本文件界定了政府和社会资本合作(PPP)的基础术语，给出了政府和社会资本合作(PPP)的模式分类和代码。 本文件适用于政府和社会资本合作(PPP)的所有活动。

ICS01.040.01
ccsA22
中华人民共和国国家标准
GB/T42593—2023
政府和社会资本合作
基础术语与模式分类
Public-privatepartnershipBasicterminologyandpattern classification2023-08-06发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2024-03-01实施
GB/T42593—2023
1范围
2规范性引用文件
3基础术语
4模式分类
参考文献
GB/T 42593—2023
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1范围
政府和社会资本合作
基础术语与模式分类
GB/T42593—2023
本文件界定了政府和社会资本合作(PPP）的基础术语，给出了政府和社会资本合作(PPP）的模式分类和代码。
本文件适用于政府和社会资本合作(PPP)的所有活动。2规范性引用文件
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3基础术语
3.1PPP主体
政府和社会资本合作public-privatepartnership;PPP政府方(3.1.3)主要采用竞争性方式选择社会资本方(3.1.5），双方订立协议明确各自的权利和义务，由社会资本方（3，1.5)负责基础设施和公共服务项目的投资和运营、建设和运营，或建设、投资和运营，并通过使用者付费（3.4.2.2.1）、政府付费（3.4.2.2.3）、政府提供补助等方式获得合理收益的活动，注：PPP项目具有长期性和公共性的特点。3.1.2
PPPprojectasset
PPP项目资产
PPP(3.1.1)项目合同(3.6.1.1)中确定的用来提供公共产品或服务的资产。3.1.3
政府方publicsector
公共方
具有提供和管理公共产品或服务义务的政府及其职能部门或事业单位。注：政府为县级(含)以上人民政府或具备同等级别的行政主体。3.1.4
项目实施机构projectimplementationagency由政府方(3.1.3)授权,负责PPP(3.1.1)项目识别、准备、采购、监管和移交等工作的机构。3.1.5
社会资本方
privatesector
已建立现代企业制度且有效续存的境内外法人或其他组织。注：不包括本级政府所属融资平台公司及其政府控股并能对其经营活动构成实质性影响的国有企业。3.1.6
社会资本联合体jointventureofprivatesectors以获取某PPP(3.1.1)项目的实施权利为目的，由承担投资、设计、建设、运营、维护等部分或全部责1
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任的不同的社会资本方（3，1.5)联合组成的投标人。3.1.7
项目公司specialpurposevehicle;SPv针对PPP(3.1.1)项目成立的具有独立法人资格的项目运作主体。3.1.8
政府出资方代表representativeofgovernmentcontributor代表政府方(3.1.3)与社会资本方(3.1.5)共同出资设立项目公司(3.1.7)并参与项目公司(3.1.7)经营管理的国有独资企业法人、事业单位或国有控股公司等。3.1.9
建设施工总承包单位
contractorforconstructionproject在项目协议书中约定，被项目发包人接受的具有项目施工承包主体资格的机构，或取得该机构合法继承资格的机构。
建设施工分包单位contractorforsubcontractorproject基于项目分包合同，承接建设施工总承包单位（3，1.9)的部分项目建设相关工作的专业公司或其他机构。
注：建设施工分包单位从事的具体工作包括设计、部分非主体工程的施工，提供技术服务以及供应工程所需的货物、材料、设备等。
第三方专业服务机构professionalserviceprovider受政府方(3.1.3)或社会资本方(3.1.5)委托为PPP(3.1.1)项目提供投融资策划、工程咨询、工程管理咨询、评估咨询、法律咨询、财务管理、保险代理、资产评估、采购代理、招标代理等服务的机构。3.1.12
PPP项目储备清单PPPreservinglist地方政府部门有意采用PPP(3.1.1)模式，在全国PPP(3.1.1)综合信息平台上已完成项目基本信息填写，但尚未完成项目实施方案（3.4.1)编制、物有所值评价（3.3.1）和财政承受能力论证（3.3.2）审核的备选项目。
PPP项目管理库PPPmanagementdatabase全国PPP(3.1.1)综合信息平台项目库。3.2PPP项目类型
新建项目greenfieldproject
在计划期内，从零开始建设的项目，或原来存在一定基础，经过新建后，其新增固定资产价值超过原有固定资产价值三倍以上的项目。3.2.2
扩建项目expansionproject
企业或事业单位，为了扩大原有产品的生产能力、效益或增加新产品的生产能力，而新建的工程项目或其他固定资产。
改建项目
rehabilitationproject
企业或事业单位，为了提高生产效率、改进产品质量或改进产品方向，对原有固定资产进行技术改2
造或更新的项目。
存量项目brownfieldproject
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已经建成正在运行(经营)的项目，或完成工验收或达到竣工验收标准的在建工程。3.3PPP项目识别
物有所值评价valueformoneyevaluation;VfMevaluation判断是否采用PPP(3.1.1)模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目和产品，以及评估已执行PPP项目物有所值实现程度的方法。3.3.1.1
