本标准规定了打叶复烤企业标准化工作的要求与评价。本标准适用于打叶复烤企业标准化工作的实施、改进和评价。 YC/T 297-2009 打叶复烤企业标准化工作的要求及评价 YC/T297-2009 标准下载解压密码：www.bzxz.net

ICS 65. 160
备案号：26061—2009
中华人民共和国烟草行业标准
YC/T297-—2009
打叶复烤企业标准化工作的
要求及评价
Reguirements and assessment forstandardization of leaf tobacco manufacturers2009-04-13发布
国家烟草专卖局
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2009-05-01实施
YC/T 297—2009
2规范性引用文件
3术语和定义
5自我评价与确认评价
附录A（规范性附录）
企业标准化工作评价评分表
附录B（规范性附录）
企业标准化工作自我评价汇总表附录C（规范性附录）企业标推化工作白我评价报告附录D（规范性附录）
企业标准化工作确认评价中请书附录E (规范性附录)
企业标准化工作确认评价记录表http
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本标准的附录A、附录B、附录C、附录D、附录E为规范性附录。本标滩由国家烟草专卖局提出。本标准由全国烟草标准化技术委员会企业分技术委员会（TC144/SC4)归口。YC/T297—2009
本标准主要起草单位：中国烟叶公司、中国烟草标准化研究中心、云南省曲靖关然复烤有限公司、华环国际烟草有限公司、贵州遵义烟叶有限责任公司、关昌国际烟叶有限任公司。本标推主要起草人：郑安、陈连芳、李肯常、崔焰、吴美华、付航、汪海生、王成刚、陈剪、赵权、杜阅光、徐世臻。
http：//foodmate.net1范围
打叶复烤企亚标准化工作的要求及评价本标谁规定了打叶复烤企业标谁化工作的要求与评价。本标准适用于打叶复烤企业标准化工作的实施、改进和评价。2规范性引用文件
YC/T 297--2009
下列文件中的条款通过本标推的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然面，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T13017企业标准体系表编制指南GB/T15496—2003企业标准体系要求YC/T146烟叶打叶复烤工艺规范
3术语和定义
GB/T15496确立的术语和定义适用于本标。4要求
4.1基本要求
4.1.1方针与尽标
企业标准化工作方针应符合打叶复烤企业发展的总体要求，反映企业在标准化方面的宗旨和方向，体现顾客需求，并在组织内部得到有效的沟通、理解和实施。根据企业发展要求和标准化工作方针，策划和实施对标推化工作可测量评价的，具有持续适应性的国标指标。
4.1.2领导与组织
4.1.2.1最高管理者
企业最高管理者应充分认识到企业标准化工作的重要性，并提供充分的条件确保企业有效开展标准化工作，包括：
贯彻执行国家标推化工作的法律、法规、方针政策和有关强制性标准；英彻荐实烟草行业对打叶复烤企业管理工作要求确定企业标准化工作方针，明确企业标准化工作的任务与具标：—执行企业标准，营造企业标准化管理的良好氛围；配置必要的资源；
一组织评价企业标准化工作的业绩，实施持续改进，4.1.2.2领导机构
企业应成立由高层管理者参加的标准化领导专（兼）职机构，建立健全标准化领导机构工作制度并得到有效执行。
4.1.2.3专（兼)职工作机构
建立企业标准化管理工作机构，明确其职资和工作要求。标准化管理部门的资源配置、职责权限与所承担的工作要求相适应。
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内部各级标准化工作组织职费明确，能有效运行企业宜按专业成立若干标准化专业技术组织，规定职资和工作制度，其作用得到有效发挥。4.1.3规划和计划
