本文件规定了在规定结构内建立各类金融工具短名的国际有效体系的规则。本文件适用于全球证券交易和管理中的各类应用。FISN是在考虑到人类可读性以及与现有标准和系统的互操作性之后开发的。

ICS03.060
CCSA 11
中华人民共和国国家标准
GB/T39601—2020/IS018774:2015证券及相关金融工具
金融工具短名（FISN）
Securities and related financial instrumentsFinancial Instrument Short Name(FISN)
(ISO18774:2015,IDT)
2020-12-14发布
国家市场监督管理总局
国家标准花管理委员会
2021-07-01实施wwW.bzxz.Net
中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内（不含港澳台地区）推广使用前言
规范性引用文件
术语和定义
惯例和原则
工具描述结构
衍生品
结构性金融产品
参考工具
注册机构(RA)职责·
金融工具短名分配
金融工具短名申请
服务提供
7信息和查询
附录A（资料性）
附录NA（资料性）
附录NB（资料性）
参考文献
金融工具短名示例
国内金融工具短名示例
国内注册机构信息及查询
GB/T39601—2020/ISO18774:201510
中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内（不含港澳台地区)推广使用中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内（不含港澳台地区)推广使用前言
本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则起草。
GB/T39601—2020/IS018774:2015第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件使用翻译法等同采用ISO18774：2015《证券及相关金融工具本文件做了下列编辑性修改：
—一在第4章添加“注”；
—在6.1添加“注”；
增加了资料性附录NA和NB；
金融工具短名（FISN）》。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中证信息技术服务有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海金融期货信息技术有限公司、中国证券登记结算有限责任公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司。本文件主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、程立、周云晖、王春玲、魏莉、胡春皓、孙宏伟、汪萌、张宇翔、张婷、王蕾蕾、费永建、朱立、顾军妹、况家兴、康乐、段其国、王亮、刘英、刘大海、何飞、梁馨宁、王今晨、魏成、李博、皮建屏、俞波。
中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内（不含港澳台地区）推广使用GB/T39601—2020/IS018774:2015引言
金融工具短名（简称FISN)代码的开发旨在为金融工具的简短描述提供一致和统一的标准化方法。其目的是为了在现有市场协调国家和个人实体层面的金融工具简称方式。随着跨境贸易的发展，市场参与者之间的信息交流变得越来越重要。要在全球范围内实施证券业务直通式处理，就需要使用互为补充的标准化数据元素。例如，ISO6166（ISIN)和ISO10962（CFI)是识别和分类金融工具的关键信息元素，而FISN有助于提高可读性证券行业的市场参与者通常通过对所涉及金融工具的简短描述来报告证券交易。目前，市场数据供应商、银行和证券交易所在其数据库中使用自已的简称描述金融工具。这些名称的长度不同，而且组成它们的属性及其顺序也不同。它们是用当地语言定义的，导致仅限于在当地使用。除了直通式处理的要求外，还有其他一些发展，让使用标准化的短名成为一个紧迫的问题，例如互联网技术，使得电子发行、电子交易和电子结算的发展成为可能。网站上公布的价格通常附有相关证券的简称。屏幕限制了显示不同数据元素的可用空间，特别是短名。因此，规范短名的长度、结构和内容将有利于通信和处理。此外，投资者更有可能使用工具短名而不是各类识别码来识别其证券。设想的解决方案包括使用标准的最大长度以及字段的标准化结构。该结构由发行人简称构建第一个元素（从左开始），后面是金融工具的一组特征值。这些编码的制定将鼓励市场参与者利用其他ISO标准，特别是ISIN（ISO6166）和证券信息，以简化市场参与者之间的沟通过程，并提高金融服务交易和参考数据的效率、可靠性、数据一致性和透明度，以结构化和标准化的方式描述金融工具也有助于监管报告。金融工具识别的改进将使投资者更好地理解金融工具，使他们更有信心作出投资决策，并使市场更加活跃，从而进一步提高市场流动性。中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内(不含港澳台地区)推广使用1范围
