GB/T 27309-2014 合格评定 能源管理体系认证机构要求 GB/T27309-2014 标准压缩包解压密码：www.bzxz.net
本标准规定了能源管理体系认证机构所遵循的原则和对能源管理体系认证机构的要求,明确了能源管理体系审核与认证的能力、一致性和公正性的原则、认证相关活动的实施和管理要求等。 本标准适用于认可、同行评审或其他审核过程,作为实施或评价的准则。
本标准按照 GB/T1.1—2009给出的规则起草。
本标准由全国认证认可标准化技术委员会(SAC/TC261)提出并归口。
本标准起草单位:中国合格评定国家认可中心、中国国家认证认可监督管理委员会、深圳市华测检测技术股份有限公司、北京三星九千认证中心、方圆标志认证集团有限公司、中国质量认证中心、上海质量体系审核中心、中国标准化研究院、中国认证认可协会、北京国金恒信管理体系认证有限公司、北京中大华远认证中心、中电联(北京)认证中心有限责任公司、中国电子技术标准化研究院认证中心、宝山钢铁股份有限公司。
本标准主要起草人:李燕、王孝霞、周璐、张莉、梁平、孙纯一、潘英、王刚、周明、乔梁、杜今平、杜鹃、王庚、庞翔、吴晶、韩硕祥、牛东波、张燕霞、缪建亚。
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T2589—2008 综合能耗计算通则
GB/T23331—2012 能源管理体系 要求
GB/T27000—2006 合格评定 词汇和通用原则(ISO/IEC17000:2004,IDT)
ISO/IEC17021:2011 合格评定 管理体系认证机构要求(Conformityassessment—Requirements
forbodiesprovidingauditandcertificationofmanagementsystems)

ICS03.120.20
中华人民共和国国家标准
GB/T27309—2014
合格评定
能源管理体系认证机构要求
Conformity assessment--Reguirements for bodies providingcertification of energymanagementsystem2014-09-03发布
中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局中国国家标准化管理委员会
2014-10-01实施
规范性引用文件
术语和定义
公正性
公开性
保密性
对投诉的回应
5通用要求
法律与合同事宜
公正性的管理
5.3责任和财力
6结构要求
6.1组织结构和最高管理层
6.2维护公正性的委员会
7资源要求
管理层和人员的能力
参与认证活动的人员
外部审核员和外部技术专家的使用7.3
人员记录
8信息要求
可公开获取的信息
认证文件
获证客户目录
认证资格的引用和标志的使用
认证机构与其客户间的信息交换9过程要求
通用要求
初次审核与认证
GB/T27309—2014
GB/T27309—2014
监督活动
再认证
特殊审核
暂停、撤消或缩小认证范围
9.7申诉
9.8投诉
9.9申请组织和客户的记录
10认证机构的管理体系要求
附录A（资料性附录）能源管理体系认证的预期结果（从利益相关方的角度）附录B（规范性附录）食
能源管理体系认证所要求的知识和技能附录C（规范性附录）
能源管理体系认证技术领域的划分附录D（规范性附录）
能源管理体系认证文件的内容
附录E（规范性附录）能源管理体系最少审核时间参考文献
本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。本标准由全国认证认可标准化技术委员会（SAC/TC261）提出并归口。GB/T27309—2014
本标准起草单位：中国合格评定国家认可中心、中国国家认证认可监督管理委员会、深圳市华测检测技术股份有限公司、北京三星九千认证中心、方圆标志认证集团有限公司、中国质量认证中心、上海质量体系审核中心、中国标准化研究院、中国认证认可协会，北京国金恒信管理体系认证有限公司、北京中大华远认证中心、中电联（北京）认证中心有限责任公司、中国电子技术标准化研究院认证中心，宝山钢铁股份有限公司。
本标准主要起草人：李燕、王孝霞、周璐、张莉、梁平、孙纯一、潘英、王刚、周明、乔梁、杜今平、杜鹃、王庚、庞翔、吴晶、韩硕样、牛东波、张燕霞、缪建亚。GB/T27309—2014
如果认证机构按照GB/T23331—2012《能源管理体系要求》开展以能源管理体系审核和认证为目的的活动，并希望获得认可，则需要在ISO/IEC17021：2011《合格评定管理体系认证机构要求》标准的基础上增加与能源管理体系审核相关的要求和指南。ISO/IEC170212011《合格评定管理体系认证机构要求》是针对实施管理体系认证的机构提出运作准则的国际标准，它规定了管理体系认证机构运作应遵循的基本原则与要求。
