JR/T 0176.1-2019
基本信息
标准号： JR/T 0176.1-2019
中文名称：证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法
标准类别：金融行业标准(JR)
英文名称：Securities and futures industry data model—Part 1：Abstract model design method
标准状态：现行
发布日期：2019-11-18
实施日期：2019-11-18
出版语种：简体中文
下载格式：.zip .pdf
下载大小：1812594
标准分类号
标准ICS号： 社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险
中标分类号：综合>>经济、文化>>A11金融、保险
关联标准
出版信息
标准价格：0.0
相关单位信息
起草人：张野、刘铁斌、周云晖、谢晨、罗黎明等
起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中证信息技术服务有限责任公司等
归口单位：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）
提出单位：全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）
发布部门：中国证券监督管理委员会
主管部门：全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）
标准简介
标准号：JR/T 0176.1-2019
标准名称：证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法
英文名称：Securities and futures industry data model-Part 1: Abstract model design method
标准格式：PDF
发布时间：2019-11-18
实施时间：2019-11-18
标准大小：2.01M
标准介绍：1范围
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披落部分设计方法、元语定义以及产出物说明。
本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件
《企业会计准则》财政部会计司
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文
抽象模型
以证券期货行业相关法律法规、部门规章、业务规则、指导性文件等为依据，采用自向下的梳理方法，对资本市场各类业务活动进行遍历，对关键业务流程和数据要素进行识别而形成的一系列具有通用性、稳定性和扩展性的数据集合。 JR/T0176《证券期货业数据模型》分为8个部分
第1部分：抽象模型设计方法
第2部分：逻辑模型公共部分行业资讯模型；
第3部分：证券公司逻模型
第4部分：基金公司逻辑模型
第5部分：期货公司逻辑模型
第6部分：证券交易所逻辑模型；
第7部分：期货交易所逻辑模型
第8部分：监管机构逻模型。
本部分为R/T0176的第1部分。
本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则起草
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(ACTC180/5C4)提出
本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披露部分设计方法、元语定义以及产出物说明。 本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作。
JR/T 0176《证券期货业数据模型》分为8个部分：
--第1部分：抽象模型设计方法；
--第2部分：逻辑模型公共部分 行业资讯模型；
--第3部分：证券公司逻辑模型；
--第4部分：基金公司逻辑模型；
--第5部分：期货公司逻辑模型；
--第6部分：证券交易所逻辑模型；
--第7部分：期货交易所逻辑模型；
--第8部分：监管机构逻辑模型。
本部分为JR/T 0176的第1部分。
本部分依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。
本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。
本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中证信息技术服务有限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、申万宏源证券有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中软国际科技服务有限公司、深圳市致远速联信息技术有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、上海立信维一软件有限公司。
本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、谢晨、罗黎明、孙宏伟、黄璐、汪萌、张春艳、王辉、曹雷、陈楠、富子祺、乔蔚、黄文璐、朱旭、刘佳、李光涛、刘国勇、杨诚、李婷婷、李海、杨洪峰。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《企业会计准则》财政部会计司
标准名称：证券期货业数据模型 第1部分：抽象模型设计方法
