GB/T 39662-2020
基本信息
标准号： GB/T 39662-2020
中文名称：基金行业数据集中备份接口规范
标准类别：国家标准(GB)
英文名称：Interface specification for fund industry central data backup
标准状态：现行
发布日期：2020-12-14
实施日期：2021-07-01
出版语种：简体中文
下载格式：.zip .pdf
下载大小：6579252
标准分类号
标准ICS号： 社会学、 服务、公司(企业)的组织和管理、行政、运输>>03.060金融、银行、货币体系、保险
中标分类号：综合>>经济、文化>>A11金融、保险
关联标准
出版信息
出版社：中国标准出版社
页数：132页【胶订-大印张】
标准价格：124.0
出版日期：2020-12-01
相关单位信息
起草人：姚前、戴文华、洪磊、吴孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方堃、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、李向东、熊歆、汤玥玥、孟凡阔、张元奇、王新博、胡瑨、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢等
起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司
归口单位：全国金融标准化技术委员会(SAC/TC 180)
提出单位：中国人民银行
发布部门：国家市场监督管理总局 国家标准化管理委员会
标准简介
GB/T 39662-2020.Interface specification for fund industry central data backup.
1范围
GB/T 39662规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。
GB/T 39662适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 1988-1998信息技术 信息交换用 七位编码字符集
GB/T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2261.1-2003个人基本信息分类与代码 第1部分:人的性别代码
GB/T 2659-2000世界 各国和地区名称代码
GB/T 4754-2017国民经济行业分类
GB/T 7408-2005数据元和交换格式 信息交换日 期和时间表示法
GB/T 12406-2008表示货币和资金的代码
GB/T 13497-1992全国清算中心代码
GB/T 39595-2020开 放式基金业务数据交换协议
3术语和定义
GB/T 39595-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 39595-2020 中的某些术语和定义。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理相关的所有机构与个人。
[来源:GB/T 39595-2020,3. 1]
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的,并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
[来源:GB/T 39595-2020,3.2.1]
本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。 本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
1范围
GB/T 39662规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。
GB/T 39662适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
2规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中,注日期的引用文件,仅该日期对应的版本适用于本文件;不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 1988-1998信息技术 信息交换用 七位编码字符集
GB/T 2260-2007中华人民共和国行政区划代码
GB/T 2261.1-2003个人基本信息分类与代码 第1部分:人的性别代码
GB/T 2659-2000世界 各国和地区名称代码
GB/T 4754-2017国民经济行业分类
GB/T 7408-2005数据元和交换格式 信息交换日 期和时间表示法
GB/T 12406-2008表示货币和资金的代码
GB/T 13497-1992全国清算中心代码
GB/T 39595-2020开 放式基金业务数据交换协议
3术语和定义
GB/T 39595-2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 39595-2020 中的某些术语和定义。
3.1
基金业务当事人 fund business party
与基金业务处理相关的所有机构与个人。
[来源:GB/T 39595-2020,3. 1]
3.1.1
基金发起人 fund founder-member
以基金的成立为目的,并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。
[来源:GB/T 39595-2020,3.2.1]
本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。 本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份。
标准图片预览
标准内容
ICS03.060
