GB/Z 36046-2018 电力监管指标评价规范 GB/Z36046-2018 标准压缩包解压密码：www.bzxz.net
本指导性技术文件规定了电力监管评价的术语和原则，评价指标体系、评价指标描述和评价方法。 本指导性技术文件适用于对发电、输电、供电企业、调度机构和承装（修、试）等不同企业或机构的评价。

ICS03.120.99
中华人民共和国国家标准化指导性技术文件GB/Z36046—2018
电力监管指标评价规范
Evaluation specifications of electricity regulatory2018-03-15发布
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会
2018-10-01实施
GB/Z36046—2018
规范性引用文件
术语和定义
评价指标体系结构
指标体系
一级指标分类
5.3编码规则
电力监管评价指标代码表
指标描述
评价方法
确定评价对象
选取评价指标
确定评价周期
收集评价信息
实施评价
附录A（规范性附录）
电力监管评价指标描述
附录B（资料性附录）各类型企业评价指标权重参考文献
本指导性技术文件按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。本指导性技术文件由国家能源局提出。本指导性技术文件由全国电力监管标准化技术委员会（SAC/TC296）归口。本指导性技术文件起草单位：国家能源局南方监管局、中国标准化研究院GB/Z36046—2018
本指导性技术文件主要起草人：陈建长、高玉樵、郑毅、温立坚、梁定敏、卢勇、杨建昌、杨临、陈兴凡彭希韵、黄日星、史洲英、林春、蔡飞、曹洲、王志军、谢思敏、戴光奋、冯卫、陆小伟、许应成、1
GB/Z36046—2018
经济社会的快速发展对电力供应的质量、效率、安全风险防控以及环境影响等方面提出了更高的要求。为提高电力监管的系统性、前瞻性、针对性和有效性，本指导性技术文件在总结电力监管实践经验的基础上，依据电力监管法规，制定了应用于电力企业监管的评价规范。本指导性技术文件从安全、准入和守法、市场和公平、服务和质量、环境和能效、风险防控和发展、成本和效率等七方面人手，对不同类型监管进行评价，期望成为对电力企业进行综合评价与监管的参考依据。
本指导性技术文件的所有评价指标均依据国家法律、行政法规、部门规章及国家有关部门发布的规范性文件制定。指标自标值的设定导向为：有利于党和国家方针政策的落实，有利于服务经济社会的发展，有利于电力行业的科学发展，有利于维护电力用户的根本利益本指导性技术文件为通用性规范，相关组织可结合自身情况和监管实际需要，设定更为具体的评价指标，或进行必要调整。
iiiKAoNiKAca
1范围
电力监管指标评价规范
GB/Z36046—2018
本指导性技术文件规定了电力监管评价的术语和原则，评价指标体系、评价指标描述和评价方法本指导性技术文件适用于对发电、输电、供电企业、调度机构和承装（修、试）等不同企业或机构的评价。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T12325—2008电能质量供电电压偏差GB/T28583—2012供电服务规范
3术语和定义
GB/T12325一2008和GB/T28583一2012界定的以及下列术语和定义适用于本文件3.1
目标值targetvalue
一项指标的最优值或理想值
失分率lost rate
单项指标失分占总失分的比例。3.3
触发值triggeringthreshold
需要启动相应监管措施的下限值或上限值。3.4
偏离度
deviation
反映单个（类）指标得分或企业总得分相对平均得分的离散程度。注：偏离度越大反映企业在相应领域差距越大3.5
industryconcentration ofpowergeneration发电行业集中度
区域（或省份）发电集团所属省级以上调度发电厂装机总容量占区域（或省份）内省级以上调度电厂全部装机容量的集中情况。
单位成本偏离先进水平值costperunitdeviationfromvalueoftheadvancedlevel企业度电供电成本相对于行业先进水平的离散程度。1
iiKANiKAca
