【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷10
基本信息
模拟试卷名： 证券从业资格考试组合题型模拟试卷10
试卷类别： 证券从业资格考试
试卷专业：证券基本法律法规
下载方式：免费下载
下载格式：zip pdf
题型和数量： 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷页数：14页
解答卷页数：21页
下载内容：试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式
标准简介
部分试卷内容：
- 1. 王某拟任证券从业人员，需参加一般业务水平评价测试并达到基本要求，下列说法正确的是（）。
- A、王某需要参加金融市场基础知识测试
- B、王某可不参加金融市场基础知识测试
- C、王某可不参加证券市场基本法律法规测试
- D、王某需要参加证券市场基本法律法规测试
- 2. 如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。
- A、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
- B、甲证券公司全资拥有的期货公司
- C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
- D、甲证券公司控股的期货公司
- 3. 证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。
- A、3年
- B、 5年
- C、10年
- D、1年
- 4. 下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。
- A、客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
- B、证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
- C、委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
- D、在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份
试卷图片预览
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