CCS A 11
中华人民共和国国家标准
GB/T39662—2020
基金行业数据集中备份接口规范Interface specification for fund industry central data backup2020-12-14发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-07-01实施
规范性引用文件
术语和定义
信息交换格式
信息头
信息体
信息尾
数据报送机制
公募基金报送数据说明
私募基金报送数据说明
其他说明
数据接口
数据类型
数据处理
接口文件名
TA业务代码
业务数据项
开户确认业务（101）
销户确认业务（102）
客户资料修改确认业务（103）
撤销交易账号确认（109）
变更交易账户确认（158）
认购业务数据项（120）
认购结果业务数据项（130）
申购业务数据项（122)
定期定额申购业务数据项（139）次
交易型开放式指数基金（ETF)一次申购业务数据项（191）ETF二次申购业务数据项（192）赎回业务数据项（124）、定期定额赎回业务数据项（163）强制赎回业务数据项（142）
GB/T39662—2020
GB/T39662—2020
ETF一次赎回业务数据项（193
ETF二次赎回业务数据项（194
预约赎回业务数据项（125）www.bzxz.net
撤预约单业务数据项（153）
转托管业务数据项（126）：
转托管入业务数据项（127）
转托管出业务数据项（128）
设置分红方式业务数据项（129）份额冻结业务数据项（131）
份额解冻业务数据项（132）
非交易过户业务数据项（133）
非交易过户出业务数据项（135）非交易过户入业务数据项（134）基金转换业务数据项（136）
基金转换出业务数据项（138）
基金转换人业务数据项（137）
分红业务数据项（143）
强增业务数据项（144）
强减业务数据项（145）
开通定期定额协议业务数据项（159）撤销定期定额协议业务数据项（160）变更定期定额协议业务数据项（161）比例配售失败（149）
文件汇总数据项
账户信息通知（92）
交易确认（94）
份额对账（95）
分红信息（96）
5.6.5基金TA参数（T1）
基金运作信息（T2）
跨境基金计税参数（G1）
附录A（规范性）接口文件规范数据类型说明A.1接口文件规范数据类型说明
数据处理规则
文件组织结构
A.4数据索引文件名
数据索引文件格式
A.6数据文件名
数据文件格式
附录B（规范性）
数据字典
附录C（规范性）
附录D（规范性）
数据发送时点
每日报送数据说明
表1信息头内容列
表2信息体内容列
表3数据类型
表4本系统接收TA文件
TA支持业务表
开户确认数据
销户确认数据
客户资料修改确认数据
撤销交易账号确认数据
变更交易账号确认数据.
认购业务确认数据
认购结果业务确认数据.
申购业务确认数据
定期定额申购业务确认数据
ETF一次申购业务确认数据·
ETF二次申购业务确认数据·
赎回业务/定期定额赎回业务确认数据强制赎回业务确认数据
TF一次赎回业务确认数据
ETF二次赎回业务确认数据.
预约赎回业务确认数据·
撤预约单业务确认数据：
转托管业务确认数据.
转托管入业务确认数据
转托管出业务确认数据·
设置分红方式业务确认数据
份额冻结业务确认数据
份额解冻业务确认数据
非交易过户业务确认数据
非交易过户出业务确认数据.
非交易过户人业务确认数据
GB/T39662—2020
GB/T39662—2020
基金转换业务确认数据
基金转换出业务确认数据
基金转换入业务确认数据
分红业务确认数据：
强增业务确认数据…
强减业务确认数据….
开通定期额协议业务确认数据
撤销定期额协议业务确认数据
变更定期额协议业务确认数据
比例配售失败业务确认数据
账户信息通知
交易确认
份额对账
分红信息
基金TA参数（T1)
基金运作信息（T2）
跨境基金计税参数（G1）
数据索引文件格式
数据文件格式
数据字典
数据发送时点说明
GB/T39662—2020
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。本文件主要起草人：姚前、戴文华、洪磊、昊孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、李向东、熊歆、汤玥玥、孟凡阔、张元奇、王新博、胡、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。V
1范围
基金行业数据集中备份接口规范GB/T39662—2020
本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。
本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T1988一1998信息技术信息交换用七位编码字符集GB/T2260—2007中华人民共和国行政区划代码3个人基本信息分类与代码第1部分：人的性别代码GB/T2261.1—2003
GB/T2659—2000世界各国和地区名称代码GB/T4754—2017
GB/T74082005
国民经济行业分类
数据元和交换格式信息交换
日期和时间表示法
GB/T12406—2008
表示货市和资金的代码
GB/T13497—1992
GB/T39595—2020
术语和定义
全国清算中心代码
开放式基金业务数据交换协议
GB/T39595一2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T39595—2020中的某些术语和定义3.1
基金业务当事人fundbusinessparty与基金业务处理相关的所有机构与个人。［来源：GB/T39595—2020,3.1]］3.1.1
基金发起人
fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构3.1.2
基金管理人
fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。［来源：GB/T39595—2020.3.2.1]GB/T39662—2020
基金托管人
fundcustodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。［来源：GB/T39595—2020.3.2.2]注：一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。3.1.4
注册(过户)登记人
transfer agent;TA
负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的机构。
[来源：GB/T39595—2020.3.2.3]3.1.5
基金持有人
fund holder
持有证券投资基金份数的投资者。［来源：GB/T39595—2020.3.2.4]3.1.6
基金销售机构
fund saler
销售基金的法人。
［来源：GB/T39595—2020,3.2.5]注：目前的销售方式有直接销售和代理销售两种。3.2
业务种类
business type
基金业务处理中所涉及到的业务类型。［来源：GB/T39595—2020.3.3]3.2.1
open an account
基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务［来源：GB/T39595—2020,3.3.2]3.2.2
基金账号
transfer agent account
注册登记人为基金投资者设立的用于记录和保存持有人的基金单位数量的基金数量账户。3.2.3
subscribe
基金管理人直接面向基金投资者销售基金3.2.4
基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。3.2.5
commission
投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。来源：GB/T395952020，3.3.3
申购buy
投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。［来源：GB/T39595—2020,3.3.4]3.2.7
赎回redeem
GB/T39662—2020
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。［来源：GB/T39595—2020,3.3.5]3.2.8
vastlyredeem
巨额赎回
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的10%。来源：GB/T395952020，3.3.6
注：该比例根据证监基金字[2000173号文《开放式证券投资基金试点办法》规定。3.2.9
预约赎回
preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。［来源：GB/T39595—2020,3.3.7]3.2.10
分红dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为
［来源：GB/T39595—2020，3.3.8]3.2.11
登记日
register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。［来源：GB/T39595—2020，3.3.9]3.2.12
红利发放日
dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期，3.2.13
红利再投资
dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。［来源：GB/T39595—2020.3.3.10]注：基金管理人一般愿意提供这种服务，鼓励投资者继续持有基金资产。3.2.14
非交易过户
transfer
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。来源：GB/T395952020，3.3.11
基金转换
fundconversion
基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只基金的服务。
GB/T39662—2020
基金信息fundinformation
有关基金本身的特征信息。
来源：GB/T395952020.3.4
基金单位资产净值
net assetvalue
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。注：具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明。3.3.2
申购费
buy charge
投资者申购开放式基金单位所需支付的费用注：申购费可在投资者申购基金单位时收取，即前收申购费：或在投资者卖出基金单位时收取，即后收申购费3.3.3
赎回费
redemption charge
投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用［来源：GB/T39595—2020.3.4.2]3.3.4
账户管理费
account management charge
基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。［来源：GB/T39595—2020.3.4.3］3.3.5
注册（过户）登记费
transfer agent charge
注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。注：注册（过户）登记代理人可对以下业务内容进行收费：开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关投资者账户活动的业务项目。
rake-off
尾随佣金
