【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷63

基本信息

模拟试卷名：证券从业资格考试组合题型模拟试卷63

试卷类别：证券从业资格考试

试卷专业：证券基本法律法规

下载方式：免费下载

下载格式：zip pdf

题型和数量：不定项10道判断题5道单选题15道多选题10道组合型选择题10道

试卷页数：14页

解答卷页数：22页

下载内容：试卷一套纯答案卷一套答案解析卷一套均为pdf格式

标准简介

部分试卷内容：

1. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

2. 欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。
A、非法募集资金金额在2000万元以上的
B、造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C、全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D、虚增或者虚减资产达到当期资产总额50%以上的

3. 小李可能将受到的行政处罚是（）。
A、纪律惩戒
B、责令改正
C、给予警告
D、罚款

4. 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。
A、自然人李某
B、自然人张某
C、机构乙
D、机构甲

小提示：此内容仅展示试题pdf里的部分截取内容，若需要完整试卷请到上方自行免费下载完整pdf试卷。

试卷图片预览

试卷预览图1
试卷预览图2
试卷预览图3
试卷预览图4
试卷预览图5
试卷预览图6
试卷预览图7
试卷预览图8
试卷预览图9
试卷预览图10
试卷预览图11
试卷预览图12
试卷预览图13
试卷预览图14
解答卷预览图
答案卷预览图