本文件提供了开展科研机构评估的相关建议，包括评估原则、评估类型、评估依据与基准、评估内容与重点、评估程序与方法和评估结果应用。本文件适用于对自然科学与技术领域科研机构开展的评估活动。

ICS03.080.99
CCSA20
中华人民共和国国家标准國
GB/T43803—2024
科研机构评估指南
Guidelines for science and technology research organization evaluation2024-03-15发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2024-03-15实施
规范性引用文件
术语和定义
评估原则
立足职能定位分类评估
尊重创新规律科学实施
满足管理需求注重评估实效
坚持评估的整体性与系统性
评估类型bZxz.net
组建期
运行期
评估依据与基准
评估依据
评估基准
评估内容与重点
立项评估内容
验收评估内容
状态评估内容
绩效评估内容
评估重点
评估程序与方法
评估受理与设计
评估组织与实施
评估报告形成与交付
后续服务
评估结果应用
（资料性）评估程序图
附录A
（资料性）标杆分析法
附录B
GB/T438032024
GB/T43803—2024
附录C
实施步骤
注意事项
（资料性）多指标综合评价法
实施步骤
注意事项
附录D
(资料性）
附录E
附录F
概述，
实施步骤
注意事项
专家评价法，
(资料性)定量分析法
概述，
实施步骤
注意事项
(资料性)现场考察法
实施步骤，
注意事项
参考文献
GB/T43803—2024
」第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定本文件按照GB/T1.1一2020标准化工作导则起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中华人民共和国科学技术部提出。本文件由全国科技评估标准化技术委员会(SAC/TC580）归口。
本文件起草单位：科技部科技评估中心、江苏省科技情报研究所、中国科学院科技战略咨询研究院、中国标准化研究院、国家卫生健康委医药卫生科技发展研究中心、上海科技咨询有限公司、湖北省科技信息研究院、浙江省科技评估和成果转化中心、泰山体育产业集团有限公司、上海科学院、上海科技管理干部学院、重庆市科学技术研究院、首都医科大学附属北京天坛医院、中国气象局气象发展规划院、工业和信息化部产业发展促进中心、中国计量大学、中国电建集团山东电力建设第一工程有限公司。本文件主要起草人：柳春、刘霞、董晶华、李晓轩、程燕林、付强、徐耀玲、屈明剑、侯林珊、各婷婷、孙雁、朱志凌、武治印、张树任、刘顺杰、肖松、门玉英、尤施施、徐培明、范利利、秦文波、杨耀武、王燕霞、徐贝贝、刘烧尧、翟薇、侯明、付海陆、丁锦建、邵国栋。1范围
科研机构评估指南
43803—2024
本文件提供了开展科研机构评估的相关建议，包括评估原则、评估类型、评估依据与基准、评估内容与重点、评估程序与方法和评估结果应用。本文件适用于对自然科学与技术领域科研机构开展的评估活动。2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T40147
GB/T40148
3术语和定义
科技评估通则
科技评估基本术语
GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1
scienceandtechnologyresearchorganization科研机构
以自然科学与技术研发为核心业务，有明确的职能定位、研发布局，拥有研发人才队伍，具备研发资源条件，能够有组织、系统性、持续性开展研发活动的组织机构，注：科研机构是政府、企事业法人或社会力量依法依规设立的法人或非法人组织机构，包括研究院所等科研单位，及工程中心、重点实验室等创新平台基地。3.2
