标准号：JR/T 0177.1-2020
标准名称：证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式 第1部分：证券
英文名称：Contents and formats of data on investors'rights and interests in the securities and
futures industry-Part 1: Securities
标准格式：PDF
发布时间：2020-02-26
实施时间：2020-02-26
标准大小：1.34M
标准介绍：本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容及格式等内容，数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。
本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。 JR/T0177—2020《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》分为3部分内容：
第1部分：证券；
第2部分：期货；
第3部分：基金。
本部分为JR/T0177-2020的第1部分
本部分依据GBT1.1-2009给出的规则起草
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会(SAC/TC180/SC4)提出
本部分由全国金融标准化技术委员会(SAC/TC180)归口本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司
本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、朱仲春、苏杭、杨振江
本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容及格式等内容，数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。 本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。
JR/T 0177—2020《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》分为3部分内容：
——第 1 部分：证券；
——第 2 部分：期货；
——第 3 部分：基金。
本部分为JR/T 0177—2020的第1部分。
本部分依据GB/T 1.1—2009给出的规则起草。
本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。
本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。
本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司。
本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、朱仲春、苏杭、杨振江。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 2659—2000 世界各国和地区名称代码
GB/T 4658—2006 学历代码
GB/T 12406—2008 表示货币和资金的代码
JR/T 0046—2009 证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则
前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 数据类别及类型 1
41 数据类别 2
42 数据类型 2
5 数据内容及格式 2
51 投资者账户数据2
511 投资者信息数据2
512 投资者资金账号数据4
513 投资者证券账号数据4
514 投资者存管账号数据5
52 经纪业务数据 6
521 投资者资金余额数据6
522 投资者证券余额数据6
523 投资者限售股余额数据7
53 信用业务数据 8
531 投资者股票质押合同数据8
532 投资者约定购回合同数据9
533 投资者债券质押式回购数据11
534 投资者两融合同数据12
535 投资者两融资金余额数据13
536 投资者两融证券余额数据14
537 投资者两融合约负债数据15
538 投资者两融资产负债数据17
539 投资者融券权益补偿数据17
54 衍生品业务数据18
541 投资者期权资金余额数据18
542 投资者期权持仓数据19
附录 A （规范性附录） 数据字典21
附录 B （规范性附录） 代码取值及描述26
参考文献 35

ICS03.060
iiiKAa~cJouakAa
中华人民共和国金融行业标准
JR/T 0177.1—2020
证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券
Contents and formats of data on investors'rights and interests in the securities andfutures industryPartl:Securities行业标准信息服务平台
2020-02-26发布
中国证券监督管理委员会
2020-02-26实施
iiikAacJouakAa
行业标准信息服务平台
2规范性引用文件
3术语和定义.
4数据类别及类型
4.1数据类别..
4.2数据类型..
5数据内容及格式.
iikAa~cJouakAa
5.1投资者账户数据..
5.1.1投资者信息数据。
5.1.2投资者资金账号数据
5.1.3投资者证券账号数据.
5.1.4投资者存管账号数据.
5.2经纪业务数据...
5.2.1投资者资金余额数据.
5.2.2投资者证券余额数据...
5.2.3投资者限售股余额数据.
5.3信用业务数据...
5.3.1投资者股票质押合同数据
5.3.2投资者约购回合同数据..