基金管理人给与基金代理销售机构的销售业绩报酬注：尾随佣金一般在第13个月起按其所管理的基金资产的季度平均余额计算，按季支付。3.3.7
手续费
service charge
代理销售机构向基金投资者、持有人收取的业务经办费用3.4
中央数据交换平台
central data exchangeplatform在销售端实现了市场全部公募基金销售机构、基金份额登记数据集中交换和基金注册登记数据集中备份功能的数据集中交换服务平台。注：该平台于2011年建设并运营。4信息交换格式
4.1说明
每个（次）交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。文件交换方式的约定采用附录A4
中的格式。
信息头
GB/T39662—2020
信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容列见表1。表1
信息头标识
协议版本号
信息创建人
信息接收人
传送日期
信息体
包括数据交换的内容，其内容列见表2。信息头内容列
用以标明该文件的格式类型
TA/基金管理人的代码
采用GB/T7408—2005中5.2.1,1基本格式表2
信息体内容列
业务类型码
发送人
接收人
字段数
字段ID1
字段IDN
记录数
记录1
记录2
记录3
记录M
信息体结束标识
信息尾
表示一次数据交换的结束。
见5.4业务代码表，用于标明文件的功能类型表示该数据文件的构成字段数
ID号不足4位的左补0
该数据文件包含的数据记录数
用以标明信息体的结束
GB/T39662—2020
数据报送机制
公募基金报送数据说明
公募基金报送数据说明如下：
每日报送增量数据（92/94/95/96文件，见5.6.1~5.6.4）和全量数据（T1/T2/G1，见5.6.5~a)
5.6.7）。增量指当日新增或变动的数据信息。定期报送Q2/Q5文件（见5.6.1和5.6.3，格式同92/95文件）的全量数据（当日不报92/95文b）
件的增量；Q2全量文件中业务类型统一填写“101”）。4.5.2私募基金报送数据说明
采用定期报送方式，报送全量数据（Q2/Q5/T1/T2文件）和增量数据（94/96文件，指两次全量数据之间新增或变动的数据信息）。说明：若TA（或管理人）同时有公募和私募基金，则每日报送公募的增量92/94/95/96文件和全量的T1/T2/G1文件，在定期报送私募全量数据时，其Q2/Q5文件内容需同时包含公募全量数据（即Q2/Q5文件同时包含公募和私募基金），94/96文件也应同时包含公募和私募的增量数据。4.5.3其他说明
其他数据报送说明如下：
a）TA（或管理人）要保证先上传数据文件，然后再上传索引文件，要保证索引文件中文件列表与实际上传文件个数相同：
b）TA（或管理人）应以当日TA确认数据（指对上一工作日申请的确认数据）为基础生成并发送数据；
业务数据文件中，对各业务项中字段具体取值见附录B；数据发送时点见附录C,报送数据说明见附录D。d)
5数据接口
数据类型
本文件使用的数据类型见表3
表3数据类型
标识符
2数据处理
数据处理规则：
a）有申请，应有确认；
字符型
数字字符型.限于09
数值型，并可参与数值计算
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CCS A 11
中华人民共和国国家标准
GB/T39662—2020
基金行业数据集中备份接口规范Interface specification for fund industry central data backup2020-12-14发布
国家市场监督管理总局
国家标准化管理委员会
2021-07-01实施
规范性引用文件
术语和定义
信息交换格式
信息头
信息体
信息尾
数据报送机制
公募基金报送数据说明
私募基金报送数据说明
其他说明
数据接口
数据类型
数据处理
接口文件名
TA业务代码
业务数据项
开户确认业务（101）
销户确认业务（102）
客户资料修改确认业务（103）
撤销交易账号确认（109）
变更交易账户确认（158）
认购业务数据项（120）
认购结果业务数据项（130）
申购业务数据项（122)
定期定额申购业务数据项（139）次
交易型开放式指数基金（ETF)一次申购业务数据项（191）ETF二次申购业务数据项（192）赎回业务数据项（124）、定期定额赎回业务数据项（163）强制赎回业务数据项（142）
GB/T39662—2020
GB/T39662—2020
ETF一次赎回业务数据项（193
ETF二次赎回业务数据项（194
预约赎回业务数据项（125）www.bzxz.net
撤预约单业务数据项（153）
转托管业务数据项（126）：
转托管入业务数据项（127）
转托管出业务数据项（128）
设置分红方式业务数据项（129）份额冻结业务数据项（131）
份额解冻业务数据项（132）
非交易过户业务数据项（133）
非交易过户出业务数据项（135）非交易过户入业务数据项（134）基金转换业务数据项（136）
基金转换出业务数据项（138）
基金转换人业务数据项（137）
分红业务数据项（143）
强增业务数据项（144）
强减业务数据项（145）
开通定期定额协议业务数据项（159）撤销定期定额协议业务数据项（160）变更定期定额协议业务数据项（161）比例配售失败（149）
文件汇总数据项
账户信息通知（92）
交易确认（94）
份额对账（95）
分红信息（96）
5.6.5基金TA参数（T1）
基金运作信息（T2）
跨境基金计税参数（G1）
附录A（规范性）接口文件规范数据类型说明A.1接口文件规范数据类型说明
数据处理规则
文件组织结构
A.4数据索引文件名
数据索引文件格式
A.6数据文件名
数据文件格式
附录B（规范性）
数据字典
附录C（规范性）
附录D（规范性）
数据发送时点
每日报送数据说明
表1信息头内容列
表2信息体内容列
表3数据类型
表4本系统接收TA文件
TA支持业务表
开户确认数据
销户确认数据
客户资料修改确认数据
撤销交易账号确认数据
变更交易账号确认数据.