物有所值定性评价VfMqualitativeevaluation判断项目采用政府和社会资本合作模式和采用政府传统采购模式相比，能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等的评价方法。3.3.1.2
物有所值定量评价VfMquantitativeevaluation假定采用PPP(3.1.1)模式与政府传统投资方式产出绩效相同，通过对政府和社会资本合作项目全生命周期（3.6.3)内政府净成本的现值与公共部门比较值（3.3.1.2.1）进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期(3.6.3)成本的一种评价方法。3.3.1.2.1
公共部门比较值publicsectorcomparator在项目全生命周期(3.6.3）内，政府方(3.1.3)采用传统采购模式提供公共产品或服务的全部成本现值。下载标准就来标准下载网
注：成本限值包括建设运营净成本、可转移风险承担成本、自留风险承担成本和竞争性中立调整成本等。3.3.1.2.2
PPP项目政府支出责任的现值netpresentvalueoffinancialexpenditureforPPPprojects政府方(3.1.3)在PPP(3.1.1)项目全生命周期(3.6.3)内，承担的股权投资、运营补贴、风险承担和配套投入等各项财政支出责任的折现值。3.3.1.2.3
参照项目referenceproject
近五年内，相同或相似地区采用政府传统投资方式实施的与PPP(3.1.1)项目产出相同或非常相似的项目无同类或类似项目时，假设政府方(3.1.3)采用现实可行的、最有效的传统投资方式实施的与PPP(3.1.1)项目产出相同的虚拟项目。3.3.1.2.4
建设净成本netscostsofconstruction参照项目(3.3.1.2.3)设计、建造、升级、改造、大修等方面投入的现金以及固定资产、土地使用权等实物和无形资产的价值，扣除参照项目(3.3.1.2.3)全生命周期(3.6.3)内产生的转让、租赁或处置资产后所获的收益。
3.3.1.2.5
运营维护净成本netscostsofoperationandmaintenance参照项目(3.3.1.2.3)全生命周期(3.6.3）内运营维护所需的原材料、设备、人工等成本，以及管理费用、销售费用和运营期财务费用等,并扣除假设参照项目(3.3.1.2.3)与PPP(3.1.1)项目付费机制相同情况下能够获得的使用者付费(3.4.2.2.1)收入。3
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3.3.1.2.6
竞争性中立调整值competitiveneutraladjustmentvalue采用政府传统投资方式比采用PPP(3.1.1)模式实施项目少支出的土地费用、行政审批费用、有关税费等费用。
3.3.1.2.7
项目全部风险成本costofgovernmentbearingofallriskofproject可转移给社会资本方(3.1.5)的风险承担成本和政府方(3.1.3)自留风险的承担成本之和。3.3.2
财政承受能力论证fiscalaffordabilityevaluation识别、测算政府和社会资本合作项目的各项财政支出责任，评估项目实施对当前及今后年度财政支出影响的论证方法。
政府收入incomeofgovernment
政府方(3.1.3)在PPP(3.1.1)项目全生命周期(3.6.3)过程中依据法律和合同约定取得的资产权益转让、特许经营权转让、股息、超额收益分成、社会资本方（3，1.5)违约赔偿和保险索赔等收入，以及上级财政拨付的奖补资金等收入。
股权投资支出责任equityinvestmentofpublicsector在政府方(3.1.3)与社会资本方(3.1.5)共同组建项目公司(3.1.7)的情况下,政府方(3.1.3)和社会资本方(3.1.5)按股权投资比例分别承担的支出责任。3.3.2.3
运营补贴支出责任fiscalsubsidiesofpublicsector在项目运营期间，政府方(3.1.3)承担的直接付费责任。注：政府付费(3.4.2.2.3)模式下，政府方(3.1.3)承担全部运营补贴支出责任；可行性缺口补助(3.4.2.2.2)模式下，政府方(3.1.3)承担部分运营补贴支出责任；使用者付费(3.4.2.2.1)模式下，政府方(3.1.3)不承担运营补贴支出责任。
风险承担支出责任riskbearingcostsofpublicsector项目实施方案(3.4.1)中政府方(3.1.3)承担风险带来的财政或有支出责任。注：通常由政府方(3.1.3)承担的法律风险、政策风险以及因政府方(3.1.3)原因导致项目合同(3.6.1.1)终止等突发情况，会产生财政或有支出责任。3.3.2.5
配套投入支出责任supportingspendingofpublicsector政府方(3.1.3)提供项目配套工程的土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等其他投入责任。3.3.2.6
财政承受能力评估financialaffordabilityassessment对财政支出能力以及行业和领域平衡性的评估。3.3.2.6.1
财政支出能力评估
financialexpenditurecapacityevaluation根据PPP(3.1.1)项目预算支出责任，评估PPP(3.1.1)项目实施对当前及今后年度财政支出的影响。
3.3.2.6.2
行业和领域均衡性评估industriesandfieldsequilibriumevaluationGB/T42593—2023
根据PPP(3.1.1)模式适用的行业和领域范围，以及经济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域PPP(3.1.1)项目，防止某一行业和领域PPP(3.1.1)项目过于集中的评估方法。3.4PPP项目准备