GB/Z36046—2018
施工市场集中度
constructionmarketconcentration区域（省）承装（修、试）电力设施企业上年度承接的某电压等级工程合同额占该区域（省）对应电压等级工程合同总额的集中情况。3.8
观察性指标
observabilityindex
暂不计人评价结果，作为引导性、参考性的指标。4总则
4.1电力监管评价对象为发电企业、电网企业、调度机构和承装（修、试）企业，在评价中应根据不同评价对象选取相应的评价指标。
4.2评价组织者应根据不同区域（如东部、西部）、不同企业（如国有、私营）以及评价侧重的内容，确定触发值、目标值和指标权重
评价组织者应确保评价的公平，公正，建立相应的参与评价专家回避制度和保密制度5评价指标体系结构
指标体系
指标体系包括一级指标、二级指标和三级指标。评价指标体系结构示意图见图1。2一级指标分类
一级指标分为下列四大类型，具体指标见表1。发电监管（即类型F），下设二级指标6项，三级指标13项；电网监管（即类型W），下设二级指标7项，三级指标16项；调度监管（即类型D），下设二级指标3项，三级指标5项；承装（修、试）监管（即类型X)，下设二级指标2项，三级指标7项。2
-iiiKAoNiKAca
电力监管评价指标体系
5.3编码规则
5.3.1数字代码
级指标
发电监管
调度监
承装（修试）监管
二级指标
市场和公平
服务和质量
环境和能效
风险防控和发展
成本和效率
准入和守法
市场和公平
服务和质量
环境和能效
风险防控和发展
成本和效率
公开性
公平性
公正性
持证经营合规
市场环境
图1评价指标体系结构示意图
数字代码由三位阿拉伯数字组成，GB/Z36046—2018
三级指标
亿千瓦时发电量人身事故死亡
亿千瓦时发电量设备事故损失率专生电
亿元资产人身事故死亡率
亿元资产设备事故损失率
三级指标各由一位阿拉伯数字顺序码表示，如下所示：3
iiKANiKAca
GB/Z36046—2018
5.3.2字母数字组合代码
三级指标数字代码
二级指标数字代码
级指标数字代码
字母数字组合代码，一，二级指标为字母代码，三级指标为数字代码。-级指标的字母代码为指标中文名称的大写首字母，即：F(发电监管)；
W（电网监管）；
D(调度监管）；
X(承装（修、试)监管）。
二级指标字母代码为二级指标英文名称的两个字母构成，由一组名词构成的指标名称用其英文前两个字母，第一个字母大写，第二个字母小写，如二级指标“安全”编码为Sa；由两组名词构成的名称用两组名词的英文大写首字母组合而成，第一个字母大写，第二个字母小写，如“市场和公平”编码为Mf。示例：“发电行业集中度”的代码为FMfI：Mf
三级指标代码
级指标代码
-级指标代码
5.4电力监管评价指标代码表
电力监管评价体系指标代码表见表1。表1电力监管评价指标代码表
数字代码
一级指标
发电监管
二级指标
市场和公平
服务和质量
环境和能效
指标名称
三级指标
亿千瓦时发电量人身事故死亡率亿千瓦时发电量设备事故损失率亿千瓦时发电量电力安全事故发生率亿千瓦时发电量电力安全事件发生率发电行业集中度（观察类指标）合同电量完成偏差率
单位发电量并网运行考核金额
二氧化硫排放超限值小时数
氮氧化物排放超限值小时数
烟尘排放超限值小时数
适用范围
发电厂(企业）
发电厂（企业）
FMf2燃煤发电厂（企业）
发电厂（企业）
FEe2燃煤发电厂（企业）
iiKANiKAca
数字代码
一级指标
发电监管
电网监管
调度监管
二级指标
风险防控
和发展
成本和效率
谁人和守法
市场和公平
服务和质量
环境和能效
风险防控
和发展
成本和效率
公开性
公平性
公正性
表1（续）
指标名称
三级指标
资产负债率
燃煤机组平均发电利用小时数
（观察类指标）
单位成本偏离先进水平值
亿元资产人身事故死亡率
亿元资产设备事故损失率
亿元资产电力安全事故发生率
亿元资产电力安全事件发生率
用户投诉变化率
信息披露（发布、公开）及时完整率电网公平开放接人
城市地区年供电可靠率
城市居民用户受端电压合格率
农村地区年供电可靠率
农村居民用户受端电压合格率
电网综合线损率变动
电网容载比
输电线路利用率变动
资产负债率
单位成本偏高先进水平值
信息披露内容准确率
可再生能源消纳情况（观察类指标）发电设备计划检修执行率