5.3.3投资者债券质押式回购数据，5.3.4投资者两融合同据..此内容来自标准下载网
5.3.5投资者两融资金余额数据
5.3.6投资者两融证券余额数据.5.3.7投资者两融合约负债数据.5.3.8投资者两融资产负债数据..5.3.9投资者融券权益补偿数据..5.4衍生品业务数据
5.4.1投资者期权资金余额数据
5.4.2投资者期权持仓数据
附录A（规范性附录）
数据字具
附录B（规范性附录）代码取值及描述参考文献
JR/T 0177.1—2020
JR/T 0177.1—2020
iiikAacJouakAa
JR/T0177一2020《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式》分为3部分内容：一第1部分：证券；
一一第2部分：期货；
一第3部分：基金。
本部分为JR/T0177—2020的第1部分。本部分依据GB/T1.1-2009给出的规则起草。本部分由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本部分由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本部分起草单位：中国证券监督管理委员会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、恒生电子股份有限公司。
本部分主要起草人：姚前、刘铁斌、罗凯、王东明、周云晖、路一、周桉、罗璇、贾石、韩晓红、朱仲春、苏杭、杨振江。
行业标准信息服务平台
iiiKAacJouiaKAa
JR/T 0177.1—2020
证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券1范围
本部分规定了证券业投资者权益数据的数据类别及类型、数据内容及格式等内容，数据内容及格式包括投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据及衍生品业务数据等。本部分适用于行业机构开展证券业投资者权益数据治理相关工作。规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2659一2000世界各国和地区名称代码GB/T4658—2006学历代码
GB/T12406—2008表示货币和资金的代码JR/T0046一2009证券期货业与银行间业务数据交换消息体结构和设计规则3术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。3.1
securitiesinvestor
证券投资者
参与股票市场等场内证券市场的投资者。注：主要有机构投资者积个人投资者。3.2
investorsriglts and interests投资者权益
投资者因投资证券所产生的权利利行值权利所带来的利益。注：投资者资产扣除负债后，由投资者享有余权范。信息服
资金账户fund account
投资者用于证券交易资金清算的专用账户。注：根据用途不同资金账户可分为普通资金账户、信用资金账户、衍生品资金户等3.4
证券账户stock account
证券登记结算机构为投资者设立的，记录证券及证券衍生品种持有及其变动情兄前载体。注：根据用途不同证券账户可分为A股账户、B股账户、A股信用账户、股转系统账户、基金账户、衍生品合约账户等。
4数据类别及类型
JR/T 0177.1—2020
数据类别
iiiKAa~cJouaKAa-
本部分覆盖所有场内业务，暂不覆盖场外业务。主要包括四大类业务数据：投资者账户数据、经纪业务数据、信用业务数据、衍生品业务数据，数据类别内容见表1。各数据类别涉及的数据项见附录A，数据项的代码取值见附录B。
数据类别
投资者账户数据
经纪业务数据
信用业务数据
衍生品业务数据
与投资者相关的基本信息，如客户基本信息、资金及证券账户等数据证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的标准化证券业务
股票质押业务、约定购回业务、两融业务等产生负债的证券业务
个股期权等标的证券业务
行业标。
4.2数据类型
数据类型说明：
C，字符型。如一码通账户编码，050.
数据类别
投资者信息数据
投资者资金账号数据
投资者证券账号数据
投资者存管账号数据
投资者资金余额数据
投资者证券余额数据
投资者限售股余额数据
投资者股票质押合同数据
投资者约定购回合同数据
投资者债券质押式回购数据
投资者两融合同数据
投资者两融资金余额数据
投资者两融证券余额数据
投资者两融合约负债数据
投资者两融资产负债数据
投资者融券权益补偿数据
投资者期权资金余额数据
投资者期权持仓数据
-N，数值型。其长度不包含小数点，句参与数恒计算。字段长度为x，表示该字段最长为x；字恩服务平台
段长度为（x，y），表示该字段最长为x，保留y位小数，如资金账户余额，N（17,2）。5数据内容及格式