项目实施方案projectimplementationplan由项目实施机构(3.1.4)编制，主要包括项目概况、风险分配基本框架、项目运作模式、财务测算、交易结构、合同体系、监管架构、采购方式选择等内容的方案。3.4.2
项目交易结构projecttransactionstructure项目的投融资结构、回报机制和相关配套的安排方式。3.4.2.1
项目融资结构
projectfinancialstructure
项目资本性支出的资金来源、性质、用途、项目资产的形成和转移、是否设立项目公司(3.1.7）以及项目公司(3.1.7)股权构成等。
项目回报机制projectreturnmechanism项目公司(3.1.7)或社会资本方(3.1.5)取得投资回报的资金来源，注：包括使用者付费(3.4.2.2.1)）、可行性缺口补助(3.4.2.2.2)和政府付费(3.4.2.2.3)等支付方式。3.4.2.2.1
使用者付费usercharge
实质性由最终消费用户付费购买公共产品或服务的付费方式。3.4.2.2.2
可行性缺口补助viabilitygapfunding使用者付费(3.4.2.2.1)不足以满足社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)成本回收和合理回报，而由政府方(3.1.3)以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)的经济补助。
3.4.2.2.3
政府付费governmentpayment
政府方(3.1.3)直接付费购买公共产品和服务的付费方式。3.4.2.2.4
availabilitypayment
可用性付费
根据设施可用性进行付费的政府付费(3.4.2.2.3)方式。3.4.2.2.5
使用量付费
usagepayment
根据产品和服务的使用量进行付费的政府付费(3.4.2.2.3)方式。3.4.2.3
定价和调价机制
pricingmechanism
根据相关法律法规规定，结合项目自身特点，以明确项目定价的依据、标准，调价的条件、方法和程序，以及是否需要设置唯一性条款等内容的机制。5
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项目运作方式projectoperation model社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)与政府方(3.1.3)在资产所有权和项目设计、融资、建设、运营、维护及用户服务等方面相关权责的分配方式。注：运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定。
管理合同managementcontract;Mc政府方（3，1，3)保留存量公共资产的所有权，将公共资产的运营、维护及用户服务职责授权给社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)的项目运作方式(3.4.3）。3.4.3.2
委托运营operations&maintenance;O&M政府方(3.1.3)将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7），社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)不负责用户服务的政府和社会资本合作项目运作方式(3.4.3）。注：政府方(3.1.3)保留资产所有权，只向社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)支付委托运营费。3.4.3.3
建设-运营-移交build-operate-transfer;BOT由社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)承担新建项目(3.2.1)建造、运营、维护和用户服务职责，合同期满后将项目资产及相关权利等移交给政府方(3.1.3)的项目运作方式(3.4.3）。3.4.3.4
建设-拥有-运营build-own-operate;Boo由社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)承担新建项目(3.2.1)设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)拥有项目所有权，不涉及项目期满移交的项目运作方式(3.4.3)。
建设-拥有-运营-移交build-own-operate-transfer;BooT由社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)承担新建项目(3.2.1)设计、融资、建造、运营、维护和用户服务职责，社会资本方（3.1.5)或项目公司（3.1.7)拥有项目所有权，合同期满后将项目资产及相关权利等移交给政府方(3.1.3)的项目运作方式(3.4.3）。3.4.3.6
转让-运营-移交transfer-operate-transfer;TOT政府方(3.1.3)将存量项目(3.2.4)股权、资产所有权或经营权有偿转让给社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7),并由其负责运营、维护和用户服务，合同期满后移交给政府方(3.1.3)的项目运作方式(3.4.3)。
改建-运营-移交rehabilitate-operate-transfer;ROT政府方(3.1.3)在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式(3.4.3）。3.4.3.8
