ICS03.080.20
CCSA02
安徽省地方标准
DB34/T3726—2020
中小企业管理咨询服务实施指南
Implementation guideline for management consulting service of small and medium-sized enterprise

2020-11-27发布
安徽省市场监督管理局发布
2020-12-27实施

前言
DB34/T3726—2020
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由安徽省经济和信息化厅提出并归口。本文件起草单位：安徽信品道科技有限公司、阜阳市锦华商贸有限公司、安徽质量时代标准化服务有限公司、安徽恒明工程技术有限公司、安徽皖工工程咨询研究院有限公司、芜湖中小联纵企业服务有限公司、安徽省中小企业发展促进中心、安徽金质测评咨询有限公司、安徽聚亿美教育咨询有限公司、安徽辉闰农业发展有限公司、安徽凯密克企业管理咨询有限公司、合肥国家大学科技园发展有限责任公司。
本文件主要起草人：吴飞、智向明、任浩、朱婷、张南林、程益先、方涛、谷月月、徐闽江、胡松涛、吴自胜、葛志国、徐忠、韦一玉。

1 范围
本文件规定了中小企业管理咨询服务的实施原则、基本要求、服务内容、服务流程、服务质量控制与持续改进。
本文件适用于指导管理咨询机构为中小企业提供高质量的管理咨询服务，也为主管部门和各类组织评价中小企业管理咨询服务质量提供参考。

2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
SB/T 11222-2018 管理咨询服务规范

3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1 中小企业 (small and medium-sized enterprise)：符合国家统计局《统计上大中小微型企业划分办法》规定的中型、小型、微型划分要求，具有独立法人资格的社会经济组织。
3.2 管理咨询机构 (management consulting service provider)：提供管理咨询服务的组织。
3.3 中小企业管理咨询服务 (management consulting service of small and medium-sized enterprise)：管理咨询机构通过调研发现并确认制约中小企业管理、发展和经营活动的关键问题，提供相应的管理建议或解决方案，并指导实施，从而帮助中小企业创造价值或促进变革的活动。[来源：SB/T 11222-2018，2.1，有修改]

4 实施原则
4.1 科学性：遵循现代管理科学和相关学科的基本原理。
4.2 创新性：从管理理念、管理体制和机制、管理方法等多层次、多角度提升管理绩效。
4.3 有效性：咨询方案可操作，能够产生实效。
4.4 独立性：过程客观、公正。

5 基本要求
5.1 机构要求
管理咨询机构应包括但不限于以下基本条件：合法注册，具备企业法人资格和相应的资质条件；具备固定的场地，必要的经营设施；具备提供服务所需的基本硬件设备；具备基本的专职服务专业人员及专职运营、后勤支持人员；具备基本的组织架构和职能分工；具备清晰的业务流程和规范的管理制度。
5.2 专业人员要求
专业人员应具有良好的职业道德素素养和所从事工作匹配的能力。
5.3 服务能力
管理咨询机构应具备与服务相匹配的企业管理问题的分析和解决能力。
5.4 质量保障能力
管理咨询机构应具备较好的咨询服务质量保障能力，包括但不限于以下方面：建立必要的质量保障措施，并为该措施的实施配置必要的资源，特别是监测人员；建立顾客满意度测评和顾客投诉处理、内部纠错机制，定期组织内部人员展开项目状态评审，必要时邀请专家参与。

6 服务内容
管理咨询服务包括但不限于以下内容：
a) 战略管理咨询；
b) 组织管理咨询；
c) 人力资源管理咨询；
d) 财务管理咨询；
e) 市场营销咨询；
f) 品牌管理咨询；
g) 生产运营管理咨询；
h) 采购与供应链管理咨询；
i) 流程管理咨询；
j) 项目管理咨询；
k) 企业文化咨询；
l) 知识产权管理咨询；
m) 绿色低碳发展咨询；
n) 国际贸易咨询；
o) 产品、服务和管理体系认证咨询；
p) 数字化运营咨询；
q) 标准化咨询；
r) 信息化咨询。

7 服务流程
7.1 业务洽谈
7.1.1 管理咨询机构通过各种市场开发的方法，获取意向信息，确定有引入咨询服务需求的企业，并展开洽谈。洽谈的过程包括：对企业的基本情况做初步评价，包括访谈、问卷和现场观察；向企业提供建议书和其他附加需求说明材料；通过反复沟通商讨，确定咨询服务需求的深度和范围，并据此拟定合同内容；根据洽谈的需要，配置适合项目实施的项目组成员，并获得企业的认可。
7.1.2 准确理解需求对成功实施项目极为重要，前期的沟通与业务洽谈应充分沟通，以确保对需求的理解正确、符合实际情况。
7.2 签订合同
7.2.1 管理咨询服务合同宜包括约前部分、主要部分、约后部分，应明确约定以下具体要求：合同的订立、生效、履行、变更、权利义务终止和违约责任等，应严格遵守《中华人民共和国合同法》的规定，并应遵守合同内容所涉的我国其他有关法律、法规、规章等规范性法律文件；合同的订立应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用、协商一致的原则，尊重社会公德，维护经济秩序，保护社会公共利益；合同应优先采用书面形式，以合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等可以有形地证明其载所载内容的表现形式订立，有法律特殊规定的从其规定。合同示例参见附录A。
7.2.2 合同各签订方应树立依法委托、守信经营、风险控制等法律意识，应建立合同风险评估、合同谈判、合同履行过程监控等合同管理制度。
7.3 现场诊断
7.3.1 确定服务合同和项目启动条件后，管理咨询机构应策划具体的现场诊断计划，并安排配置的项目团队，按计划展开现场诊断。诊断的过程包括：拟定诊断计划和诊断实施全过程计划，并获得企业认可；策划诊断所需的各类工具，包括访谈大纲、问卷、数据收集清单，并获得企业认可；按策划的进程和方式和合同约定的范围，展开全面细致的信息收集活动；对收集的信息进行综合分析和评估，围绕目标进行分析，并编撰诊断报告；提交诊断报告，组织企业相关人员研讨、沟通，确定诊断结论是否符合实际情况；诊断报告通过企业评审后，正式提交诊断报告。