scienceand technologyresearch organization evaluation科研机构评估
遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科研机构研发相关要素、行为开展整体性、系统性的专业化评价与咨询活动。
constructionagency
建设方
发起组建科研机构的组织机构。3.4
managementagency
管理方
负责制定科研机构组建、运行相关政策和制度，按政策和制度要求对科研机构实施管理的组织机构。
委托者consignor
提出科研机构评估需求和目的，委托评估任务，提供相关经费和条件保障的组织机构。注：委托者包含科研机构建设方、管理方及其他有评估需求的组织机构、GB/T43803—2024
[来源：GB/T40148—2021,5.1，有修改]3.6
评估者
evaluator
承担科研机构评估任务，组织实施评估，形成评估结果，出具评估报告，并承担相应责任的评估机构或评估专家组
[来源：GB/T40148—2021,5.2，有修改］3.7
利益相关者stakeholder
与科研机构之间存在利益关系，或利益受评估结果影响的组织机构或个人。[来源：GB/T40148—2021,5.11，有修改]3.8
evaluationbenchmark
评估基准
评估活动中对科研机构进行比较和评价的参照标准。[来源：GB/T40148—2021,6.10，有修改]4评估原则
4.1立足职能定位分类评估
围绕科研机构职能履行，以创新质量、贡献、绩效为导向，根据科研机构研发活动特点，选择合理的评估内容、基准与方法进行分类评估。2尊重创新规律科学实施
尊重科技创新规律和科研机构发展特点，科学、合理地组织实施评估，保障利益相关者有效参与，定性与定量评估相结合，注重对代表性成果、典型案例的深度分析。4.3满足管理需求注重评估实效
根据科研机构管理需求和评估目的，选择评估类型，设置评估内容，有针对性、多视角、多层次地与评估基准进行比较，客观、准确、全面地反映科研机构的状态与绩效，充分发挥评估的导向作用。4.4坚持评估的整体性与系统性
坚持评估的系统性观点和综合视角，准确把握科研机构职能、目标、资源、活动、产出、成效与影响的内在逻辑关系，将科研机构作为整体，对其研发要素、行为进行系统性评估。5评估类型
5.1通则
科研机构评估包括但不限于组建期的立项评估、验收评估，运行期的状态评估、绩效评估等评估类型。评估时宜根据管理需求、评估目的及科研机构所处发展阶段，选择适用的评估类型。5.2
组建期
5.2.1立项评估
组建前，针对科研机构组建的必要性、可行性和预期成效等开展的评估活动。2
5.2.2验收评估
GB/T43803—2024
组建完成后，针对科研机构组建目标和任务完成情况，及组建的质量、水平和成效等开展的评估活动。
5.3运行期
5.3.1状态评估
通过对评估科研机构目标定位、资源条件、人才队伍、研发活动、研发产出、作用影响和组织管理等的现状、性质与价值进行比较、分析、诊断，评价其运行状态的评估活动。注：除用于对科研机构状态的综合评估外，还用于对某方面状态的专题评估，如创新能力、竞争力、影响力、科研信用等。
5.3.2绩效评估
通过对某段时间内科研机构职能履行和续效目标完成的效果、效率与效益等的比较、分析、诊断，评价其运行绩效的评估活动。
6评估依据与基准
6.1评估依据
宜根据评估目的确定评估依据，评估依据宜合理可靠，包括但不限于：科研机构组建、运行相关的政策、法规等；科研机构组建、运行相关的管理办法、规定、标准与规范等：科研机构章程、组建方案及任务书、发展规划、管理合同、绩效目标与指标等：一委托合同或协议、委托者相关要求等；委托者、评估者双方确认的评估方案、评估手册等。6.2评估基准
宜根据评估类型和应用场景选择评估基准，作为对科研机构进行比较和评价的参照标准：立项评估基准包括但不限于相关政策、经济、科学、技术要求与标准，组建期望状态，组建基础状态等；
