【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷36
基本信息
模拟试卷名： 证券从业资格考试组合题型模拟试卷36
试卷类别： 证券从业资格考试
试卷专业：证券基本法律法规
下载方式：免费下载
下载格式：zip pdf
题型和数量： 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷页数：13页
解答卷页数：21页
下载内容：试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式
标准简介
部分试卷内容：
- 1. 若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。
- A、5个工作日
- B、10个工作日
- C、15个工作日
- D、20个工作日
- 2. 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。
- A、非公开募集原则
- B、了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
- C、防范利益冲突
- D、业务留痕原则
- 3. 当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。
- A、自然人李某
- B、自然人张某
- C、机构乙
- D、机构甲
- 4. 关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。
- A、公司的实际控制人是公司的股东
- B、陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
- C、出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
- D、实际控制人是被赋予了特别股东权的股东
试卷图片预览
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