本标准在ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系认证机构要求标准的基础上增加了与能源管理体系审核相关的要求和指南，特别规定了能源管理体系认证及审核的特定要求，如认证人员应当具有的知识和技能，认证特定信息的理、审核策划考虑的特定因素、审核实施与报告的主要内容等，以使认证机构具有能源管理体系认证的能力，并以一致和公正的方式针对客户能源管理的实际活动和特点实施认证，从而促进想关方承认认证机构及其能源管理体系认证结果。附录A从相关方的角度阐述了能源管理体系认证的预期结果
于10/IEC17021：2011的要求，针对能源管理体系认证的特点，明确了能源管理体系本标准中
的特定要求。
本标准引人“能源管理体系技术领域”的概念，突破了一股管理体系业务范围的划分方式，突出了能源管理体系注重数据和能源技术应用的特点，针对各类经济活动的用能及能顺管理特点，提出了能源管理体系技术领域的划分原则针对能源管理的专业特点，从三个方面明确规定了能源管理体系审核人员的能力准则，在第
意更多加人了能源管理的专业要。本标准关注对能原管理相关法规和标准的应用突出了能源管理的十量、能源市计、能源网络图、能量平衡表、能源专业特惠，如能源计
在表述能源管理体系认证结果的认证文件（认证证书）上明确了对能源绩效量化结绩效与验证方法等
果的表达。此外，本标准在审核时间的确定主力求更加符合审核过程的客观规律，更加合理，如附录E审核时间的相关规定中，主要考虑行业能源管理技术领域的能源因索复杂的分级程度，考意能源管理体算审核人日的方法；在能源管理体系的多场所认证情况下，系的复杂性，弱化单纯以企业人数为依据计考虑分场所管理活动与单一场所或中心职能机构活动的不同，对每一场所的审核时间单独计算。1范围
合格评定能源管理体系认证机构要求GB/T27309—2014
本标准规定了能源管理体系认证机构所遵循的原则和对能源管理体系认证机构的要求，明确了能源管理体系审核与认证的能力、一致性和公正性的原则、认证相关活动的实施和管理要求等。本标准适用于认可、同行评审或其他审核过程，作为实施或评价的准则。2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2589—2008综合能耗计算通则GB/T23331—2012能源管理体系要求GB/T27000—2006合格评定词汇和通用原则（ISO/IEC17000：2004，IDT）ISO/IEC17021：2011合格评定管理体系认证机构要求（Conformityassessment—Requirementsforbodies providing auditand certification of management systems)3术语和定义
GB/T25892008、GB/T27000—2006ISO/1EC17021:2011和GB/T233312012中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T2589一2008中的一些术语和定义。
energy management system certification能源管理体系认证
由独立于客户和用户的第三方机构通过实施审核，对客户的能源管理体系持续符合相关标准的要求，并能实现其能源方针和目标所给子的证明。3.2
energy management system certification body能源管理体系认证机构
按照要求的能源管理体系标准及所要求的任何补充性文件，对客户的能源管理体系进行审核认证的机构。
能源管理体系技术领域energymanagementsystemtechnicalarea以相关能源设施、设备、系统和过程的共性为特征的领域。3.4
综合能耗comprehensiveenergyconsumption组织在统计报告期内实际消耗的各种能源实物量，按规定的计算方法和单位分别折算后的总和。［GB/T2589—2008，定义3.5]
comprehensive energy consumption for unit output value单位产值综合能耗
统计报告期内，综合能耗与期内组织总产值或工业增加值的比值。GB/T27309—2014
[GB/T25892008,定义3.6]
产品单位产量综合能耗comprehensiveenergyconsumptionforunitoutputofproduct统计报告期内，组织生产某种产品或提供某种服务的综合能耗与同期该合格产品产量（工作量、服务量）的比值。