同一安全约束区域的年度政府调控煤电基数电量完成率偏差
新机组并网服务合格率
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适用范围
独立核算发电企业
独立核算发电企业
用于指标增加
电网企业
供电企业
电网企业
电网企业
供电企业
电网企业
电网企业
输电类企业
省级电网企业
省级电网企业
用于指标增加
省级及以上调此内容来自标准下载网
度机构
用于指标增加
GB/Z36046—2018
数字代码
一级指标
指标描述
承装（修、
试)监管
二级指标
持证经营
合规性
市场环境
表1（续）
指标名称
三级指标
许可条件达标率
超越许可范围违规率
国家规定及行业标准违规率
万元产值事故发生率
使用许可证违规率
信息报送及时完整率
施工市场集中度（观察类指标）其他
电力监管评价指标描述一般包括以下内容：指标定义；
适用范围；
评分模型；
联值标准；
数据来源；
评价周期；
评分注释（部分指标未设此项内容）。各项指标的具体描述见附录A。
7评价方法
确定评价对象
采用全样本或抽样方法确定评价对象。7.2
选取评价指标
评价者根据评价对象的类型，结合评价内容，选择对应的评价指标。7.3确定评价周期
评价者根据监管需求，确定评价周期。评价周期一般为年度。7.4收集评价信息
适用范围
承装（修、
试)企业
用于指标增加
评价者可通过信息系统采集或由监管对象报送信息的方式收集信息。可直接评价或先由评价对象自行评价后，再对自评价结果进行评价6
7.5实施评价
7.5.1指标评分
GB/Z36046—2018
指标评分采用百分制，最大值为100分（大于100分计100分），最小值为0分（小于0分计0分）评价者应根据附录A中评价指标的定义、数学模型、触发值、目标值、评分办法和评分模型，计算出分值。
表1中代码为121、152、321和421的指标作为观察性指标，不计人评分7.5.2权重计算
采用专家打分法确定指标权重。各类型企业指标权重可参考附录B。7.5.3评价结果
7.5.3.1根据确定的权重，对每个指标的得分进行加权平均，得到最终评价得分2评价者依据评价对象的失分率确定重点监管领域，依据排名情况和触发情况确定重点监管7.5.3.2
对象。
3依据企业各指标失分比重，分析该指标失分对总失分的影响程度，从而确定企业管理中的薄弱7.5.3.3
环节：参考企业评价总分偏离度，分析不同类型评价对象在同行业的差距，7.5.3.4在多次评价基础上，分析一定时段内监管重点领域和监管重点对象的变化情况，预测下一周期监管重点。
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发电监管评价指标描述
安全Sa（safety）
A.1.1.1概述
附录A
（规范性附录）
电力监管评价指标描述
发电监管的安全类指标共4项，用于评价、监管电力安全生产情况，包括安全事故及安全事件控制能力、预防工作水平。此类指标分别是亿千瓦时发电量人身事故死亡率、亿千瓦时发电量设备事故损失率、亿千瓦时发电量电力安全事故发生率、亿千瓦时发电量电力安全事件发生率。每项指标的描述详见表A.1～表A.41。
A.1.1.2亿于瓦时发电量人身事故死亡率（111/FSa1）该指标描述见表A,1。
表A.1亿千瓦时发电量人身事故死亡率（111/FSa1）指标定义
适用范围
评分模型
取值标准
数据来源
评价周期
评分注释
每亿千瓦时发电量因事故造成的死亡人数FSal=死亡人数/总发电量（亿千瓦时）发电厂（企业）
FSal=0
90Xm/N
适用发生一般人身事故的企业
FSaLI=
N：电力企业总数
n：该企业在发生事故企业中指标值（FSal)排名（指标值从大到小进行排名，最大的为第一名，即n一1，次之n一2，以此类推）发生较大及以上人身事故
目标值：FSaL1=100；触发值：FSaL1<100电力安全信息报送系统
无人身事故得分为100；
发生较大及以上人身事故得分为0；发生一般人身事故按该企业在发生事故企业中排名(由高到低)进行评分A.1.1.3亿千瓦时发电量设备事故损失率（112/FSa2）该指标描述见表A.2。
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