4.1.3.1中长期规划
围绕企业标准化方针和目标，制定中长期的工作规划，并形成文件。标准化中长期规划，应体现对技术创新和管理创新的规划，与企业发展和科技进步规划相配套，包括采用先进标准、具有自主知识产权标准的研究制定、管理逃步培训与队伍建设等。4.1.3.2标准体系策划
根据企业的生产加工特点、纽织结构和文化等，按照“统一、简化、协调、优化\的源则和GB/T15496的要求，对企业的标准体系进行整体的策划。按照GB/T13017的要求，编制企业标准体系表。企业标推的编号(包括检索与位置标识)应制定规则。标推体系的策划应经企业标推化领导机构审议批推，并形成文件。4. 1, 3. 3工作计划
根据标准化规划，制定标准化工作年度计划。标准化工作计划宣包括：企业标准制修订计划、标准化培训计划、标准执行监督审核计划、标推化工作评价与改进计划等。
4. 1. 4管理制度
4. 1.4.1标准制修订程序
应建立标准制修订程序，规定标推立项、编制、审查、会审会签、报批，发布、执行、管理的程序以及相应的职责和要求。
标准制修订过程应有记录，能够真实反映标准的编制修改、审查批推、重要分歧的处理、条款修订的变化等过程。
4. 1.4.2标准的控制
企业应制定标准的发布、发放、回收、处置等管理制度，建立相关记录。4.1.4.3标准化审查制度
企业应建立标准化审查制度，规定审查的对象和审查的职责与方法。企业标准制修订、新产品开发评审，技术改造和重火技术引进项目验收时应进行标准化审查。标准化审查应照GB/T15496的要求进行，从事标准化审查的人员应具备相应的专业技术能力和标准化工作资质。
审查发现的不符合项应及时纠正，标准化审查的情况与结论应形成记录，并按规定保存。4. 1. 4.4标准的执行监督
企业应对制定的标准进行有效实施。企业应建立标准执行监督检查的制度。监督检查的内容与范围应包括生产经营管理领域的所有企业标准，以及相关的法律法规和标准。标准执行监督检查应与企业生产经营管理活动相结合。监督检查的人员应具备标准化专业的资质和能力，需要时，可聘专业技术人员参加。捡查应公正和客观，并形成记录。检查发现的不符合项（不合格)应采取纠正预防措施，并在后续的审核检查中跟踪检查整改的有效性。标准执行的监督检查情况应形成报告，作为评价标准化工作的依据。4. 1. 4.5标准的评审
企业应规定标准评审的周期。
产品工艺技术类标准、质量管理、计量管理、职业健康安全和环境管理等标准的评审周期般不宜超过一年，其他标准一般不宜超过两年。标准的评审周期最长应不超过三年。2
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评审过程和评审结果应形成记录，并按规定保存，当评审结论为需要修订、废止或者新增标准的，应当列入标准制修订计划。4.1.4.6持续改进
企业应定期评价标准体系的合规性和适宜性，识别改进需求，并形成制度。评价出企业最高管理者组织，以标准化领导机构为主体进行。YC/T 297-—2009
评价的输人应包括企业标准体系表和统计表、制修订计划的情况、标准执行监督检查情况、以往不符合项（不合格）和改进要求的实施情况、法律法规和外部标准的变化情况、企业标准化管理业绩、标准化管理的资源满足程度、企业内部流程、生产经营和科技发展对标准化的要求等。评价输出应形成记录，输出应包括标准化科研的计划、标准的制修订计划、标准化培训计划、管理改进要求等。
企业应建立和实施标准化管理的纠正和预防措施，建立和实施标准化替理的奖惩办法，标准化管理应当纳入日常工作考核范围。
4. 1, 4.7标准档案管理
企业标准档案宜按“一标一档\的要求建立，保持标推制修订的过程记录以及各个时期的有效版本，并按档案管理要求建立目录。
4. 1.5标准化培训
企业应实施标雅化管理的全员培训应有标准化培训的制度，培训应形成记录。通过培训，各级管理人员应熟悉国家有关标准化的法律法规、方针政策，掌握职责范围内的各类标准；其他各类人员能够熟练运用与本职工作有关的标准；专职标准化工作人员应具有相应资质，兼职人员应逃行培训，具有胜任工作的能力。4.1.6标准信息管理