［GB/T2589—2008.定义3.7]
4原则
4.1总则
本条款应按照ISO/IEC7021.20的4.1要求4.2公正性
本条款应按照SO/TEC17021：2011的4.2要求。4.3能力
本条款应接照1SO/IEC17021:2011的4.8要求。4.4责任
本条款应按照ISO/IEC17021
公开性
2011的4.4要求。
本条款应获照1SO/IEC17021.2011的4.5要求保密性
本条款应按照SO/1C17021：2011的4.6要求。4.7
对投诉的回应
本条款应按照ISO/IEC021.2011的47要求通用要求bZxz.net
法律与合同事宜
本条款应按照ISO/IEC17021:2011的5.1要求。5.2公正性的管理
以下活动不应视为对客户的能源管理体系咨询活动：为能源管理体系审核进行的前期访问活动，a
为客户提供的能源技术有关的服务活动；b）
为客户提供能源评审活动：
为客户提供的公开的、通用的能源管理体系标准培训课程。d
其他情况应按照ISO/IEC17021:2011的5.2要求2
5.3责任和财力
本条款应按照ISO/IEC17021:2011的5.3要求。6结构要求
组织结构和最高管理层
本条款应按照ISO/IEC17021：2011的6.1要求。6.2维护公正性的委员会
本条款应按照ISO/IEC17021：2011的6.2要求。7资源要求
7.1管理层和人员的能力
7.1.1概述
能源管理体系认证特定职能所需要的知识和技能见附录B，除此之外，本条款应按照ISO/IEC17021：2011的7.1.1要求。7.1.2能力准则的确定
GB/T27309—2014
7.1.2.1本标准依据与能源设施、设备、系统和过程的共性为特征划分了能源管理体系的技术领域（见附录C)。认证机构应确定适用于每个技术领域的能力准则。7.1.2.2认证机构应有形成文件的过程，以确定参与管理和实施审核与认证的人员，包括但不限于实施申请评审以确定所需的审核组能力、选择审核组成员并确定审核时间的人员、复核审核报告并做出认证决定的人员、审核和领导审核组的人员的能力准则。学历教育、在职培训、工作经历是人员获取所需能力的途径，认证机构应对各类人员实际所具有的能力进行评价和证实，而不应仅用资格条件的审查代替能力的评价和证实。
注1：能源技术或管理的相关专业，包括但不限于电力工程、热能与动力工程、能源工程与自动化、资源科学与工程、环境科学与工程、风能与动力工程、机械设计与制造、机电一体化、自动化、暖通空调、制冷工程等。注2：能源技术或管理的相近专业，包括但不限于金属材料工程、冶金物理化学、矿物资源工程、化学工程、高分子材料与工程、应用化学、材料化学、酒工程、发酵工程等。注3：能源相关工作经历包括从事能源管理和技术相关工作，例如从事能源规划与科研、节能监测、节能评估、能源审计、清洁生产审核、节能工程设计、节能量审核、能源设施设备系统的运行管理等。7.1.2.3该过程的输出应是形成文件的所要求知识和技能的准则，这些知识和技能是有效地实施审核与认证任务以实现预期结果所必需的。7.1.3评价过程
本条款应按照ISO/IEC17021：2011的7.1.3要求。7.1.4其他考虑
本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.1.4要求。3
GB/T27309—2014
7.2参与认证活动的人员
7.2.1本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.1要求。7.2.2本条款应按照IS0/IEC17021:2011的7.2.2要求。7.2.3本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.3要求。7.2.4本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.4要求。7.2.5认证机构应有实现和证实有效审核的过程，该过程应确保所使用的审核员和审核组长具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的知识与技能。注：能源管理体系（EnMS）审核员特定的知识和技能要求宜是以下三个方面相关内容的组合，认证机构应根据审核活动的能力需求确定在不同技术领域实施审核所需的特定知识和技能。1）能源管理技术方面：掌握该方面的知识与技能使审核员对客户的能源管理基本状况有认识能力，从而对能源管理体系进行审核，得出适当的审核发现和结论：能源评价技术方面：掌握该方面知识和技能使审核员在审核过程中充分理解客户的用能方式，过程及其2
