【证券基本法律法规】证券从业资格考试组合题型模拟试卷31
基本信息
模拟试卷名： 证券从业资格考试组合题型模拟试卷31
试卷类别： 证券从业资格考试
试卷专业：证券基本法律法规
下载方式：免费下载
下载格式：zip pdf
题型和数量： 不定项10道 判断题5道 单选题15道 多选题10道 组合型选择题10道
试卷页数：14页
解答卷页数：22页
下载内容：试卷一套 纯答案卷一套 答案解析卷一套 均为pdf格式
标准简介
部分试卷内容：
- 1. 高某的行为已构成（）。
- A、利用未公开信息交易
- B、内幕交易
- C、泄露内幕信息罪
- D、操纵证券市场
- 2. 经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。
- A、勤勉尽责原则
- B、 诚实信用原则
- C、审慎性原则
- D、差异性原则
- 3. 该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。
- A、在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
- B、少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
- C、要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
- D、按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资
- 4. 下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。
- A、敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
- B、证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求和管理职责需要的工作人员知悉
- C、证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
- D、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务
试卷图片预览
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