验收评估基准包括但不限于组建管理要求与标准，组建目标设定状态，验收标准等：状态评估基准包括但不限于职能定位要求，相关政策、经济、科学、技术要求与标准，管理政策要求与标准，纵向比较的机构初期状态，其他机构同期状态，标杆机构参照状态等：一一绩效评估基准包括但不限于职能定位要求，绩效目标与指标，相关政策、经济、科学、技术要求与标准等。
7评估内容与重点
7.1通则
本文件给出了针对各种评估类型的推荐性评估内容，及对从事不同类型研发活动的科研机构的评估重点。评估时宜根据评估目的、评估类型及科研机构研发活动特点，选择适用的评估内容和评估重点。
GB/T43803—2024
7.2立项评估内容
立项评估包据但不限于以下内容：组建必要性，即与国家/区域/行业发展及建设方需求的一致性，与科技发展趋势的相符性，组建的不可替代性等：
一组建可行性，即组建目标的科学性、可考核性，组建方案的可行性、完备性，资金预算的科学性合理性，潜在风险的可控制能力等：组建基础，即资源条件、人才队伍、研发基础、组织管理等方面现状对组建的支择性；预期成效，即资源条件、人才队伍、研发产出、组织管理等方面预期成果、效益和影响等3验收评估内容
验收评估包括但不限于以下内容：组建完成情况，即组建任务完成度、考核目标实现度等：一组建产出与影响，即资源条件、人才队伍、研发产出与治理结构等方面组建成果的水平、质量，组建成果对科研机构研发能力、组织管理能力与可持续发展能力的提升作用，对科技、经济与社会发展产生的效益与影响等：综合管理，即人才队伍组织、资源条件利用、资金使用、进度控制与风险防控等方面管理监督的规范性、有效性。
7.4状态评估内容
状态评估包括但不限于以下内容：目标定位，即发展战略、研发定位与布局、研发活动与产出等与国家/区域/行业发展及管理方需求的一致性，与科技发展趋势的相符性，对职能履行的支撑性，研发特色与优势，发展可持续性等：
资源条件，即研发设施、平台、仪器设备、信息资源等的先进性、完备性、使用效率，对研发活动的支撑保障作用，开放共享服务的水平、质量、效率与效益等；人才队伍，即人员素质与水平、规模与结构，技术（学术)带头人与骨干的研发、组织与协调能力、学科（领域)影响力、发挥的作用，吉年人才培养与使用，人才引进及团队建设成效等研发活动，即承担研发项目的层次、性质、数量、技术水平，研发经费投入的规模、强度、结构，代表性研发项目研发内容及预期成果的先进性、创新性、重要性及进展情况等：研发产出，即研发成果水平、质量，知识产权情况，代表性研发成果的先进性、创新性、重要性，成熟度，产品与技术市场占有率与竞争力，用户满意度等；作用影响，即科学传播、技术服务、成果转化、技术应用推广示范等方面的情况，在促进科学研究发展、技术进步、产业/区域竞争力提升、人民健康与生活质量提升、生态文明建设、保障国家安全、文化建设等方面的责献及产生的效益与影响等：组织管理，即治理结构及研发组织管理的科学性、有效性、适应性，项目管理的水平与质量，管理制度的健全性、规范性与执行情况，创新文化建设、科研伦理与诚信监督管理的成效，国内外开放交流情况，运营财务状况等。5绩效评估内容
绩效评估包括但不限于以下内容：职能履行绩效目标，即绩效目标与国家/区域/行业发展及管理方需求的一致性，与科技发展趋势的相符性，对科研机构职能履行的支撑性，绩效目标的科学性、可考核性等：GB/T43803—2024
一职能履行效果与效率，即绩效目标实现度，产出成果的质量、水平、价值，治理结构及研发组织管理的科学性、有效性、适应性，人才队伍、资源条件及资金优化配置的效率，投入产出效率，不确定因素对绩效目标完成的影响等；-职能履行效益与影响，即对科研机构职能履行与可持续发展能力提升的成效，在促进科学研究发展、技术进步、产业/区域竞争力提升、人民健康与生活质量提升、生态文明建设、保障国家安全、文化建设等方面的贡献及产生的效益和影响等7.6评估重点