英文名称：Securities and futures industry data model-Part 1: Abstract model design method
标准格式：PDF
发布时间：2019-11-18
实施时间：2019-11-18
标准大小：2.01M
标准介绍：1范围
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披落部分设计方法、元语定义以及产出物说明。
本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件
《企业会计准则》财政部会计司
3术语和定义
下列术语和定义适用于本文
抽象模型
以证券期货行业相关法律法规、部门规章、业务规则、指导性文件等为依据，采用自向下的梳理方法，对资本市场各类业务活动进行遍历，对关键业务流程和数据要素进行识别而形成的一系列具有通用性、稳定性和扩展性的数据集合。 JR/T0176《证券期货业数据模型》分为8个部分
第1部分：抽象模型设计方法
第2部分：逻辑模型公共部分行业资讯模型；
第3部分：证券公司逻模型
第4部分：基金公司逻辑模型
第5部分：期货公司逻辑模型
第6部分：证券交易所逻辑模型；
第7部分：期货交易所逻辑模型
第8部分：监管机构逻模型。
本部分为R/T0176的第1部分。
本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则起草
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(ACTC180/5C4)提出
本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披露部分设计方法、元语定义以及产出物说明。 本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作。
JR/T 0176《证券期货业数据模型》分为8个部分：
--第1部分：抽象模型设计方法；
--第2部分：逻辑模型公共部分 行业资讯模型；
--第3部分：证券公司逻辑模型；
--第4部分：基金公司逻辑模型；
--第5部分：期货公司逻辑模型；
--第6部分：证券交易所逻辑模型；
--第7部分：期货交易所逻辑模型；
--第8部分：监管机构逻辑模型。
本部分为JR/T 0176的第1部分。
本部分依据GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。
本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。
本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中证信息技术服务有限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、申万宏源证券有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司、中软国际科技服务有限公司、深圳市致远速联信息技术有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、上海立信维一软件有限公司。
本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、谢晨、罗黎明、孙宏伟、黄璐、汪萌、张春艳、王辉、曹雷、陈楠、富子祺、乔蔚、黄文璐、朱旭、刘佳、李光涛、刘国勇、杨诚、李婷婷、李海、杨洪峰。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
《企业会计准则》财政部会计司
标准图片预览
标准内容
ICS03.060
TiikAa~cJouakAa
中华人民共和国金融行业标准
JR/T0176.1—2019
证券期货业数据模型
第1部分：抽象模型设计方法
Securities and futures industry data model-Part 1:Abstract model design method2019-11-18发布
中国证券监督管理委员会
2019-11-18实施
TiiKAa~cJouaKAa-
引言：
规范性引用文件
术语和定义
4总体设计架构
整体设计方法
公共部分设计方法
交易部分设计方法
7.2行为及过程梳理
数据项梳理..
数据模型设计.
模型验证
监管部分设计方法
8.2方法描述..
8.3步骤简述..
模型验证
iikAa~cJouakAa-
9信息披露部分设计方法.
模板（Template）
映射（Reflect）
提炼（Refine）
通用维度的设计
原子数据梳理，
复合数据梳理，
可复用数据表梳理.
9.5重组（ReCombine）
9.6回归（Regress）www.bzxz.net
9.7步骤简述.
10元语定义
10.1各层次数据元语定义.
10.1.1数据元语定义.
JR/T 0176.12019
JR/T0176.1—2019
表元语定义.
10.2代码元语定义，
11产出物说明.
附录A（规范性附录）
附录B
（规范性附录）
参考文献．
iiKAa~cJouakAa
数据类型
引用类别
··21
TiiKAacJouaKAa
JR/T0176《证券期货业数据模型》分为8个部分-一第1部分：抽象模型设计方法：-一第2部分：逻辑模型公共部分行业资讯模型：--第3部分：证券公司逻辑模型：--第4部分：基金公司逻辑模型；--第5部分：期货公司逻辑模型；--第6部分：证券交易所逻辑模型；--第7部分：期货交易所逻辑模型：--第8部分：监管机构逻辑模型，本部分为JR/T0176的第1部分。
