本文件规定了金融工具分类(CFI)编码和定义，可应用于国际现行的金融系统中。本文件中金融工具的分类原则既可适用于国际间交易的金融工具分类，也可适用于我国国内的金融工具分类。“金融工具”一词不仅包含了传统的证券，同时也包含了近些年在不同市场上出现的创新型金融产品(而且金融工具创新的趋势未来仍会持续下去)。本文件为证券行业的管理及交易的实际应用而制定。至今为止，各国证券的管理和交易都是独立进行的，对本国以外并不产生影响。因此，本文件的应用也是由各国相关机构，如各国股票交易所、银行、经纪人、管理机构及其他相关证券机构自行决定的。原则上，CFI编码本身反映了发行的金融工具在其不变期内所定义的特征。但是，某些变动也能导致为原来预期的金融工具重新分配新的CFI编码，这些变动的情况包括股东大会决议的表决权或所有权的变动等。

ICS03.060
CCSA11
中华人民共和国国家标准國
GB/T35964—2023/ISO10962:2021代替GB/T35964—2018
证券及相关金融工具
金融工具分类
(CFI)编码
Securitiesand related financialinstrumentsClassification offinancialinstruments(CFl)code(ISO10962:2021,IDT)
2023-08-06发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2023-08-06实施
GB/T35964—2023/ISO10962:2021前言
１范围
2规范性引用文件
3术语和定义
4原则与规定
4.1概述
4.2类别
4.3分类
4.4属性
4.5CFI外部编码列表的语义模型5CFI编码的分配
5.1通则
5.2现有CFI编码和未分配CFI编码的金融产品6维护
附录A(资料性）
附录NA(资料性)
参考文献
分类示例
国内金融工具CFI编码分类示例
GB/T35964—2023/ISO10962:2021本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
本文件代替GB/T35964一2018《证券及相关金融工具金融工具分类(CFI编码)》，与GB/T35964—2018相比，除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下。删除了规范性引用文件（见2018年版的第2章）。a
b）增加了术语和定义(见第3章）。增加了第4章的图1实体关系（见4.1）、图2CFI元模型(见4.5）、图3CFI关系模型见4.5）。c）
删除了编码和定义章节（见2018年版的第5章）。增加了维护章节及维护机构的表述，CFI外部编码清单由ISO10962维护机构维护和发布，该e）
机构负责管理编码清单、其值和相应描述的修改和完善。维护机构负责发布CFI编码清单。CF外部编码列表由维护机构自行决定，以人类可读和机器可读的数据格式发布[例如电子表格、PDF、逗号分隔值(CSV）、JSON-LD、简洁的RDF三重语言（TTL)1（见第6章）。本文件等同采用ISO10962:2021《证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码》。本文件做了下列最小限度的编辑性改动：
一增加了对图1要点\TC68/SC8”的说明(见4.1）；一增加了注“国内金融工具CFI编码示例见附录NA”（见5.1）；一增加了资料性附录NA“国内金融工具CFI编码分类示例”。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180)归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、上海证券交易所（中国证券博物馆）、深圳证券交易所、郑州商品交易所、中国证券登记结算有限责任公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、上海金融期货信息技术有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、华创证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、深圳市金证科技股份有限公司。本文件主要起草人姚前、蒋东兴、周云晖、罗凯、程立、路一、刘彬、张小雨、王海航、宋亦鹰、黄鹏、黄天寿、杨荔雅、邓嘉图、段其国、高上明、马文辉、梁馨宁、刘英、陈宾、刘洋、李镇华、刘玉成、马丽霞、魏成、李心媛、何松洋、余勇。本文件及其所代替文件的历次版本发布情况为：一2018年首次发布为GB/T35964—一2018;一本次为第一次修订。
