ICS 71.010
CCS G00
DB37
山东省地方标准
DB37/T 4554—2022
水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系实施指南
Implementation guidelines for the management and control system of risk classification for work safety of water treatment agent production enterprises
2022-11-04发布
2022-12-04实施
山东省市场监督管理局 发布

前言
本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。
本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。
本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。

目 次
1 范围
2 规范性引用文件
3 术语和定义
4 基本条件
    4.1 实施全员培训
        4.1.1 培训条件
        4.1.2 培训内容
        4.1.3 培训记录
    4.2 编写体系文件
5 风险识别评价
    5.1 风险点确定
        5.1.1 风险点划分原则
        5.1.2 风险点排查
    5.2 危险源辨识分析
        5.2.1 危险源辨识范围
        5.2.2 危险源辨识实施
        5.2.3 辨识方法
    5.3 风险控制措施
        5.3.1 基本条件
        5.3.2 工程技术措施
        5.3.3 管理措施
        5.3.4 培训教育措施
        5.3.5 个体防护措施
        5.3.6 应急处置措施
        5.3.7 控制措施实施
    5.4 风险评价
        5.4.1 风险评价方法
        5.4.2 风险评价准则
    5.5 风险分级管控
        5.5.1 管控原则
        5.5.2 确定风险等级
        5.5.3 重大及较大风险判定
        5.5.4 风险分级管控实施
        5.5.5 风险分级管控要求
        5.5.6 编制风险分级管控清单
        5.5.7 风险告知
6 成果与应用
7 分级管控效果
8 信息化管理
9 持续改进
    9.1 评审
    9.2 更新
    9.3 沟通
附录A（资料性）风险分析记录
附录B（资料性）重大风险管控清单（示例）

1 范围
本文件规定了水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、风险识别与评价、文件管理及分级管控的效果等内容。
本文件适用于山东省行政区域内水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系的建设。

2 规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB 6441 企业职工伤亡事故分类
GB 30871 危险化学品企业特殊作业安全规范
GB 39800.1—2020 个体防护装备配备规范 第1部分：总则
GB 39800.2—2020 个体防护装备配备规范 第2部分：石油、化工、天然气
DB37/T 1922 山东省劳动防护用品配备标准
DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则
DB37/T 2971—2017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则

3 术语和定义
DB37/T 2882—2016、DB37/T 2971—2017界定的术语和定义适用于本文件。

4 基本条件
4.1 实施全员培训
4.1.1 培训条件
4.1.1.1 企业宜制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段对全员进行培训教育，并纳入年度安全培训计划。
4.1.1.2 培训计划宜明确培训时间、培训目的、参加人员、学时、培训内容等。
4.1.2 培训内容
培训内容宜至少包括：
a) 风险分级管控体系相关法律、法规、标准、规范、制度；
b) 风险点排查、危险源辨识和风险评价方法、评价准则；
c) 生产操作规程、危险源和事故后果及已采取的工程技术、管理措施、个体防护、应急处置等风险管控措施；
d) 同行业事故案例；
e) 其他关于安全生产风险分级管控相关资料。
4.1.3 培训记录
企业应保存培训记录，包括培训时间、地点、内容、参加人员及考核情况等。
4.2 编写体系文件
企业应依据本文件及相关法律法规，结合企业实际，编制风险分级管控体系文件，明确职责、流程、方法和要求。

5 风险识别评价
5.1 风险点确定
5.1.1 风险点划分原则
风险点划分应遵循全面覆盖、清晰明了、便于管理的原则。可按照生产单元、设施/装置、场所/区域、岗位等进行划分。
5.1.2 风险点排查
企业应组织相关专业人员对生产全过程、全区域、全岗位进行风险点排查，建立风险点清单。

5.2 危险源辨识分析
5.2.1 危险源辨识范围
危险源辨识范围应涵盖所有风险点，包括正常生产、检修、维护、开停车、异常工况以及自然灾害、人为失误等可能引发的危险。
5.2.2 危险源辨识实施
企业应采用作业条件危险性评价法（LEC）、风险矩阵法（LS）等方法，结合专家论证，对风险点进行危险源辨识。
5.2.3 辨识方法
常用辨识方法包括：现场勘查、查阅资料、专家咨询、事故案例回顾等。

5.3 风险控制措施
5.3.1 基本条件
控制措施应具有针对性、有效性，并符合法律法规和标准要求。
5.3.2 工程技术措施
包括消除或减少危险源、隔离、通风、防护装置、安全联锁等。
5.3.3 管理措施
包括制定安全操作规程、作业许可制度、安全检查制度、隐患排查治理制度等。
5.3.4 培训教育措施
加强从业人员安全教育培训，提高安全意识和操作技能。
5.3.5 个体防护措施
配备符合标准的劳动防护用品，并指导正确使用。
5.3.6 应急处置措施
制定应急预案，配备应急物资，定期开展应急演练。
5.3.7 控制措施实施
企业应落实各项风险控制措施，并定期检查其有效性。

5.4 风险评价
5.4.1 风险评价方法
可采用LEC法、LS法等方法进行风险评价，确定风险等级。
5.4.2 风险评价准则
根据风险值大小，将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。

5.5 风险分级管控
5.5.1 管控原则
遵循“层级负责、全员参与”的原则，实行风险分级管控。
5.5.2 确定风险等级
根据风险评价结果，确定每个危险源的风险等级。
5.5.3 重大及较大风险判定
对判定为重大风险、较大风险的，应重点管控。
5.5.4 风险分级管控实施
不同级别的风险由不同层级的管理人员负责管控。重大风险由公司主要负责人负责，较大风险由分管负责人负责，一般风险由车间/部门负责人负责，低风险由班组长/岗位员工负责。
5.5.5 风险分级管控要求
管控措施应包括工程技术、管理、个体防护、应急处置等方面。
5.5.6 编制风险分级管控清单
企业应编制风险分级管控清单，明确风险点、危险源、风险等级、管控措施、责任部门及责任人等信息。
5.5.7 风险告知
企业应通过公告栏、标识牌、培训等方式，向从业人员告知风险及管控措施。

6 成果与应用
企业应将风险分级管控成果应用于日常安全管理，如隐患排查、作业许可、教育培训等。

7 分级管控效果
企业应定期对风险分级管控体系运行效果进行评价，评估其有效性和适用性。

8 信息化管理
鼓励企业利用信息化手段，建立风险分级管控信息系统，实现风险动态管理。

9 持续改进
9.1 评审
企业应定期对风险分级管控体系进行内部评审，发现问题及时整改。
9.2 更新
当生产工艺、设备设施、法律法规等发生变化时，应及时更新风险分级管控体系。
9.3 沟通
加强与上级主管部门、行业协会及同行业企业的沟通与交流，借鉴先进经验。

附录A（资料性）
风险分析记录
（表格略）

附录B（资料性）
重大风险管控清单（示例）
（表格略）