认购业务确认数据
认购结果业务确认数据.
申购业务确认数据
定期定额申购业务确认数据
ETF一次申购业务确认数据·
ETF二次申购业务确认数据·
赎回业务/定期定额赎回业务确认数据强制赎回业务确认数据
TF一次赎回业务确认数据
ETF二次赎回业务确认数据.
预约赎回业务确认数据·
撤预约单业务确认数据：
转托管业务确认数据.
转托管入业务确认数据
转托管出业务确认数据·
设置分红方式业务确认数据
份额冻结业务确认数据
份额解冻业务确认数据
非交易过户业务确认数据
非交易过户出业务确认数据.
非交易过户人业务确认数据
GB/T39662—2020
GB/T39662—2020
基金转换业务确认数据
基金转换出业务确认数据
基金转换入业务确认数据
分红业务确认数据：
强增业务确认数据…
强减业务确认数据….
开通定期额协议业务确认数据
撤销定期额协议业务确认数据
变更定期额协议业务确认数据
比例配售失败业务确认数据
账户信息通知
交易确认
份额对账
分红信息
基金TA参数（T1)
基金运作信息（T2）
跨境基金计税参数（G1）
数据索引文件格式
数据文件格式
数据字典
数据发送时点说明
GB/T39662—2020
本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。
请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国人民银行提出。
本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。本文件起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券登记结算有限责任公司、中证信息技术服务有限责任公司、中国证券投资基金业协会、华夏基金管理有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司。本文件主要起草人：姚前、戴文华、洪磊、昊孝勇、刘铁斌、孔庆文、范宇、钟蓉萨、王恺、周云晖、宋晓东、王朝阳、方、刘大海、陈鸿鹄、孙宏伟、李向东、熊歆、汤玥玥、孟凡阔、张元奇、王新博、胡、韩军威、王轩、康鹏、周勃、王心怡、陆静雅、何飞、鄂晓军、老伟雄、周轶奇、唐强、邹钢、钱向阳、刘玉成。V
1范围
基金行业数据集中备份接口规范GB/T39662—2020
本文件规定了证券投资基金注册登记机构向中央数据交换平台报送每日业务数据时所采用的数据交换格式与数据接口。
本文件适用于基金管理人、注册登记人等向中央数据交换平台进行基金行业数据的集中备份规范性引用文件
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T1988一1998信息技术信息交换用七位编码字符集GB/T2260—2007中华人民共和国行政区划代码3个人基本信息分类与代码第1部分：人的性别代码GB/T2261.1—2003
GB/T2659—2000世界各国和地区名称代码GB/T4754—2017
GB/T74082005
国民经济行业分类
数据元和交换格式信息交换
日期和时间表示法
GB/T12406—2008
表示货市和资金的代码
GB/T13497—1992
GB/T39595—2020
术语和定义
全国清算中心代码
开放式基金业务数据交换协议
GB/T39595一2020界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T39595—2020中的某些术语和定义3.1
基金业务当事人fundbusinessparty与基金业务处理相关的所有机构与个人。［来源：GB/T39595—2020,3.1]］3.1.1
基金发起人
fund founder-member
以基金的成立为目的，并按照规定的设立条件和程序设立基金的机构3.1.2
基金管理人
fund manager
依法从事投资基金管理的基金管理公司。［来源：GB/T39595—2020.3.2.1]GB/T39662—2020