GB/T35964—2023/ISO10962:2021引言
随着跨境交易的增长，提高市场参与者之间信息交流的需求已迫在眉睫。由于缺乏统一的金融工具分类方法，证券业金融机构大多存在获取证券相关信息匮乏的问题。过去二十年间，创新型金融工具的爆发式增长导致信息交流问题愈发严重。金融工具分类（classificationoffinancialinstruments,CFI)编码的制定有利于解决金融行业关注的诸多问题。许多市场参与者使用相似的术语来描述特征显著不同的金融工具。当市场参与者进行跨国交易时，这一问题会更加复杂。对于相同的术语，往往存在着其他国家描述金融工具的特征与我国的描述不同的情况。若使用不同语言描述同一个术语，由于翻译的问题，市场参与者会遇到相同的术语用来描述不同的金融工具，这种情况也会造成误解。市场参与者面临的另一个问题是未能采用统一的方法来对证券产品进行分类。市场参与者所持有资产的各个分析报告通常出自不同来源，这些来源的报告会将同一金融工具划分至不同类别。这对阅读者不仅在比较金融工具时会产生影响，也会造成信用方面的困扰。当需要衡量金融工具业绩表现时，持有者所拥有的恰当的分类方法的能力对于获得真实的比较结果是至关重要的。为解决上述问题，我国已于2018年实施GB/T35964一2018(ISO10962:2015IDT）。该文件明确划分了我国含有相似特征的金融工具，并根据国际标准化组织（ISO）制订的金融工具术语词汇表及其常见释义，给出了适用于我国市场的金融工具CFI编码分类示例。2021年，ISO发布实施了ISO10962:2021,与2015版相比主要删除了编码和定义章节、资料性附录A中有关国际金融工具CFI编码示例，增加了维护机构等相关内容。为进一步满足我国编码业务需要，提出了等同采用10962:2021,对GB/T35964一2018进行修订。采用CFI编码将带来以下益处。
一CFI编码体系提供的编码集合能适用于所有市场参与者在电子数据环境中进行电子通信。例如资产投资组合的持有人在阅读不同来源的分析报告时使用相同的分类体系，提高所属群组与属性相同的金融工具进行比较时的可信度。一CFI编码的制定有利于提高市场中金融服务交易的效率、可靠性，以及相关数据的一致性和透明度。对金融工具分类使用一致性和结构性的标准分类方法有利于满足管理报告的要求。一CFI编码范围和覆盖面的扩大也鼓励市场参与者使用其他国际标准，尤其是与CFI编码相关的国际证券识别编码（ISIN）。一CFI编码将提高对金融工具特性和分类的解读能力，有助于引导投资者更好地了解其所投资的金融工具，有利于活跃市场并提高市场的流动性。同时，这些编码将使用网络技术展示在网站上，有益于互联网金融工具的发行、交易和结算的发展。一CFI编码系统可以进一步作为金融工具分类的基础，用于汇总和管理行业风险报告。1范围
GB/T35964—2023/ISO10962:2021证券及相关金融工具金融工具分类(CFI)编码
本文件规定了金融工具分类（CFI）编码和定义，可应用于国际现行的金融系统中。本文件中金融工具的分类原则既可适用于国际间交易的金融工具分类，也可适用于我国国内的金融工具分类。“金融工具”一词不仅包含了传统的证券，同时也包含了近些年在不同市场上出现的创新型金融产品(而且金融工具创新的趋势未来仍会持续下去）。本文件为证券行业的管理及交易的实际应用而制定。至今为止，各国证券的管理和交易都是独立进行的，对本国以外并不产生影响。因此，本文件的应用也是由各国相关机构，如各国股票交易所、银行、经纪人、管理机构及其他相关证券机构自行决定的。原则上，CFI编码本身反映了发行的金融工具在其不变期内所定义的特征。但是，某些变动也能导致为原来预期的金融工具重新分配新的CFI编码，这些变动的情况包括股东大会决议的表决权或所有权的变动等。
2规范性引用文件
本文件没有规范性引用文件。
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