本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。JR/T0176.1—2019
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中证信息技术服务有限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、申万宏源证券有限公司中证机构间报价系统股份有限公司、中软国际科技服务有限公司、深圳市致远速联信息技术有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、上海立信维一软件有限公司。本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、谢晨、罗黎明、孙宏伟、黄璐、汪萌、张春艳、王辉、曹雷、陈楠、富子祺、乔蔚、黄文璐、朱旭、刘佳、李光涛、刘国勇、杨诚、李婷婷、李海、杨洪峰。JR/T0176.12019
iiiKAacJouaKAa
证券期货业数据化程度相对较高，机构多、类型广、交易方式多样，机构内及机构间数据交换频繁业务发展迅速，为提高数据交换效率、规范行业机构数据应用系统建设、提升行业数据标准化水平，证券期货行业组织开展了行业数据模型建设工作，旨在清晰描述整个市场的数据流向、数据名称、数据定义、结构类型、代码取值和关联关系等，为行业机构内部系统建设和机构间数据交换提供指导。本部分是证券期货业数据模型系列标准的第一部分：抽象模型设计方法，基于此方法能够形成一套符合监管规范的模型框架，以及一套依据监管规则提炼形成的行业数据字典。相关成果是行业数据模型的重要组成，是行业标准的数据审核依据，是行业逻辑模型的映射基础，对于规范行业数据语言、推进行业数据治理、辅助行业监管科技建设等都具有十分重要的意义IV
1范围
iiKAacJouaKAa
证券期货业数据模型
第1部分：抽象模型设计方法
JR/T0176.1—2019
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披露部分设计方法、元语定义以及产出物说明。本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作，2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《企业会计准则》财政部会计司3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1业务
抽象模型abstractmodel
以证券期货行业相关法律法规、部门规章、业务规则、指导性文件等为依据，采用自顶向下的梳理方法，对资本市场各类业务活动进行遍历，对关键业务流程和数据要素进行识别而形成的一系列具有通用性、稳定性和扩展性的数据集合。3.1.2
主体identity
参与资本市场业务的主要对象。注：包括机构、个人及产品。
variety
参与资本市场业务的各类金融工具及服务等。3.1.4
财务finance
各类机构参与资本市场业务过程中涉及的资金活动及资金关系。3.1.5
交易trading
各类主体参与资本市场业务所涉及的转让行为。3.1.6
JR/T0176.1—2019
regulation
TiiKAacJouaKAa
主管部门依照法律法规，统一监督管理全国证券期货市场、维护市场秩序、保障其合法运行的行为。3.1.7
information disclosure
信息披露
披露主体将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向监管部门和交易所报告，并向社会公开或公告的行为。
行为behavior
各类市场主体在交易、监管、信息披露过程中的一系列动作。3.1.9
process
行为发展所经过的环节。
监管对象
regulationobject
主管部门依法负责监管的对象。3.1.11
regulation theme
监管主题
对监管对象的某一方面或某一领域的监管职责。3.1.12
regulationmethod
监管方式
对监管对象的某个监管主题所采用的监管手段或措施。注：包含现场检查、行政许可等。3.1.13
监管业务
regulationbusiness
对监管对象的某个监管主题进行监管的具体工作内容。注：包括法规制定、行政许可、稽查处罚、日常监管、宏观监管和内部管理。3.1.14
regulation process
监管过程
对监管对象的某个监管主题采用某种监管方式进行监管的过程。3.2数据
meta semantic
数据的描述信息。
实体关系图
entity-relationshipdiagram
以图形方式描述数据模型实体关系的一种方法注：实体关系图简称ER图。
datadictionary
数据字典
对标准中涉及的各类数据进行定义或描述的数据集合。3.2.4
原子数据
atomicdata
iKAa~cJouaKAa
独立的、不可再分的最小数据单元。3.2.5
compounddata
复合数据
由原子数据通过某种关系组合或加工而成的数据。3.2.6
reusabletable
可复用数据表
由原子数据或复合数据组成的，在多个业务环节中被共同使用的数据集。3.2.7
语义独立的数据表semantic specifiedtable由原子数据或复合数据组成的描述某一特定业务逻辑的数据集。3.2.8
驼峰命名法camel-case
混合使用大小写字母为变量和函数命名的方法。总体设计架构
抽象模型遵循“1+3+N”的总体设计架构如图1所示，其中：JR/T0176.1—2019