基金托管人
fundcustodian
依法保管基金资产、监督管理人投资活动的机构。［来源：GB/T39595—2020.3.2.2]注：一般获得托管牌照的机构即可成为基金托管人。3.1.4
注册(过户)登记人
transfer agent;TA
负责基金投资者账户保管、交易记录保存、代理分红、投资者账户报告、登记基金份数等服务的机构。
[来源：GB/T39595—2020.3.2.3]3.1.5
基金持有人
fund holder
持有证券投资基金份数的投资者。［来源：GB/T39595—2020.3.2.4]3.1.6
基金销售机构
fund saler
销售基金的法人。
［来源：GB/T39595—2020,3.2.5]注：目前的销售方式有直接销售和代理销售两种。3.2
业务种类
business type
基金业务处理中所涉及到的业务类型。［来源：GB/T39595—2020.3.3]3.2.1
open an account
基金投资者申请设立注册登记基金账户的业务［来源：GB/T39595—2020,3.3.2]3.2.2
基金账号
transfer agent account
注册登记人为基金投资者设立的用于记录和保存持有人的基金单位数量的基金数量账户。3.2.3
subscribe
基金管理人直接面向基金投资者销售基金3.2.4
基金管理人通过协议委托另一方销售其所管理的基金。3.2.5
commission
投资者在开放式基金募集期间申请购买该基金的行为。来源：GB/T395952020，3.3.3
申购buy
投资者申请购买已经成立的开放式基金的行为。［来源：GB/T39595—2020,3.3.4]3.2.7
赎回redeem
GB/T39662—2020
基金持有人申请开放式基金管理人买回该投资者已购其管理的开放式基金的行为。［来源：GB/T39595—2020,3.3.5]3.2.8
vastlyredeem
巨额赎回
在基金的单个开放日，基金净赎回申请超过该基金总份额的10%。来源：GB/T395952020，3.3.6
注：该比例根据证监基金字[2000173号文《开放式证券投资基金试点办法》规定。3.2.9
预约赎回
preengage redeem
基金持有人为给基金管理人一定的时间办理赎回业务而提前发出的在未来某日赎回的申请。［来源：GB/T39595—2020,3.3.7]3.2.10
分红dividend
按基金契约的规定，基金管理人在每个会计年度将基金运作所得收益按一定的比例分配给基金持有人的行为
［来源：GB/T39595—2020，3.3.8]3.2.11
登记日
register date
登记基金持有人按其所持基金享受基金分红权利的时点。［来源：GB/T39595—2020，3.3.9]3.2.12
红利发放日
dividend date
向基金持有人拨付红利款项的日期，3.2.13
红利再投资
dividend reinvestment
基金持有人将所持基金分得的现金红利自动申请转为持有该基金单位的投资活动。［来源：GB/T39595—2020.3.3.10]注：基金管理人一般愿意提供这种服务，鼓励投资者继续持有基金资产。3.2.14
非交易过户
transfer
基金赠与、继承、协助执行司法判决等有双方参与且涉及基金单位数量变化的过户业务。来源：GB/T395952020，3.3.11
基金转换
fundconversion
基金管理人向基金持有人提供的，将基金持有人的某只基金转换为同一基金管理人管理的另一只基金的服务。
GB/T39662—2020
基金信息fundinformation
有关基金本身的特征信息。
来源：GB/T395952020.3.4
基金单位资产净值
net assetvalue
基金开放日闭市后基金资产净值除以当日基金单位的余额数量。注：具体计算方法在基金契约和招募说明书中载明。3.3.2
申购费
buy charge