5.1投资者账户数据
5.1.1投资者信息数据
投资者信息数据内容和格式见表2。2
字段标识
YMTZHBM
YMTZHZTDM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
KHBMKHRQ
KHBMXHRQ
KHLBDM
KHZTDM
KHZJLXDM
KHZJHM
ZJYXQJZRQ
KHDEZJLXDM
KHDEZJHM
DEZJYXQJZRQ
GJDQDM
KHXLDM
KHZYDM
FDDBRXM
FDDBRZJHM
JBRZJHM
iiiKAacJouakAa
字段中文名
数据日期
码通账户编码
-码通账户状态代码
码通开户日期
-码通销户日期
证券公司编码
证券公司营业部编码
客户编码
客户编码开户日期
客户编码销户日期
客户名称
客户类别代码
客户状态代码
客户证件类型代码
客户证件号码
证件有效期截止日期
客户第二证件类型代
客户第二件号码
第二证件有效期截上
国籍地区代码
客户学历代码
客户职业代码
法定代表人姓名
法定代表人证件号码
经办人姓名
经办人证件号码
注册地址
投资者信息数据的内容和格式
是否可
JR/T0177.1—2020
格式：YYYYMMDD
客户一码通标识代码
格式：YYYMMDD
格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码。
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
格式：YYYYMMDD
格式：YYYYMMDD，非销户状态为空。
投资者开户时记录的客户名称。格式：YYYYMMDD
当“KHDEZJHM客户第二证件号
码”不为空时，不能为空。
根据GB/T2659—2000中的3位
字符代码，确定的国籍地区代
码，如CHN中国。
根据GB/T4658—2006确定的客
户学方代码。
投资者在券高登记的职业信息。3
JR/T0177.1—2020
字段标识
iiiKAa~cJouaKAa-
字段中文名
联系地址
邮政编码
联系电话
移动电话
电子邮箱
投资者资金账号数据
投资者信息数据的内容和格式（续）字段
投资者资金账号数据内容和格式见表3。表3
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
ZJZHBM
ZJZHYTDM
ZJZHZTDM
ZHCGLXDM
字段中文名
数据日期
-码通账户编码
证券公司编码
是否可
投资者资金账号数据的内容和格式字段
证券公司营业部编码
客户编码
资金账户编码
主账户标志
资金账户用途代码
资金账户状态代码
资金账户存管类型代
开户日期
销户日期
投资者证券账号数据
投资者证券账户数据内容和格式见表4。4
是否可
投资者在券商登记的联系地址。投资者在券商登记的邮政编码。投资者在券商登记的联系电话
号码。
投资者在券商登记的移动电话
号码。
投资者在券商登记的电子邮箱
地址。
格式：YYYYMMDD
如果是一码通客户，填写一码通账户账号。
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码。
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
客户资金账户账号
格式：YMMDD
格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
ZJZHBM
ZQZHBM
ZQZHLBDM
ZQZHZTDM
ZQZHKHFSDM
iiiKAa~cJouaKAa-
投资者证券账号数据的内容和格式表4
字段中文名
数据日期
一码通账户编码
证券公司编码
证券公司营业部编码
客户编码
资金账户编码
证券账户编码
证券账户类别代码
证券账户状态代码
证券账户开户方式代
开户日期
销户日期
投资者存管账号数据
投资者存管账号数据内容和格式见表5表5
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
YHJGBM
ZJZHBM
字段中文名
数据日期
一码通账户编码
证券公司编码
证券公司营业部编码
银行机构编码
客户编码
资金账户编码
银行账号
是否可
投资者存管账号数据的内容和格式字段
是否可
JR/T0177.1—2020
格式：YYYYMMDD
一码通账户代码
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
客户资金账户账号
客户证券账户账号
格式：YYMMDD
格式：YYYYMMDD，非注销状态为空。
格式：YYYYMMDD
一码通账户代码
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码。
根据TR/T0046—2009确定的银
行的哟编码。
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