“1”是指抽象模型的行业公共部分，包括主体、品种、财务三个主题及其他公共部分。行业公共部分可以被“交易”、“监管”、“披露”中至少两条业务主线复用，且自身保持语法、语义一致。
“3”是指以“交易”、“监管”、“披露”三条业务主线分别梳理形成的模型，三组模型彼此耦合度不高，组间个性化部分允许出现同名不同义的冲突情况，不要求在语法语义上保持一致。每组模型再分为该业务范畴内的公共部分及覆盖其下应用系统的专用数据模型。其中公共部分可以在该业务范畴内被共用，应在组内保持语义、语法一致。“N”是指在每个业务主线梳理形成的模型中，特定应用系统的专用数据模型，该部分的数据和表为某一应用特有的，只在该应用中被使用，与业务主线中其他应用的模型不复用。每个“N”中涉及的数据、表在语法、语义上不要求一致。行业公共部分（PI）
（层级代-C）
交易公共部分（P21
层纸代码=购
爆标配
新审公部分（P22）
级代码
“1+3+N”的设计模式可以表达为：图1
其他公共部分
武第公共部分（2）
展级代=0）
“1+3+N\设计架构
“1”
JR/T0176.1—2019
式中：
iKAa~cJouaKAa
SDOM = P1 I
抽象模型；
e（主体，品种，财务，其他公共部分：交易公共部分，1三1
监管公共部分，=2
披露公共部分，1=3
j代表每个业务主线下，特定应用系统的专用数据模型。P3ij—
5整体设计方法
抽象模型整体采用“主体-行为-关系”（Identity-Behavior-Relevance，简称IBR）设计方法进行设计，即以主体（Identity）为核心，外延其各类市场行为（Behavior），并总结其中的相关关系（Relevance），抽取、划分形成一系列针对特定业务场景和应用的数据表，最终形成数据模型总体框架。具体内容如图2所示。
主体（I）
品种、券商、上市公司
6公共部分设计方法
关系（R）
监管报送关系
业务中介关系
行为（B）
交易、经纪中介
信息披露
行头为
业务流
程关系
图2IBR方法论
监管对象
监管主题
监管方法
报送关系
抽象模型的公共部分主要包括品种、主体、财务三个主题，具体设计方法如下：信息披露
披露主题
披露主体
披露树的关系
品种主题。参照GB/T35964-2018，结合国内资本市场实际情况调整、补充品种分类体系，经a
过补充实体、属性、代码等进一步细化，形成品种主题模型。b)
主体主题。结合资本市场实际，依据最新发布的法规文件，梳理形成的主体分类体系，并补充实体、属性、代码等，形成主体主题模型。财务主题。依据《企业会计准则》，结合资本市场在信息披露、交易和监管领域的实际应用梳理形成财务报表体系，并补充实体、属性、代码等，形成财务主题模型。7交易部分设计方法
7.1概述
iKAa~cJouaKAa
JR/T 0176.12019
抽象模型交易部分采用的是“证券品种-过程-行为”（Securities-Process-Behavior，简称SPB）设计方法，首先根据公共部分的品种主题筛选待梳理的品种，其次根据各品种梳理业务主干流程，对流程图中各个交易环节进行归纳和抽取，整理出行为列表；将各个行为按照交易前、中、后的各个过程进行切分，形成各品种的行为过程二维图。针对行为过程二维图中行为，梳理业务流程的环节和各环节的产出，形成业务流程的泳道图：细化业务流程泳道图中的产出物涉及的数据项，明确数据项的定义及属性信息。将数据项按主题归并提炼形成数据对象，数据对象及其之间的关系以实体关系图的形式表达，形成理论数据模型。最终通过现实系统的数据模型对理论模型进行回归验证及完善。具体梳理步骤如图3所示。
品种梳理
以CF1分类为依据
结合国内资本市场
7.2行为及过程梳理
行为及过程梳理
针对各品种流理业务
土十流程
结合主干流程分析该
品种涉及的交易行为
将各行为按照交易前
中。后过程进行拆分，
形成行为过程二维图
按照交易行为纫化业
务流程图，并对血个
行为过程佐以验证
数据项梳理
根据细化业务流程
图的海个业务环节
及其产出梳坤和提
炼数据质
根据数据项业务特
征进行分类
模型回归验证
图3SPB梳理方法
数据模型设计
将数据项的分类按
照合并同类项的原
则进行聚台，形成
独立的数据实体和
构建实体马实体之
间的关系
针对每个品种所涉及到的业务主干流程进行梳理，以融资融券为例，具体行为及过程梳理步骤如下：按照投资者融资买入、投资者融券卖出、证券公司提供服务三条主干流程进行分析，形成三大a
主干流程图，梳理结果示例如图4所示。5
JR/T0176.1—2019
投资者融资买入
补充担保物
担保物是否
强制平仓
保证金准备
融资入
维持持仓
是否满足
担保比例
是否了结交易
是否超期
主动交易还款
iirKAacJouaKAa
投资者融券卖出
补充担保物
担保物是否
强制平仓
保证全准备
融券卖出
维持持仓
是否有权益
是否满足
担保比例
是否了结交易
是否超用
主动交易还券
图4主干流程样例
权益处理
证券公司提供服务
出借证券资金准备
签订高资融券合同
记录资融券交易
监控未了结交易
了结高资融券交易
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TiikAa~cJouakAa
中华人民共和国金融行业标准
JR/T0176.1—2019
证券期货业数据模型
第1部分：抽象模型设计方法
Securities and futures industry data model-Part 1:Abstract model design method2019-11-18发布
中国证券监督管理委员会
2019-11-18实施
TiiKAa~cJouaKAa-
引言：
规范性引用文件
术语和定义
4总体设计架构
整体设计方法
公共部分设计方法
交易部分设计方法
7.2行为及过程梳理
数据项梳理..
