TCS91.140.90 CCS Q78 D865 新疆维吾尔自治区地方标准 DB65/T4466--2021 特种设备安全风险分级管控工作导则Guidelines for classified management and control of safety risks of special equipment202111-22发布 地方标准信息服务平台 2022-01-01实施 新疆维吾尔自治区市场监督管理局发布 前言 DB65/Y4466—2021 本文件变照GB/T1.一2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起革规则》的规定起草， 本义件出新疆统吾尔自治区特种设备检验研究院提出。本文件由新疆维吾尔白治区市场监督管理局归口并组织实施。本文件趋草单位：新疆维普尔自治区特种设备检验研究院。本文件上要起市人：赵振虎、莆锐、景战军、叶伟、汽歌、鲁求坤、陈飞、赵磊、时平彦、胡立权价新、薰婷、吴林 本文件实施应用中的疑司，请咨询新栅维吾尔自治区特种设备检验研究院。本文件的修改意见建议，请反饮至新疆继吾尔治区特利设备检验妖究院（新疆乌鲁木齐市新市区河北东路188号）、新疆维吾尔自治区市场流督管理局（新疆乌鲁木齐市新华南路167号）。新體维吾尔自治区特种设备检验研充院联系电话：0991-3192110；传真：0991-3:92100：邮编830060 新疆维古尔治区市场监督管理局联系电话：0991-261875C：传真：09912311250：邹编：830004地方标准信息服务平台 1 1范围 特种设备安全风险分级管控工作导则DB65/T4466—2021 本义件规笔了开展特种设各风验分级管趋作的术语和定义、基本要求、程序及内容、风险分级管控、效果评估、档案管理持续改进的要求。不文件适用于指导特种设备使用单位知充装单位（以下简称使用单位）的风险分级管控工作建立知实施， 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注口期的引用义什，仅该口期对应的版本适用于本文件；不注期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T23694风险管理术语 TSG08—2017特和设务使用管现规则质检总局关于修订《特种设务月录》的公告2014年第114号3术语和定义 TSG08-207GB/23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件：3.1 风险nisk 生产安全事教或健康损害件发生的可能性和严重性的组合。风险-可能性×严重性。注：可能性，是指事故（率）发生（概率。产量险，以担事故（车件）一且发生后，将造成的人员伤害和经济损欠的严重理度， 3.2 风险点riskpoint 风险伴随的设施、部位、场所和这域，以及左设施、部位、场新和场实施的半随风险的作业派动，或以上两者的组会。风险点为时亦称为风险源。3.3 特种设备风险点risksiteofspecialeijuipinent特种设备及共伴随风险的作业站动，如锅炉、压力容器、压力管道、电榜、起重机板、牌运索道各平 大型泸乐设施、场（厂）内专用机动车能，移动式压方容器充装、气邦充装等。3.4 风验分级管控riskclassificationcontrol按照风险等级不同、所需资源同、管控能力不同、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 1 4基本要求 4.1原则 DB65/T4466—2021 使用单位应按本文件实施特种设备风险济识、风险评件和风险分级管控，使用单位已遵立相应体系的其内穿也应符合本文件的规定。4.2企业主体责任 4.2.1使月单位是特种设备风险管挖工作的贵任主体。4.2.2使用单位应根据企业的实际情况，建立由主要负贡人任最高领导的特种设各风验分级管控工作组织机构，明确特种设备风险辨认、风险平估利和分级管控的主管部门或机构；明确其组织及成员的职责，[1标与任务：纠织机购成员应包括使用单位特种设备安全管理负责人，特种设备安全管理员、安全、设备、工艺等各职部门负费人、相关专业技术人员和特种设备作：业人员。4.2.3使用单位卡要负责人是风险管控工作的第页任人，全面负责特种议备风险管控工作：特种设备安企管负责人在土要负责人的授权下负志组织开展木单位特种设备的风分级管控工作：特种设备安全管理员、特和设备作业人员、相关部门人员，结合岗位职责开展、落实风险分级管控工作。4.2.4：使用单位应以文件形式明确组织机构、贵任人员及其职责。4.2.5对设有特种设备安全管理机购的更用单位，司山其机构组织开展特种设备风险分级管控工作对于未设置种设备交全管现机构的单位，应明确相应的部门利支征人员组款开展风险分级管控三性。4.2.6鼓励才条仁的使用单位价签折专业的第三方机构或相关专家在本单位的统一组织领导下升展特种设备风险辨识、风险评估工作.4.2.7使用单位应料定风险管控实施方案，方案内容至少包活但不限十以下内容：u）I作H标： b）T作在务： e) d) 工作分工； 实施步骤（制定工作程序、编制作业指导书、确定风险识别、评信方法及判定准则》：e 评估改进。 4.2.8使用单位应编制风险源清单（特种设各清，出关作业消单）、风险分级管控工作流程。风险信息汇总表、风险分级管控清单等文件的格式要未必对录，对丁已建立相应体系的，其表格可不采用本文件准荐的格试，但其内容应符今本文件的规定：一4.2.9、侵月单位应制定风险分级管控培训计划，并纳入本单位带度安诊培训计划、分层次，分阶段组织员二培训学习，使其掌握本羊位风险类别、风验辨识和风险闪估的厅、风险评估结来、风险管控措施：并保望培训记录，培训结束进行考核，老核结是计入音训档案。培训考该上容级涵盖特种设备相关法律、法规、安全技术规范和标准要求。4.2.10使用单位险建立完善的风验管控日标责生号核制度，应按照“全员、全过理、全方位“内京则，明确每一个岗位辩识分风险、落实风险制措施的贡任，并通过评宵、更新，不断完善风心分级管库依系。 5程序及内容 5.1风险管控程序 2 5.1.1风险管控流楠见图1。 工作资备 风签解识 文险评估 持续改进 图1.风险管控程序 5.1.2使用单位的风险管控L作包括了以下内容：a）工作准备：包据工作资料的技集风险控制 DB65/T44662021 分级暂扫 b）和实际情况的谢研； ）风险辨识：包括风验求源（风验源）、事件（事故）及竺价，的起因和潜在启果的确定；d）风险评街：对新识的风险进行风险评估，风险源逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定量值，确定风验等级；e）风险控制：针对风险，定风险控尚指施，并对风检控制措施的代效性进行研判评估：全）分级管控：依据风险评，确定最终的等科设备风验等级，并制定分级管李措施和落实管控措旋贡生部门及人员。 5.1.3将特种设备的风险及风险控制措施告知内部员工和相关方5.1.4当待冲设各及机关L书发生变更时：应对变更的特科设备查新达行风验解识、管控。5.2工作准备 5.2.1制定计划 根据风险管控任务器要，制定风险管空续施计刘，明确工准已标、职责分工、实施程序、进度安排和保障措施等。 5.2.2资料收集 资料搜集主要内容包括担不限以下内容：会）根据确定的评估对象利谢估范司、收集与风险活工上相关的国家、省（市）关下风险管控的法律法规、标准、规范和义件等；b）评估对象的基础资料（本尊位规章制度与操流程、工艺有、安务设施和物料、机构、区信息服务平台 位、人员、职卖设置以及区、布高与平面布置等）：c）应急能方、应急策案，国内外同行业企业相关事故资料等5.2.4现场调研 现场调研的要容包但不段于以下内容：）评估对象效周边环境影响情况：b）事放预防措施升宽急资源情况。5.3风险辨识 风险点的划分 5.3.1