，或法定实体组成文件中的其他名称，b)
在适用的情况下，应记录法定实体登记机关的名称和机构编码。机构法律形式(ELF)，按ISO20275表示。法定成立地址和国家，按ISO3166表示。d)
法定实体成立日期，即法定实体初次成立的日期，按ISO8601表示。如果需要在法定实体合法成立之前分配LEI，则应在其成立之后尽快添加该信息。法定实体总部地址或国际分支机构地址。直接母公司和最终母公司身份，或不提供这些信息的原因。在某些情况下，收集有关母公司的信息可能被用于监管用途，此类信息不属于LEI公开数据记录。关于不提供母公司信息的原因，包括没有母公司或子公司因特殊原因被免于提交该信息。对于国际分支机构而言，LEI指分支机构的LEI。对于投资基金而言，LEI指基金管理机构的LEI。作为伞型结构下子基金的投资基金，其LEI指伞型机构的LEI。作为主从关系中子基金的投资基金，其LEI指主基金可用的LEI。法定实体状态，即实体是否合法注册、其他的构成和运作方式m)LEI及其支持数据记录的验证、发布和更新状态。n)
第一个LEI的发码日期，即编码及其支持数据记录的发布日期，按ISO8601表示。LEI数据记录上一次的更新日期，按ISO8601表示，以及其更新的原因。p）
法定实体活动的生效日期，即该事件在该法定实体成立的司法管辖区内生效的日期，按ISO8601表示。
注：数据记录中使用ISO
8601-1:2004中5.2.2.1中列项b）的规定表示日期格式，具体为YYYY-MM-DD.A.1计算
附录A
(资料性）
GB/T42495.1—2023/ISO17442-1:2020LEI校验码计算及校验示例
开始：为LEI分配一个18位的由字母和数字组成的字符串，该字符串不包含校验位：YZ83GD8L7GG84979J5
第1步：18个字母数字字符中的字母需按照ISO/IEC7064(MOD97-10)转换为数字对：3435 83 16138217161684979195第2步：在所得字符串最右侧添加两个零：3435831613821716168497919500第3步：用欧几里得除法将所得数字除以97，以确定余数：余数=82
第4步：用98减去余数，得到校验码：校验码=98—82=16
第5步：将校验码附加到原始的18位字母数字字符末尾，形成20位由字母和数字字符组成的LEI编码：
LEI编码=YZ83GD8L7GG84979J516A.2验证
A.2.1校验码正确的示例
包含校验码的LEI编码：YZ83GD8L7GG84979J516根据ISO/IEC7064(MOD97-10),将LEI中的字母转换为数字对：a）
3435831613821716168497919516b)
用欧几里得除法对所得数字除以97，以确定余数：余数=1
验证校验码与余数：
校验码在[02,98]范围内，除式余数为1。因此，确定LEI编码YZ83GD8L7GG84979J516的格式正确。2校验码错误的示例
包含校验码的LEI编码：YZ83GD8L7GG84979J563根据ISO/IEC7064(MOD97-10),将LEI中的字母转换为数字对：a
3435831613821716168497919563用欧几里得除法对所得数字除以97，以确定余数b)
余数=48
验证校验码和余数：
校验码在[02,98]范围内，除法所得余数不为1。因此，确定LEI编码YZ83GD8L7GG84979J563的格式不正确。GB/T42495.1—2023/ISO
17442-1:2020
校验码错误的示例
包含校验码的LEI：315700K7NYVSQJNTN401验证校验码为“01”，不符合校验位有效区间[02,98]要求。因此，确定LEI编码315700K7NYVSQJNTN401的格式不正确。参考文献
GB/T42495.1—2023/ISO 17442-1:2020[1JLcgal Entity Idcntificr Rcgulatory Oversight Committce(LEIROC)Statcment on individu-als acting in a business capacity.[2015-9-30].https://www.leiroc.org/publications/gls/lou_201509301.pdf.
[2] Legal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee(LEI ROC)Collecting data on di-rect and ultimate parents of legal entities in the Global LEI System.[2016-3-10].https://wwwleiroc.org/publications/gls/lou_20161003-1.pdf.[3JLegal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee(LEI ROC)Including data on in-ternational/forcign branches in the Global LEI System.[2016-7-11].https:/www.Iciroc.org/publica-tions/gls/roc_20160711-1.pdf.[4JLegal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee(LEI ROC)Policy on legal entityevents.[2018-10-30].https://www.leiroc.org/publications/gls/roc_20181030-1.pdf.[5JLegal Entity Identifier Regulatory Oversight Committee(LEI ROC)Policy on Fund Rela-tionships and Guidelines for the registration of investment funds in the Global LEI System.[2019-5-20j.https://www.leiroc.org/publications/gls/roc_20190520-1.pdf.[6］国务院关于批转发展改革委等部门法人和其他组织统一社会信用代码制度建设总体方案的通知（国发（2015）33号）
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