数据模型设计.
模型验证
监管部分设计方法
8.2方法描述..
8.3步骤简述..
模型验证
iikAa~cJouakAa-
9信息披露部分设计方法.
模板（Template）
映射（Reflect）
提炼（Refine）
通用维度的设计
原子数据梳理，
复合数据梳理，
可复用数据表梳理.
9.5重组（ReCombine）
9.6回归（Regress）www.bzxz.net
9.7步骤简述.
10元语定义
10.1各层次数据元语定义.
10.1.1数据元语定义.
JR/T 0176.12019
JR/T0176.1—2019
表元语定义.
10.2代码元语定义，
11产出物说明.
附录A（规范性附录）
附录B
（规范性附录）
参考文献．
iiKAa~cJouakAa
数据类型
引用类别
··21
TiiKAacJouaKAa
JR/T0176《证券期货业数据模型》分为8个部分-一第1部分：抽象模型设计方法：-一第2部分：逻辑模型公共部分行业资讯模型：--第3部分：证券公司逻辑模型：--第4部分：基金公司逻辑模型；--第5部分：期货公司逻辑模型；--第6部分：证券交易所逻辑模型；--第7部分：期货交易所逻辑模型：--第8部分：监管机构逻辑模型，本部分为JR/T0176的第1部分。
本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。JR/T0176.1—2019
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中证信息技术服务有限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、申万宏源证券有限公司中证机构间报价系统股份有限公司、中软国际科技服务有限公司、深圳市致远速联信息技术有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、上海立信维一软件有限公司。本部分主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、谢晨、罗黎明、孙宏伟、黄璐、汪萌、张春艳、王辉、曹雷、陈楠、富子祺、乔蔚、黄文璐、朱旭、刘佳、李光涛、刘国勇、杨诚、李婷婷、李海、杨洪峰。JR/T0176.12019
iiiKAacJouaKAa
证券期货业数据化程度相对较高，机构多、类型广、交易方式多样，机构内及机构间数据交换频繁业务发展迅速，为提高数据交换效率、规范行业机构数据应用系统建设、提升行业数据标准化水平，证券期货行业组织开展了行业数据模型建设工作，旨在清晰描述整个市场的数据流向、数据名称、数据定义、结构类型、代码取值和关联关系等，为行业机构内部系统建设和机构间数据交换提供指导。本部分是证券期货业数据模型系列标准的第一部分：抽象模型设计方法，基于此方法能够形成一套符合监管规范的模型框架，以及一套依据监管规则提炼形成的行业数据字典。相关成果是行业数据模型的重要组成，是行业标准的数据审核依据，是行业逻辑模型的映射基础，对于规范行业数据语言、推进行业数据治理、辅助行业监管科技建设等都具有十分重要的意义IV
1范围
iiKAacJouaKAa
证券期货业数据模型
第1部分：抽象模型设计方法
JR/T0176.1—2019
本部分规定了证券期货业抽象模型设计方法，包括总体设计架构、整体设计方法、公共部分设计方法、交易部分设计方法、监管部分设计方法、信息披露部分设计方法、元语定义以及产出物说明。本部分适用于证券期货行业抽象模型建设工作，2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注有日期的引用文件，仅所注日期对应的版本适用于本文件。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。《企业会计准则》财政部会计司3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1业务
抽象模型abstractmodel