GB/T39601—2020/ISO18774:2015证券及相关金融工具金融工具短名（FISN）本文件规定了在规定结构内建立各类金融工具短名的国际有效体系的规则。本文件适用于全球证券交易和管理中的各类应用。FISN是在考虑到人类可读性以及与现有标准和系统的互操作性之后开发的。2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
ISO/IEC8859-1信息技术8位单字节编码图形字符集第1部分：拉丁字母1号（Informatiortechnology—8-bit single-byte coded graphic character sets—Part l:Latin alphabet No.1)3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
发行人简称issuershortname
发行人官方名称的缩写，通常不超过15个字母数字字符。3.2
abbreviationof securitiesterm证券术语缩写
证券业务流程中使用的术语的简短版本，具体包括银行报告、定价、说明、事件通知等。3.3
工具描述instrumentdescription定义金融工具特征和属性的集合。4惯例和原则
FISN的最大长度为符合ISO/IEC8859-1规定的35个字母数字字符。为了创建符合定义的最大长度的FISN，需要缩写某些术语。本文件提供了相关规则和指南来指定与FISN相关的数据元素、序列、分隔符和标点符号。它包括证券术语和发行人名称的缩写，这是FISN结构的必要组成部分。本文件的注册机构（RA)负责缩写列表的分配和维护。FISN包括：
发行人简称，最大长度为15个字母数字字符，对于集合投资工具和衍生品，发行人简称可超过15个字母数字字符，最长可达FISN的最大长度（见5.3和5.5）。“/”作为发行人简称和工具描述之间的分隔符；构成FISN的缩写词之间必须按要求用空格分隔。
中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内(不含港澳台地区)推广使用GB/T39601—2020/IS018774：2015工具描述，最大长度为19个字母数字字符，假定发行人简称的可用长度已全部使用，包括分隔符(“/”）。在发行人简称中未使用所有字符的情况下，剩余空间可用于描述金融工具的特征。如果只有初步信息可用，则应在获得更完整的信息时分配和更新缩写，示例：新闻美国公司-7.3%债券1998-30.4.2028可担保高级，ISINUS652482AJ95（见图1）注：国际金融工具短名的示例参见附录A的表A.1：国内金融工具短名示例参见附录NA的表NA.1。发行人简称与工具描述之间的分隔符发行人简称
工具描述
NewsAmerl7.3Deb20280430SrGtd（最大值35）
利率/类型
工具类型描述缩写
集合编号+类别+系列+份额+信托到期日
担保+限制
分隔用的空格
图1FISN例子
5工具描述结构
5.1概述
评级+
就本文件而言，以下结构反映了每种金融工具的潜在组成部分的所有可能属性。在大多数情况下，并非所有的属性都适用于同一工具，但适用的部分应采用所示的顺序。5.2债券
债券类关键组成部分的顺序如下：利率/类型十工具类型描述缩写十到期日十评级十集合编号十类别十系列十份额十信托十计划十担保十限制。
例如，如果工具类型描述还剩2个字符，并且序列中的下一个字段是“评级”，则此字段将合并到金融工具短名结构中，最多分配35个字符。如果不存在与“评级”相关的信息，则此字段将相应地使用“集合编号”
利率/类型将由利率组成，利率可以是数字或字母数字（不包括百分号），利率可使用小数点。工具类型描述缩写与缩写列表一致。到期日由8个字符组成，格式为YYYYMMDD。如果该证券是永久的，则将使用其对应的缩写。5.3权益
权益类应具有以下权益类证券关键的结构和组成序列。股票：工具类型描述缩写十无表决权十类别十系列十非足额缴款十限制十面值。存托凭证：工具类型描述缩写L例如S（参与型）ADR（美国存托凭证）、GDR（全球存托凭证）等」十限制。
中国标准出版社授权北京万方数据股份有限公司在中国境内(不含港澳台地区)推广使用存托股份：工具类型描述缩写十类别十系列。GB/T39601—2020/ISO18774:2015优先/优惠股：利率/股息金额十特征（可累积、可转换、可交换、可赎回）十工具类型描述缩写（优惠、优先、受益权益优先股)十类别十系列。集合投资工具：工具类型描述缩写十类别十系列十币市种。类别/系列/币种特征如果存在且相关就必须包括在内。在它们不存在的情况下，剩余的字段空间可用于发行人简称直至FISN的最大长度。发行人简称由集合投资工具名称组成。有限合伙：工具类型描述缩写十无偿取得股份/非足额缴款/足额缴款十类别十系列十币种。5.4权利