现状；
能耗设施设备运行与维护技术方面：掌握该方面知识和技能使审核员在审核过程中对客户的工艺流程、用3）
能设施设备及现场运行具有一定认知，可以对设备和运行绩效做出评价。本条款应按照ISO/IEC17021：2011的7.2.6要求。7.2.6
7.2.7本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.7要求。7.2.8本条款应按照ISO/IEC17021：2011的7.2.8要求。7.2.9本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.9要求。7.2.10本条款应按照ISO/IEC17021：2011的7.2.10要求7.2.11本条款应按照ISO/1EC170212011的7.2.11要求。7.2.12本条款应按照ISO/IEC17021:2011的7.2.12要求。7.3外部审核员和外部技术专家的使用本条款应按照ISO/1EC17021：2011的7.3要求。7.4人员记录
本条款应按照ISO/EC17021:2011的7.4要求。7.5外包
本条款应按照ISO/1EC17021：2011的7.5要求。8信息要求
8.1可公开获取的信息
本条款应按照ISO/IEC17021：2011的8.1要求。8.2认证文件
8.2.1本条款应按照ISO/IEC170212011的8.2.1的要求。8.2.2本条款应按照IS0/IEC17021:2011的8.2.2的要求。8.2.3本条款应按照ISO/IEC17021.2011的8.2.3的要求。能源管理体系认证文件内容的具体要求及示例见附录D。4
8.3获证客户目录
本条款应按照ISO/IEC17021：2011的8.3要求。8.4认证资格的引用和标志的使用本条款应按照ISO/IEC17021：2011的8.4要求，8.5保密
本条款应按照ISO/IEC17021:2011的8.5要求。8.6认证机构与其客户间的信息交换8.6.1本条款应按照ISO/IEC17021:2011的8.6.1要求，8.6.2本条款应按照ISO/IEC170212011的8.6.2要求。GB/T27309—2014
8.6.3客户的变更通知
认证机构应做出在法律上具有强制实施力的安排，以确保获证客户即时将可能影响能源管理体系持续满足认证标准要求的能力的事宜通知认证机构，包括（但不限于）与下列方面有关的变更：a）法律地位、经营状况、组织状态或所有权；组织和管理层（如关键的管理、决策或技术人员）：b）
联系地址和场所：
获证能源管理休系覆盖的范围及能源核算边界的变化；管理体系和过程的重大变更。
9过程要求
通用要求
9.1.1审核方案
9.1.1.1本条款应按照ISO0/IEC17021:2011的9.1.1.1的要求。9.1.1.2审核方案应包括两阶段的初次审核、监督审核和再认证审核。认证周期三年，从初次认证或再认证决定算起。
9.1.1.3审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户组织的规模，其能源管理体系的范围与复杂程度，以及经过证实的能源管理体系有效性水平和以前审核的结果。9.1.1.4本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.1.3的要求。9.1.1.5审核方案应：
明确审核项目特定能力的需求，包括涉及的技术领域的专业能力，专业能力包括：与客户组织a
能耗设备，设施和系统用能方式特点相关的能源管理、能源评价、能源管理运行与维护等方面的内容；
b）基于客户能源管理体系文件表述的覆盖“范围”与“能耗核算边界”信息，确认“审核范围”与“能耗核算边界”，以便审核策划；包括基于抽样原则的能源管理活动及现场（多场所）的抽样方案。c
认证机构应针对客户的能源管理体系进行具体分析，参照附录B，有效地组成审核组并实施审核。GB/T27309—2014
9.1.2审核计划
9.1.2.1总则
本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.2.1要求。9.1.2.2确定审核目的、范围和准则9.1.2.2.1审核目的应由认证机构确定。审核范围和准则，包括任何更改，应由认证机构在与客户商讨后确定。
审核目的应包括：
9.1.2.2.2
确定客户能源管理体系或其部分与审核准则的符合性：a)
评价能源管理体系确保客户组织满足适用的法律、法规及其他要求的能力；b）
核查主要能源绩效及持续改进的效果；评价能源管理体系确保客户组织持续实现其规定目标的有效性；d