宜根据科研机构职能定位及主要从事的研发活动特点，在相应的评估内容中明确评估重点：一一对以基础前沿研发为主的科研机构，评估突出原创导向，注重聚焦国家重大战略需求与国际科学前沿凝练科学问题的能力，代表性成果的原创性、学术质量、影响力，解决重大科学问题的科学价值、贡献和影响，对提升社会科学认知能力，支撑关键技术和产品开发的效果等：对以应用技术研发为主的科研机构，评估突出市场导向，注重关键技术、产品研发活动和成果的创新性、先进性、成熟性、重要性，知识产权获取与保护能力，成果转化与技术应用推广示范能力及市场竞争力，对行业/区域技术进步、产业优化升级与竞争力提升的贡献与影响，产生的经济与社会效益等：
-对以社会公益性研发为主的科研机构，评估突出国家与社会需求导向，注重资源条件完善程度、共享水平及支撑保障与服务能力，公共技术研发活动和成果的质量、水平、价值，对共性技术推广应用、提供公益服务、履行社会责任、满足用户需求的贡献与影响，产生的社会与经济效益等。
8评估程序与方法
8.1通则
科研机构评估程序宜遵循GB/T40147相关要求，包括评估受理与设计、评估组织与实施、评估报告形成与交付、后续服务4个基本阶段，评估程序图见附录A。评估者宜根据评估需求、科研机构研发活动特点和评估条件等实际情况，优化、调整评估程序各阶段的内容与步骤，并选择科学、合理的评估方法。
8.2评估受理与设计
8.2.1评估受理
评估者与委托者沟通协调，就评估需求和任务达成共识，签订委托合同或协议，并了解科研机构相关管理政策和制度、职能定位、研发领域、管理体制机制等评估背景。8.2.2制定评估方案与手册
评估者按照委托合同（协议)要求或评估需求，听取科研机构及利益相关者意见，兼顾科学性、可操作性制定评估方案，与委托者协商确认。根据需要编制评估手册，作为评估人员具体操作使用的业务性文件。
委托合同（协议）、评估方案、评估手册核心内容宜保持一致，并逐步细化和丰富：评估方案、手册作为评估活动并展和质量控制的重要依据，宜要素齐备、适用可行，支择委托合同（协议）的履行，指导和规范评估活动；评估方案、手册包括但不限于评估目的、依据、内容、方法、程序、进度、结果等，可附加信息采集表、调查问卷、专家意见表、评估报告模版等评估技术文档。5
GB/T43803—2024
3评估组织与实施
8.3.1评估队伍组建
8.3.1.1宜根据评估需求组建评估队伍，包括评估负责人和成员、拟聘咨询专家、合作机构等。8.3.1.2宜根据评估需求，考虑资质条件、经验与能力、结构配置等因素选择评估负责人和成员、合作机构，明确职责分工，开展培训。8.3.1.3宜根据评估需求与科研机构研发活动特点，遵循专业对口、构成合理、利益回避等原则聘请咨询专家：
对以基础前沿研发为主的科研机构，宜聘请学科领域专家、管理专家、财务专家等，必要时可聘请相关产业专家，适当引入国际同行专家：对以应用技术研发为主的科研机构，宜聘请领域技术专家、管理专家、财务专家、产业专家、市场用户等，必要时可聘请投融资、法律等领域的专家；对以社会公益性研发为主的科研机构，宜聘请领域技术专家、管理专家、财务专家、行业专家、行业用户等，必要时可聘请投融资、法律等领域的专家。8.3.2评估信息采集
8.3.2.1宜采用科研机构自评价、专家咨询、问卷调查、座谈访谈、实地调研、文献调研、市场与用户调研等方式，围绕评估内容多渠道、多角度采集评估信息8.3.2.2对以基础前沿研发为主的科研机构，专家咨询信息的采集是至关重要的；对以应用技术研发为主的科研机构，市场用户评价信息的采集是至关重要的：对以社会公益性研发为主的科研机构，社会与行业用户评价信息的采集是至关重要的。8.3.23评估信息采集宜满足规范性、针对性、充分性、可靠性、系统性、高效率：采集程序与方法合法、合规，
与评估内容有效对应、充分支撑；一广泛采集利益相关者意见：