转让-拥有-运营transfer-own-operate;ToO政府方(3.1.3)将存量资产所有权有偿转让给社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7），社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)拥有项目所有权，不涉及项目期满移交的项目运作方式(3.4.3）。6
设计-建设-融资-运营design-build-finance-operate;DBFOGB/T42593—2023
由社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)承担新建项目（3.2.1）的设计、建造、融资、运营、维护和用户服务职责，社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)拥有项目所有权，不涉及项目期满移交的项目运作方式(3.4.3)。
设计-建设-融资-运营-移交design-build-finance-operate-transfer;DBFOT由社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)承担新建项目(3.2.1)的设计、建造、融资、运营、维护和用户服务职责，合同期满后将项目资产及相关权利等移交给政府方(3.1.3)的项目运作方式(3.4.3）。3.4.4
项目合作期限projectcooperationduration政府方(3.1.3)与社会资本方(3.1.5)就PPP(3.1.1)项目进行合作的起始日期至结束日期的时长。3.5PPP项目采购
项目采购 projectprocurement
政府方(3.1.3)为达成权利义务平衡、物有所值的PPP(3.1.1)项目合同(3.6.1.1）,遵循公开、公平、公正和诚实信用原则，按照相关法规要求完成PPP(3.1.1)项目识别和准备等前期工作后，依法选择社会资本方(3.1.5)合作者的过程
政府采购代理机构governmentprocurementagency政府集中采购机构以外，受采购人委托从事政府采购代理业务的社会中介机构。3.5.1.2
资格预审prequalification
在投标前对潜在投标人进行的资格审查。。3.5.1.3
资格后审postqualification
在开标后对投标人进行的资格审查。3.5.1.4
产出说明outputspecification
项目建成后项目资产所应达到的经济、技术标准，以及公共产品和服务的交付范围、标准和绩效水平等的说明。
项目采购方式projectprocurementmethod政府方(3.1.3)依法选择社会资本方(3.1.5)合作方式的统称。注：包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性商(3.5.2.1）、单一来源采购等。3.5.2.1
竞争性商competitiveconsultation采购人、政府采购代理机构(3.5.1.1)通过组建竞争性商小组与符合条件的供应商就采购货物、工程和服务事宜进行商，供应商按照商文件的要求提交响应文件和报价，采购人从商小组评审后提出的候选供应商名单中确定成交供应商的采购方式。7
GB/T 42593—2023
3.6PPP项目执行/操作
PPP项目合同体系PPPprojectcontractsPPP(3.1.1)项目合同(3.6.1.1)、股东协议(3.6.1.2)、融资合同(3.6.1.3)、工程承包合同(3.6.1.4)、运营服务合同(3.6.1.5)、原料供应合同(3.6.1.6)、产品采购合同(3.6.1.7)、保险合同(3.6.1.8)等合同的总称。
项目合同projectcontract
政府方(3.1.3)与社会资本方(3.1.5)或项目公司(3.1.7)依法依规就PPP(3.1.1)项目合作所订立的合同。
股东合同shareholdersagreements股东协议
由项目公司(3.1.7)的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系的合同。3.6.1.3
融资合同financingcontract
项目公司(3.1.7)与贷款方签订的项目贷款合同，担保人就项目贷款与贷款方签订的担保合同，政府方（3.1.3)与贷款方和项目公司（3.1.7)签订的直接介入协议等多个合同的总称。3.6.1.4
工程承包合同engineeringcontract项目公司(3.1.7)将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，并与其签订的相应合同。3.6.1.5
运营服务合同
同operationcontract
根据PPP(3.1.1)项目运营内容和项目公司(3.1.7)管理能力的不同,项目公司(3.1.7)将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订的相应合同。3.6.1.6
原料供应合同
rawmaterialsupplycontract
项目公司(3.1.7)为了防控原料供应风险与原料的主要供应商签订的供应合同。3.6.1.7
产品采购合同purchasingcontract政府方(3.1.3)或其他产品购买方与项目公司(3.1.7)签订的约定双方权责义务的购买协议。3.6.1.8
保险合同insurancecontract
负责项目实施的项目公司(3.1.7)及其他相关参与方对项目融资(3.6.2）、建设、运营等不同阶段的不同类型的风险分别进行投保的合同。3.6.1.9
项目边界条件projectboundarycondition权利义务、交易条件、履约保障和调整衔接等项目合同(3.6.1.1)核心内容的边界。3.6.1.9.1
权利义务边界boundaryconditionsforrightsandobligations项目合作内容与范围、政府方(3.1.3)和社会资本方(3.1.5）的分工、政府支付安排、项目资产权属8
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