投资者申购开放式基金单位所需支付的费用注：申购费可在投资者申购基金单位时收取，即前收申购费：或在投资者卖出基金单位时收取，即后收申购费3.3.3
赎回费
redemption charge
投资者赎回开放式基金单位时所支付的费用［来源：GB/T39595—2020.3.4.2]3.3.4
账户管理费
account management charge
基金管理人向投资者收取的用于管理维护投资者基金账户的费用。［来源：GB/T39595—2020.3.4.3］3.3.5
注册（过户）登记费
transfer agent charge
注册登记代理人根据注册登记代理协议向基金管理人收取的费用。注：注册（过户）登记代理人可对以下业务内容进行收费：开户、认购、申购、赎回的基金单位登记、过户和其他有关投资者账户活动的业务项目。
rake-off
尾随佣金
基金管理人给与基金代理销售机构的销售业绩报酬注：尾随佣金一般在第13个月起按其所管理的基金资产的季度平均余额计算，按季支付。3.3.7
手续费
service charge
代理销售机构向基金投资者、持有人收取的业务经办费用3.4
中央数据交换平台
central data exchangeplatform在销售端实现了市场全部公募基金销售机构、基金份额登记数据集中交换和基金注册登记数据集中备份功能的数据集中交换服务平台。注：该平台于2011年建设并运营。4信息交换格式
4.1说明
每个（次）交换的信息包括三个部分：信息头、信息体和信息尾。文件交换方式的约定采用附录A4
中的格式。
信息头
GB/T39662—2020
信息头表示一次数据交换的开始，它给出本次数据交换的信息提要。其内容列见表1。表1
信息头标识
协议版本号
信息创建人
信息接收人
传送日期
信息体
包括数据交换的内容，其内容列见表2。信息头内容列
用以标明该文件的格式类型
TA/基金管理人的代码
采用GB/T7408—2005中5.2.1,1基本格式表2
信息体内容列
业务类型码
发送人
接收人
字段数
字段ID1
字段IDN
记录数
记录1
记录2
记录3
记录M
信息体结束标识
信息尾
表示一次数据交换的结束。
见5.4业务代码表，用于标明文件的功能类型表示该数据文件的构成字段数
ID号不足4位的左补0
该数据文件包含的数据记录数
用以标明信息体的结束
GB/T39662—2020
数据报送机制
公募基金报送数据说明
公募基金报送数据说明如下：
每日报送增量数据（92/94/95/96文件，见5.6.1~5.6.4）和全量数据（T1/T2/G1，见5.6.5~a)
5.6.7）。增量指当日新增或变动的数据信息。定期报送Q2/Q5文件（见5.6.1和5.6.3，格式同92/95文件）的全量数据（当日不报92/95文b）
件的增量；Q2全量文件中业务类型统一填写“101”）。4.5.2私募基金报送数据说明
采用定期报送方式，报送全量数据（Q2/Q5/T1/T2文件）和增量数据（94/96文件，指两次全量数据之间新增或变动的数据信息）。说明：若TA（或管理人）同时有公募和私募基金，则每日报送公募的增量92/94/95/96文件和全量的T1/T2/G1文件，在定期报送私募全量数据时，其Q2/Q5文件内容需同时包含公募全量数据（即Q2/Q5文件同时包含公募和私募基金），94/96文件也应同时包含公募和私募的增量数据。4.5.3其他说明
其他数据报送说明如下：
a）TA（或管理人）要保证先上传数据文件，然后再上传索引文件，要保证索引文件中文件列表与实际上传文件个数相同：
b）TA（或管理人）应以当日TA确认数据（指对上一工作日申请的确认数据）为基础生成并发送数据；
业务数据文件中，对各业务项中字段具体取值见附录B；数据发送时点见附录C,报送数据说明见附录D。d)
5数据接口
数据类型
本文件使用的数据类型见表3
表3数据类型
标识符
2数据处理
数据处理规则：
a）有申请，应有确认；
字符型
数字字符型.限于09
数值型，并可参与数值计算
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