客户资金账户账号
银行卡账号
JR/T0177.1—2020
字段标识
CGZTDM
iiiKAa~cJouakAa-
投资者存管账号数据的内容和格式（续）表5
字段中文名
主账户标志
币种代码
存管状态代码
经纪业务数据
投资者资金余额数据
投资者资金余额数据内容和格式见表6。表6
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
ZJZHBM
ZJZHYTDM
ZJZHYE
字段中文名
数据日期
一码通账户编码
证券公司编码
证券公司营业部编码
客户编码
资金账户编码
资金账户用途代码
币种代码
资金账户余额
资金冻结金额
未到账金额
5.2.2投资者证券余额数据
是否可
投资者资金余额数据的内容和格式字段
投资者证券余额数据内容和格式见表7。6
(17,2)
是否可
根据GB/T12406—2008确认的
币种代码。
格式：YYYYMMDD
一码通账户代码
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码。
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
客户资金账户账号。
资金账户用途为一般资金账户。根据GB/T12406—2008确认的
币种代码。
不包含冻结资金。
不包含委托产生的冻结资金情
该账户所有但还未到账的资金金。包括自有证券、质押及冻结
证券在股权登记日之后产生的红利金额和账户资金余额产生的未到账利息。
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
ZJZHBM
ZQZHBM
ZQLBDM
ZHCYSL
riikAa~cJouakAa
字段中文名
数据日期
码通账户编码
证券公司编码
证券公司营业部编码
客户编码
资金账户编码
证券账户编码
市场代码
证券代码
证券类别代码
账户持有数量
冻结数量
账户当前市值
冻结市值
未到账数量
投资者限售股全额数据
投资者证券余额数据的内容和格式字段
投资者限售股余额数据内容和活式见表8。表8
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
字段中文名
数据日期
一码通账户编码
证券公司编码
(17,2)
(17,2)
(17,2)
(17,2)
(17,2)
是否可
投资者售股余额数据的内容和格式字段
证券公司营业部编码
客户编码
之秀可
JR/T0177.1—2020
格式：YMMDD
一码通账户代码
证监会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码，
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号
客户资金账户账号
客户证券账户账号
证券交易所批准规定的证券产
品代码。
不包含委托产生的冻结情况。
该股股票所有还未到账但所有
权已经属于账户的股票，如红
股、配股、增发股票等。
格式：YYYYMMDD
一码通账户代码
证会确定的证券公司机构编
证券公司确定的营业部代码
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
JR/T 0177.1—2020
字段标识
ZJZHBM
ZQZHBM
XSYYDM
iiiKAa~cJouaKAa-
投资者限售股余额数据的内容和格式（续）表8
字段中文名
资金账户编码
证券账户编码
市场代码
证券代码
限售起始日期
限售截止日期
限售数量
限售原因代码
信用业务数据
投资者股票质押合同数据
(17, 2)
是否可
客户资金账户账号
客户证券账户账号
证券交易所批准规定的证券产
品代码。
格式：YYYYMMDD
格式：YYYYMMDD
投资者股票质押合同数据内容和格式见表9，该数据内容为证券市场投资者信用业务下的股票质押未了结合同及当日了结合同数据。表9
字段标识
YMTZHBM
ZQGSBM
ZQGSYYBBM
ZJZHBM
ZQZHBM
GLHTBH
字段中文名
数据日期
码通账户编码
证券公司编码
投资者股票质押合同数据的内容和格式字段类
交易白期
证券公司营业编码C
是否可
客户编码
资金账户编码
证券账户编码
币种代码
合同编号
关联合同编号
市场代码
格式：YYYYMMDD
一码通账户代码
证监会确定的证券公司机构编
格式：YYYYMMDD
证券公司确定的营业部代码
客户唯一标识代码，如无则填客户资金账户账号，在单客户多银行模式下，如无客户编码，需填写主资金账户账号。
客户资金账户账号
客户证券账户账号
根据GB7112406—2008确认的
币种代码。
股票质押合向编号或补充质押
时的合同编号。
补充质押时指向的主合同编号，若没有补充质押则填0。
小提示：此标准内容仅展示完整标准里的部分截取内容，若需要完整标准请到上方自行免费下载完整标准文档。