企业应建立有效的标准信息收集渠道，收集与生产加工相关的各类标准资料。企业对收集的标准信息进行整理，登记和存档，及时提供有关部门研究采用。企业对收集的相关标准有时效性检查制度的，检查周期宜与企业标准定期审查相一致，时效性检查应有记录。
4.2建立和完善企业标准体系
4.2.1企业应按照通用的综合性基础标准、相关的国际标准、国家标准、行业标准、地方标准，建立和完善企业技术标推、管理标准和工作标准体系。4.2.2企业标准的制定应符合国家法律法规和地方政府的有关方针政策。4.2.3企业标准要充分体现企业的技术创新、管理进步的成果，技术指标应体现先进性和适用性，积极吸收借鉴国内外的先进标准。
4.2.4企业建立的标准体系应符合附录A中的要求。4.3标准的实施与监
4.3.1实施前的准备
应根据实施标准的具体领域和企业的实际情况，进行实施准备。推备工作可包括：标准宣贯或培训、技术条件谁备、解决疑难问题、模拟运行等，应制定实施标准的计划，确保标准在正式实施时得到执行，
4.3.2实施与记录
企业标准应有效实施，并保存相关记录。对企业标准的执行情况应予记录，并按规定整理和保存。企业标准的实施应与员工的能力意识和绩效考核相结合，并形成记录。应及时解决标准实施过程中出现的问题，并形成记录。3
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4.3.3标准实施的监督检查
企业应对标推的实施情况进行监督检查，广解标准的执行情况，促进标准的有效执行，对标准本身存在的问题，应来取改进措施。4.3.3.1监督检查的策划
企业应根据生产实际制定监督检查计划，并按计划中的策划方案开展工作。策划方案应包括：监督检查目的准则(依据）、范围、检查人员等。4.3.3,2监督检查的实施
企业标准实施监督检查可采用统一领导、分工负责，自查和抽查相结合的方式，由标准化管理部门统一组织、协调、考核，各有关部门按专业分工对有关标推的实施情况进行监督检查，并记录标准监督检香情况。
4.3.3.3监督检查结果的处理
由标准化管理部门统一组织的监督检查情况应形成报告，分送标准化领导机构和相关部门。在监督检查中发现存在的问题，应及时反馈确认。责任部门应分析源因，采取有效措施，予以改进和处理。bZxz.net
标准化管理部门应督促责任部门实施纠正预防措施，并对纠正措施的有效性进行验证和确认。4.4标准化工作绩效
4.4.1企业参与国际标准、国家标准、行业标难、地方标准的制修订工作。4.4.2企业建立了标推体系数据库，实现标准信息化管理。4.4.3近五年内企业标准化的工作获得国家、行业或地方府部门的表彰。4.4.4企业标推化研究和技术创新能力突出，包括：一企业获得行业标准创新贡献奖；一近五年内获得省部级以上科技进步奖，技术发明奖或管理成果奖；一获得国家授专利，
5自我评价与确认评价
5.1评价的原则
企业标推体系实施企业自我评价（或内部评价）和经标准化主管部门认可的评价机构的确认（社会确认）。无论是内部评价还是社会确认，评价和确认人员都应坚持和遵守以下原则，以保证评价的公正性和有效性：
a）坚持以事实和客观证据为判定依据的原则：b）坚持标准与实际对照的原则：c）坚持独立、公正的原则。
5.2自我评价
5.2.1般要求
企业宜对照本标准的要求，按照附录A的内容逐条评价企业的标准化工作水平，发现存在问题，实施自我改进。
评价分为基本要求部分和标准化绩效部分。基本要求部分包括企业标准化工作基本要求、技术标准体系、管理标准体系、工作标准体系和标准实施与监督五项内容，采用分评分法。标难化绩效部分来用加分评分法。
5.2.2评价的策划
自我评价应在企业标谁化领导机构的组织下进行，成立自评小组，由熟悉掌握本标准的企业领导若担任组长，相关技术部门、管理部门的标推化负责人参加。自评人员应具备企业标准化工作的资质。自评应制定工作计划，内容应包括：人员组成、工作内容及其分工、评价时间与范围，评价方法和评4