概念concept
思维单位，想法或意义。
注：概念使用国际化资源标识符(3.2)作为唯一标识符。3.2
国际化资源标识符internationalizedresourceidentifierIRI用于标识概念（3.1)的唯一字符串。注：IRI取代了通用资源标识符（URI），用于识别资源定义框架（3.3)中的概念。3.3
资源定义框架resourcedefinitionframework;RDF概念(3.1)建模的一般方法。
Web本体语言webontologylanguage;OWL语义web语言旨在表示有关事物、事物组和事物之间关系的丰富而复杂的知识，允许人们表示层次类关系，并捕获属性和约束等。注1：更多信息请访问https://wwW.w3.org/OWL/。OWL可以通过各种语法约定来表示【参见简洁的RDF三重语言(3.6)。
GB/T35964—2023/ISO10962:2021注2：本词汇表中的任何术语都以owl:作为前缀。3.5
简单知识组织系统simpleknowledgeorganizationsystem;SkosW3C推荐标准，用于表示分类方案和分类法。注1：与OWL一样，SKOS也是基于RDF的词汇表。注2：与可以在OWL中开发的类层次结构不同，SKOS提供了创建层次结构的能力，利用不同类型的关系，例如作为一部分/成员等诸如此类，并提供了跨广泛信息和用例支持分类和分类的机会。注3：更多信息请访问：https://www.w3.org/SKOS/。注4：本词汇表中的任何术语都以skos:作为前缀。3.6
简洁的RDF三重语言
terseRDFtriplelanguage;TTL
表示Web本体语言(3.4)的语法约定。注：有关此OwL语法及有关其结构的详细信息，请访问https://www.w3.org/TeamSubmission/turtle/4原则与规定
4.1概述
维护编码可管控性的同时，CFI编码尽可能地提供了关于金融工具的最详尽的描述信息。CFI编码定义的一个重要原则就是根据对应的金融工具本质特性，而非根据在特定国家惯用的名称或术语决定产品如何分类，这是因为在我国惯用的金融工具的名称或术语在其他国家可能是另有所指。这条原则避免了由于使用不同语言描述金融工具所造成的混乱及重复，同时充许客国市场间对金融工具进行客观的比较。
CFI编码的定义宜确保每种金融工具只有可能的唯一CF编码。CF编码宜与金融工具有一对多的关系。金融工具宜仅与单个CFI编码关联，实体关系见图1。o
说明：
ISO10962
ISO6166
未申请ISIN的金融工具
GB/T 35964—2023/ISO 10962:2021金融工具类型概念
自本文件发布之日起，TC68/SC8标准中未定义的概念或实体。TC68/SC8是ISO组织的国际标准化组织金融服务技术委员会参考数据分技术委员会。由ISO标准定义的实体。
实体之间的关系。
基数规则：
(可选，零或更多）
(一对一）bzxZ.net
图1实体关系
CF编码由六位字符组成，每个字符位置都有特殊意义。结构如下(以下列项提供了详细说明）：一第一位字符代表工具的类别；一第二位字符表示给定类别中的组；一第三到第六位字符是在给定类别和组的上下文中定义为重要的属性，字母A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,Q,R,S,T,U,V,W,X,Y和Z可供分配,以下两个字母有特殊含义，因此不能重定义：X不适用/未定义：如果在赋值时信息未知、不可用或不适用，则字母\x\可用于任何相应的属性，不管它是在何处被声明为属性的可用字符，并且宜在已知或可用时更新以反映相应的属性。字母“x”不应作为上述类别或组的值。3
GB/T35964—2023/ISO10962:2021M其他(杂项）：字母“M”仅代表其父类或组的上下文中可用作字符时才可使用。仅当要分类的类别、组或属性不能归属于现有的特定类别、组或属性时才可选择“M”。每个字母的意义仅在其所属的分类或分组中有效。有关示例参见附录A。4.2类别
第一位字符代表最高级别的分类，即类别,描述了工具的广泛资产类别，如债务、权益、上市期权、参考工具或掉期。
4.3分类
第二位字符代表每个类别下的具体细分组，例如：“权益”类别又被细分为“普通”或“一般股票”，“优先”或“优惠股票”，“可转换普通”或“一般股票”。在“债券工具”类别中，又细分为“普通债券”“可转换债券”。完整的各级分类详见https://www.iso.org/maintenance_agencies.html#81140。4.4属性