对于权利，关键组成部分的顺序如下：权利：工具类型描述缩写十到期日（YYYYMMDD）十无偿取得股份/足额缴款十标的产品（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）。如果标的产品发行人与权利发行人相同，则发行人名称不宜出现在工具描述中。权证：权证类型（例如：认购或认沽，使用适当的缩写）十工具类型描述缩写十标的产品（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）十行权价格十到期日（YYYYMMDD）十类别十限制。如果标的产品发行人与权证发行人相同，则发行人名称不宜出现在工具描述中。5.5衍生品
在所有字符尚未用于描述衍生品工具特征的情况下，剩余的字符空间可用于发行人简称直至FISN的最大长度。
关键要素和顺序如下：
期权：工具类型描述缩写（字母O代表期权）十到期日十期权类型（看涨或看跌）十行权方式（例如：欧式或美式，使用适当的缩写）十标的产品（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）十行权价格。期货：工具类型描述缩写（字母F代表期货）十到期日十标的产品（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）。
期货期权：工具类型描述缩写（字母O代表期权）十到期日十看涨/看跌十行权方式（例如：欧式或美式，使用适当的缩写）十标的产品（前面加上字母F代表期货）（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）十行权价格。
期权期货：工具类型描述缩写（字母F代表期货）十到期日十看涨/看跌十标的产品（前面加上字母O代表期权)（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）十行权价格。到期日由8个字符组成，其中包括YYYYMMDD。然而，在认为不相关的情况下可以省略日期(DD)。
5.6结构性金融产品
对于结构性金融产品，关键组成部分的顺序如下：结构性金融产品：利率/类型十工具类型描述缩写十到期日十标的产品（发行人名称、商品、指数、货币等至多6个字符）十障碍类型（例如：敲入、敲出）十其他特征（例如：评级十集合编号十类别十系列十份额十信托十计划十担保十限制）。利率/类型将由利率组成，利率可以是数字或字母数字(不包括百分号），利率可使用小数点。工具类型描述缩写与缩写列表一致。到期日由8个字符组成，其中包括YYYYMMDD。如果该证券是永久的，则将使用其对应的缩写。中国标准出版社授权北京方方数据股份有限公司在中国境内（不含港澳台地区）推广使用GB/T39601—2020/ISO18774:20155.7参考工具
对于参考工具，关键组成部分的顺序如下：利率：币种十工具类型描述缩写十期限（例如：3M代表3个月，1Y代表1年）。货币：国家币种。
汇率：交叉汇率（如欧元/美元)或即期汇率（如瑞士法郎）十期限指数（金融、经济等）：工具类型描述缩写十ISO国家代码（用于经济指数）。商品：工具类型描述缩写十质量十数量（尺寸/体积/重量）。5.8其他
对于其他金融工具，关键组成部分的顺序如下：组合（组合式工具）：工具类型描述缩写（Ut代表单元）十组成部分（1股十1权证）十强制分离年份(YYYY)。
保险单及类似单据：币种十工具类型描述缩写十到期日十合约号贷款：利率/类型十工具类型描述缩写十到期日十担保。回购/证券借贷：工具类型描述缩写十篮子创建者的ISO国家代码。注册机构(RA)职责
6.1概述
作为本文件所采标ISO标准中注册机构（RA)的组织名称和联系方式见：http://www.iso.org/iso/maintenance_agencies.htm#18774。注：国内注册机构信息及查询见附录NB。6.2金融工具短名分配
金融工具短名应由注册机构(RA)分配和维护。6.3金融工具短名申请
可向注册机构(RA)提交金融工具短名的分配申请。6.4服务提供
注册机构（RA)负责提供以下服务：a）
促进并尽一切努力确保正确使用本文件；b）
创建、维护缩写列表并使其可供用户使用；c)
支持FISN的交换和向用户提供FISN记录：不断调整在注册机构（RA)网站上公布的FISN指南，以满足市场需求；d）
及时答复与本文件有关的查询和信息要求。7信息和查询
有关执行本文件和金融工具短名分配的信息和查询，可向注册机构（RA)咨询。4
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（α/号）
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