适用时，识别能源管理体系的潜在改进区域。e）
注：能源管理体系认证审核不是合规性审核。9.1.2.2.3审核范围应清晰表明审核的内容和界限，它可以包含：组织和职能单元或过程；
能耗核算边界；
产品（服务）、活动与过程（如有，也包括能源加工、转换过程）等。审核准则是确定符合性的依据，应包括：9.1.2.2.4
GB/T23331—2012《能源管理体系要求》；a)
能源管理体系的行业认证要求：b)
适用的法律法规和其他要求；
客户的能源管理体系文件。
3编制审核计划
审核计划应与审核目的和范围相适应。审核计划至少应包括或引用：a）审核目的；
b）审核准则；
e）审核范围；
d）拟实施现场审核活动（适用时，包括对临时场所的访问）的日期和场所；e）现场审核活动预期的时间和持续时间；审核组成员及与审核组同行的人员的角色和职责。应重点审核主要用能设备，设施、系统和过程。应通过关注相关数据了解能源使用和消耗情况，评价客户对主要能源使用的识别和管理，并安排能源绩效核查，评价能源绩效改进活动的策划，实施及效果。
注：审核计划的信息可以包含在一个以上的文件中。9.1.3选择和指派审核组
9.1.3.1本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.3.1要求。9.1.3.2本条款应按照ISO/IEC170212011的9.1.3.2要求，能源管理体系审核所要求的知识和技能见附录B，能源管理体系技术领域的划分见附录C9.1.3.3本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.3.3要求。6
9.1.3.4本条款应按照ISO/IEC17021：2011的9.1.3.4要求。9.1.3.5本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.3.5要求。9.1.4确定审核时间
GB/T27309—2014
9.1.4.1认证机构应有文件明确确定审核时间的程序，并针对每个客户确定策划和完成对其能源管理体系的完整有效审核所需的时间。认证机构应记录所确定的时间及其合理性。在确定审核时间时，认证机构应考虑（但不限于）以下方面：a）GB/T23331的要求；
与组织的产品、过程或活动相关联的能源使用和消耗水平；b)
与能源管理有关的组织的规模，特别是主要能源使用的数量、规模和分布；客户组织能源管理复杂程度，如：能源种类及数量、优先控制的能源使用的数量及复杂性、能d
源加工转换的复杂程度等；
组织场所的数量和对多场所情况的考虑，如数量、场所规模、分布、能耗及能源管理的异同程e)
度等；
主要耗能过程及设备设施情况；与能源管理相关的数据量及统计方式等；与能源管理有关的技术和法规环境；能源管理体系范围内活动的分包情况；i
能源管理体系成熟度及经证实的以往能源管理体系绩效；k)
以前审核的结果；
是否是结合审核、联合审核或一体化审核能源管理体系审核的最少时间见附录E，认证机构应表明在最少审核时间的基础上增加的时间及合理性。
2本条款应按照ISO/IEC17021:2011的9.1.4.2要求。9.1.4.2
9.1.5多场所的抽样
9.1.5.1多场所抽样的场所
9.1.5.1.1多场所客户是有一个确定的中心职能机构来策划、控制或管理与能源消耗有关的活动，并且有一个由地方办公室或分支（即场所）组成的网络来实施（或部分实施）能源管理活动的组织9.1.5.1.2如果在不同的场所以相似的方式进行认证覆盖的能源管理活动，并且这些活动都处于客户的授权和控制下，认证机构可以采用适当的程序在初次审核及后续的监督和再认证审核中对这些场所进行抽样。
注：以相似的方式进行活动是指各场所在同一能源管理体系下运行，能源使用和能源消耗相似，相同类型的产能、用能过程及设备设施，场所规模、工艺、原材料、产品种类、测量方法、能源法律法规要求等影响能源绩效的主要因素相似，能源管理水平相近。且各场所都包含在客户的能源管理体系内部审核方案和管理评审方案中。9.1.5.2当认证机构对客户组织多场所进行抽样审核时，应具备程序：根据不同场所的用能系统的具体情况确定适宜的抽样水平和有代表性的场所，并表明抽样的a)
合理性；
在其产品/服务及能耗设备，设施、系统大体相同或相似的前提下，抽样还应当考虑分场所的b)
能源数据收集和汇总模式、能源种类、耗能量的不同；为保证这种抽样的合理性，认证机构应在初次认证申请评审中，最大程度地识别场所之间的差异，以确定适宜的抽样方法和水平；d）在一个认证周期中，监督审核应覆盖所有场所。7
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