最后四位字符代表适用于每个分组的最相关的属性。投票权、所有权、转移、销售限制、缴交股款状态和形式对于权益是有用的信息，而这些特性在期权中是不存在的，期权中含有其他属性，如期权类型、标的资产、交割方式、标准、非标准或触发条件。其中四个属性的位置并不代表工具组内的层次结构。4.5CFI外部编码列表的语义模型CFI的元模型由每种类型的CFI(例如，类别、组、第一属性)及附加到每个组件的元数据组成。注释功能用于描述元素(例如，提供定义)以及指定与项目相关的某些管理事实(例如，项目是否已被弃用）。CFI元模型见图2。
DXXxXX
CXXXXX
CBXXXX
FCXXxX
第一属性
DGFXXX
ECNXXX
第二属性
CFXJXX
DBXNXX
第三属性
JRXXPX
SRXXCX
第四属性
CPXXXQ
DTXXXB
GB/T 35964—2023/ISO 10962:2021注释
skos:preflLabel
数据集：中
Skos:定义
数据集：串
CFI:生效日期
数据集：日期
owl：弃用日期
数据集：布尔值
被执行当日期弃用为：
CFI:弃用日期
数据集：日期
skos:范国注释
数据集申
Determs：取代
CFI元模型
在每种情况下，指定的单个值都是skos:Concept和owl:NamedIndividual。每个实例中的关键关系将与skos:一起指定，如果指定了通用性的一般个体，则范围更广。CFI关系模型见图3。5
GB/T35964—2023/ISO10962:2021模型元素
第一属性
第二属性
第三属性
第四属性
SKOS例子
EXXXXX
ESXXXX
ESVXXX
ESXTXX
ESXXFX
ESXXXR
任务等级
第一属性
第二属性
第三属性
第四属性
SKOS层次结构中的每个项目都被指定为一个个体，并通过skos:broader关系和其“交翠相关连，每个项目也被标识为与其在CFI模型中的位置相对应的类的组合这样既能方使地可视化层次结构，又能将属性保留为非层次结构。图3
CFI关系模型
SKOS层级
EXXXxX
ELXXXXX
EMXXXX
EPXXXX
ESXXXX
ESEXXX
ESNXXX
ESRXXX
ESVXXX
ESXTXX
ESXUSS
ESXXFX
+ESXXOX
ESXXPX
ESXXXB
ESXXXM
EYXXXX
注意,这些属性(第一属性、第二属性、第三属性、第四属性)在任何情况下都不存在相互之间的层次关系。它们都被指定为适当的个体，这个个体是\组”类别的成员，通过skos:broader关联父辈”。这是特意的，因为属性级别的个体在实际的CFI编码字符串中没有语义关联。这进一步导致每个属性都是在类别和组的上下文中指定的。5CFI编码的分配
5.1通则
CFI编码分配原则遵循本文件第4章的原则与规定，当一个金融工具使用ISO6166赋予的定义时，相应的ISIN编码分配机构也会为其分配CFI编码。这个CFI编码被视为官方的CFI编码。对于没有分配ISIN编码的金融工具，可由使用者按照本文件、外部编码列表及维护机构发布的任6
何建议或指南得出CFI编码。
为满足用户群体的需求，应及时分配CFI编码。注：国内金融工具CFI编码示例见附录NA。2现有CFI编码和未分配CFI编码的金融产品5.2
GB/T35964—2023/ISO10962:2021为现有和新增工具分配的CFI编码将过渡到最新版本。维护机构应确定CF编码集新版本的过渡时间框架和版本。
自前未分配CFI编码的金融工具应根据最新版本的规则进行分配。6维护
ISO理事会设立的维护机构按照理事会批准的程序行事，具有以下职能：a）根据需要发布和维护CFI编码和相关元数据;b)发布和传播CFI编码和数据记录;c)在正常工作过程中，为发布和维护CFI编码和数据记录的原则的实际应用制定附加规则。作为本文件维护机构的组织的名称和联系方式可在https://www.iso.org/maintenance_agencies.html#81140查看。有关CFI编码的查询，包括对新编码的要求，宜直接联系维护机构
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