以证券期货行业相关法律法规、部门规章、业务规则、指导性文件等为依据，采用自顶向下的梳理方法，对资本市场各类业务活动进行遍历，对关键业务流程和数据要素进行识别而形成的一系列具有通用性、稳定性和扩展性的数据集合。3.1.2
主体identity
参与资本市场业务的主要对象。注：包括机构、个人及产品。
variety
参与资本市场业务的各类金融工具及服务等。3.1.4
财务finance
各类机构参与资本市场业务过程中涉及的资金活动及资金关系。3.1.5
交易trading
各类主体参与资本市场业务所涉及的转让行为。3.1.6
JR/T0176.1—2019
regulation
TiiKAacJouaKAa
主管部门依照法律法规，统一监督管理全国证券期货市场、维护市场秩序、保障其合法运行的行为。3.1.7
information disclosure
信息披露
披露主体将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向监管部门和交易所报告，并向社会公开或公告的行为。
行为behavior
各类市场主体在交易、监管、信息披露过程中的一系列动作。3.1.9
process
行为发展所经过的环节。
监管对象
regulationobject
主管部门依法负责监管的对象。3.1.11
regulation theme
监管主题
对监管对象的某一方面或某一领域的监管职责。3.1.12
regulationmethod
监管方式
对监管对象的某个监管主题所采用的监管手段或措施。注：包含现场检查、行政许可等。3.1.13
监管业务
regulationbusiness
对监管对象的某个监管主题进行监管的具体工作内容。注：包括法规制定、行政许可、稽查处罚、日常监管、宏观监管和内部管理。3.1.14
regulation process
监管过程
对监管对象的某个监管主题采用某种监管方式进行监管的过程。3.2数据
meta semantic
数据的描述信息。
实体关系图
entity-relationshipdiagram
以图形方式描述数据模型实体关系的一种方法注：实体关系图简称ER图。
datadictionary
数据字典
对标准中涉及的各类数据进行定义或描述的数据集合。3.2.4
原子数据
atomicdata
iKAa~cJouaKAa
独立的、不可再分的最小数据单元。3.2.5
compounddata
复合数据
由原子数据通过某种关系组合或加工而成的数据。3.2.6
reusabletable
可复用数据表
由原子数据或复合数据组成的，在多个业务环节中被共同使用的数据集。3.2.7
语义独立的数据表semantic specifiedtable由原子数据或复合数据组成的描述某一特定业务逻辑的数据集。3.2.8
驼峰命名法camel-case
混合使用大小写字母为变量和函数命名的方法。总体设计架构
抽象模型遵循“1+3+N”的总体设计架构如图1所示，其中：JR/T0176.1—2019
“1”是指抽象模型的行业公共部分，包括主体、品种、财务三个主题及其他公共部分。行业公共部分可以被“交易”、“监管”、“披露”中至少两条业务主线复用，且自身保持语法、语义一致。
“3”是指以“交易”、“监管”、“披露”三条业务主线分别梳理形成的模型，三组模型彼此耦合度不高，组间个性化部分允许出现同名不同义的冲突情况，不要求在语法语义上保持一致。每组模型再分为该业务范畴内的公共部分及覆盖其下应用系统的专用数据模型。其中公共部分可以在该业务范畴内被共用，应在组内保持语义、语法一致。“N”是指在每个业务主线梳理形成的模型中，特定应用系统的专用数据模型，该部分的数据和表为某一应用特有的，只在该应用中被使用，与业务主线中其他应用的模型不复用。每个“N”中涉及的数据、表在语法、语义上不要求一致。行业公共部分（PI）
（层级代-C）
交易公共部分（P21
层纸代码=购
爆标配
新审公部分（P22）
级代码
“1+3+N”的设计模式可以表达为：图1
其他公共部分
武第公共部分（2）
展级代=0）
“1+3+N\设计架构