一信息真实、准确、客观、有效、可追溯；充分利用互联网、大数据、人工智能等先进方法和工具。8.3.2.4评估信息来源包括但不限于以下方面。科研机构提供的信息，如机构章程、组织管理制度、人才队伍信息、设备设施信息、运营财务信息、组建报告、自评价报告、绩效报告、开放服务相关材料及证明、研发项目相关材料及证明、研发成果相关材料及证明、知识产权相关材料及证明、技术经济社会效益相关材料及证明等。委托者、建设方、管理方等提供的信息，如组建运行相关政策法规与管理办法、组建可行性研究报告、管理合同、总结报告、管理数据信息等。一咨询专家、服务对象、市场用户等提供的信息，如科研机构所处领域国内外研发状况，科研机构研发的质量、水平、价值等专家咨询信息：科研机构开放服务的公共需求，科研机构公共服务与成果应用的质量、效率、效益及用户满意度等服务对象信息；科研机构研发的市场需求，科研机构成果转化与技术推广应用的市场认可度及产生效益等市场用户信息国内外公开渠道发布的信息，如研究报告、统计报告、统计数据等一评估者调查获得的信息，如对建设方、管理方、利益相关者，及科研机构各方面、各层级人员等访谈交流与问卷调查信息：对科研机构资源条件、代表性成果等实地调研信息：对科研机构研发、财务、管理等方面关键事实与数据检查、抽查信息：对相关存疑问题调查质询信息等。6
8.3.3评估信息处理
GB/T43803—2024
8.3.3.1评估者宜采用合理的方法对采集的评估信息进行核查，在核查的基础上对评估信息进行整理、加工、分析和挖掘。
8.3.3.2评估信息核查宜关注真实性、完整性和可靠性，发现问题及时补充、修正。评估信息核查包括但不限于：
一一评估信息的完整性、有效性、规范性检查：一关联信息、不同渠道信息交支核验：一佐证材料的可靠性及对相关信息的支撑性检查：一一对于非法人科研机构，宜明确与依托单位的边界，注意评估信息与科研机构相关性的核查，如研发活动、研发成果是否以科研机构为基地、固定人员为主开展的、产生的等。8.3.3.3评估信息的整理、加工、分析和挖掘宜关注全面性、针对性、有序性、可靠性及使用便利性，形成完整、可靠、有效的评估分析信息链和证据链：一宜针对评估内容将不同渠道采集的评估信息进行整理归类，对比鉴别；宜对量化信息进行科学的序化、统计、加工与组织，并注重对代表性成果和典型研发活动案例的性质、价值、影响进行深入分析、挖掘。注：代表性成果是指评估期内在科研机构主要研发方向，以科研机构为基地、固定人员为主产生的重大研发成果和系列科研进展，对科研机构建设与发展起到重要作用，而不是某研发方向上关联度不高的成果的汇总。8.3.4评估综合分析
8.3.4.1评估者根据评估方案，围绕评估内容采用科学、合理的评估方法，对评估信息进行综合分析研判，形成评估结果。
8.3.4.2常用评估方法包括但不限于标杆分析法（见附录B)、多指标综合评价法（见附录C)、专家评价法（见附录D)、定量分析法（见附录E)、现场考察法（见附录F）等。可根据评估需要选取一种或多种方法相结合的方式开展评估。评估方法选择宜考虑但不限于以下因素：一一与评估目的、评估内容的匹配性：一与科研机构职能定位、研发活动特点及所处领域/行业研发特色的适应性：一一所需评估信息的可获得性：一评估的时效性、经济性、可操作性、可实现性。8.3.4.3评估结果可表现为分数、排序、等级、定性结论等基本形式，也可以是几种基本形式相结合。评估结果宜结论明确、全面回应评估内容，有充分可靠的评估分析与证据支撑。8.4评估报告形成与交付
8.4.1评估报告撰写
按照评估方案相关要求携写评估报告，评估报告包括但不限于以下内容：评估说明，包括评估背景、评估目的、评估依据、评估内容、评估程序与方法、评估局限性等；一评估结果，包括正面结论及负面问题、评估分析等：一一评估建议。
8.4.2评估报告征求意见
评估者宜按照评估方案和与委托者的约定，征求委托者、科研机构和利益相关者等对评估报告的意见。评估者根据独立、客观、公正的原则自主决定是否采纳意见，对采纳的意见在评估报告中体现，对不采纳的意见提出明确的理由。
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