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价结果的报告与确效，评价后的纠正预防播施警理等。5.2.3评价的准备
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实施白我评价的基本条件是：企业已经按照本标准的要求开展标准化工作，建立企业标准体系且正式运行3个月以上。
自我评价前应当编制完成下列文件：企业标准体系表以及编制说明；一企业标准明细表与企业标准统计表。5.2.4评价的实施
对照企业标准化工作评价评分表（见附录A）的项目逐条检查，并根据检查情况对每项要求的满足程度、存在的问题做山简要说明，按照评分标准进行评分，汇总编制《企业标准化工作自我评价情说汇总表》(见附录B)。
扣分均以每次每项不符合项进行累计计算，直至该评价内容赋予的得分扣完为止。自我评价应形成记录，反映自评检查的情况。标难的实施监督检查，可以引用以往臂理体系内部审核和标准化审核的记录和资料，反映企业标准化活动业绩的证据应作为记录的组成部分。5.2.5评价的报告
自我评价应形成《企业标推化工作自我评价报告”，报告形式见附录C报告应分送企业标准化领导机构的成员和相关部门负卖人。自评中发现的不符合项应按企业相关规定实施纠正预防措施：5.3确认评价
5.3.1申请
5. 3. 1. 1 申请条件
带要行业主管部门进行确认评价的，应填写《企业标准化工作确认评价中请书》（见附录D)以及附带的相关申请资料，向行业主管部门提出申请。提出申请前，企业的标准化体系应有效运行6个月以上，自评分大于390分，且在三年内企业未发生质量安全、职业健康安全和环境体系中重大责任事故。5. 3. 1.2资料要求
完成标准化建设的阶段性工作，经过自评达到验收要求后，应提前1个月向行业标准化主管部门提出确认评价申请，同时提交以下文件：—企业标推化组织机构图；
一企业标推体系表以及编制说明一企业标准明细表与企业标准统计表；.《企业标谁化工作自我评价情况汇总表》（见附录B)；—《企业标准化工作自我评价报告》（见附录C)；一标准化工作绩效的佐证材料。5.3. 2组织
确认评价由行业主管部门负资组织。确认评价的评审人员由行业有关专家组成，评审人员不得与中请企业有利害关系，并经申请企业确认同意。
确认评价应编制工作计划，明确验收时间、工作程序，涉及部门、评审范围，人员组成与分工等，经与中请企业沟通盾正式下达。
5.3.3实施
验收评审人员应当根据企业的自评报告，按本标准的要求，抽查审核报告的真实性和评价（评分的准确性。审核采用访谈、观察、现场取证的方法，以事实为依据，真实记录审核情况，审核记录见附录E5
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《企业标准化工作确认评价记录表》。验收评审的评分方潜按本标推5.2.1规定执行。审核验收结束时应与企业进行沟通交流，综合评价企业的标推化水平，提出持续改进的建议。综合评价应形成正式报告：企业标准化工作评价评分表（见附录A)应当作为报告的附件，向行业的标准化主管部门报告。
5.3.4评价
评价由基本要求和绩效两部分组成。基本要求评价内容包括：企业标准化工作基本要求技术标准体系、管理标准体系,工作标准体系、标推的实施与监督。总得分大于等于480分，企业为行业AAAA级标准化管理企业。总得分大于等于450分且小于480分，企业为行业AAA级标准化管理企业。总得分大于等于420分且小于450分，企业为行业AA级标准化管理企业。总得分大于等于390分且小于420分，企业为行业标准化达标企业。总得分小于390分，企业标准化工作未达标。综合评价得分由行业标准化主管部门审查批准5.4复评
复评周期为三年，三年后需要重新进行自评和确认验收，复评的方法按本标准5.2和5.3的要求进行。
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