“1”
JR/T0176.1—2019
式中：
iKAa~cJouaKAa
SDOM = P1 I
抽象模型；
e（主体，品种，财务，其他公共部分：交易公共部分，1三1
监管公共部分，=2
披露公共部分，1=3
j代表每个业务主线下，特定应用系统的专用数据模型。P3ij—
5整体设计方法
抽象模型整体采用“主体-行为-关系”（Identity-Behavior-Relevance，简称IBR）设计方法进行设计，即以主体（Identity）为核心，外延其各类市场行为（Behavior），并总结其中的相关关系（Relevance），抽取、划分形成一系列针对特定业务场景和应用的数据表，最终形成数据模型总体框架。具体内容如图2所示。
主体（I）
品种、券商、上市公司
6公共部分设计方法
关系（R）
监管报送关系
业务中介关系
行为（B）
交易、经纪中介
信息披露
行头为
业务流
程关系
图2IBR方法论
监管对象
监管主题
监管方法
报送关系
抽象模型的公共部分主要包括品种、主体、财务三个主题，具体设计方法如下：信息披露
披露主题
披露主体
披露树的关系
品种主题。参照GB/T35964-2018，结合国内资本市场实际情况调整、补充品种分类体系，经a
过补充实体、属性、代码等进一步细化，形成品种主题模型。b)
主体主题。结合资本市场实际，依据最新发布的法规文件，梳理形成的主体分类体系，并补充实体、属性、代码等，形成主体主题模型。财务主题。依据《企业会计准则》，结合资本市场在信息披露、交易和监管领域的实际应用梳理形成财务报表体系，并补充实体、属性、代码等，形成财务主题模型。7交易部分设计方法
7.1概述
iKAa~cJouaKAa
JR/T 0176.12019
抽象模型交易部分采用的是“证券品种-过程-行为”（Securities-Process-Behavior，简称SPB）设计方法，首先根据公共部分的品种主题筛选待梳理的品种，其次根据各品种梳理业务主干流程，对流程图中各个交易环节进行归纳和抽取，整理出行为列表；将各个行为按照交易前、中、后的各个过程进行切分，形成各品种的行为过程二维图。针对行为过程二维图中行为，梳理业务流程的环节和各环节的产出，形成业务流程的泳道图：细化业务流程泳道图中的产出物涉及的数据项，明确数据项的定义及属性信息。将数据项按主题归并提炼形成数据对象，数据对象及其之间的关系以实体关系图的形式表达，形成理论数据模型。最终通过现实系统的数据模型对理论模型进行回归验证及完善。具体梳理步骤如图3所示。
品种梳理
以CF1分类为依据
结合国内资本市场
7.2行为及过程梳理
行为及过程梳理
针对各品种流理业务
土十流程
结合主干流程分析该
品种涉及的交易行为
将各行为按照交易前
中。后过程进行拆分，
形成行为过程二维图
按照交易行为纫化业
务流程图，并对血个
行为过程佐以验证
数据项梳理
根据细化业务流程
图的海个业务环节
及其产出梳坤和提
炼数据质
根据数据项业务特
征进行分类
模型回归验证
图3SPB梳理方法
数据模型设计
将数据项的分类按
照合并同类项的原
则进行聚台，形成
独立的数据实体和
构建实体马实体之
间的关系
针对每个品种所涉及到的业务主干流程进行梳理，以融资融券为例，具体行为及过程梳理步骤如下：按照投资者融资买入、投资者融券卖出、证券公司提供服务三条主干流程进行分析，形成三大a
主干流程图，梳理结果示例如图4所示。5
JR/T0176.1—2019
投资者融资买入
补充担保物
担保物是否
强制平仓
保证金准备
融资入
维持持仓
是否满足
担保比例
是否了结交易
是否超期
主动交易还款
iirKAacJouaKAa
投资者融券卖出
补充担保物
担保物是否
强制平仓
保证全准备
融券卖出
维持持仓
是否有权益
是否满足
担保比例
是否了结交易
是否超用
主动交易还券
图4主干流程样例
权益处理
证券公司提供服务
出借证券资金准备
签订高资融券合同
记录资融券交易
监控未了结交易
了结高资融券交易
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