SN/T 3696-2013
基本信息
标准号： SN/T 3696-2013
中文名称：进口再制造用途机电产品检验风险评估方法指南
标准类别：商检行业标准(SN)
标准状态：现行
出版语种：简体中文
下载格式：.zip .pdf
下载大小：1942294
相关标签： 进口 制造 用途 机电产品 检验 风险 评估 方法 指南
标准分类号
关联标准
出版信息
相关单位信息
标准简介
SN/T 3696-2013.Risk assessment guideline for inspection of imported mechanical & electrical products to be remanufactured.
1范围
SN/T 3696规定了判定与进口再制造用途机电产品检验有关的危害、估计和评价相关风险、控制这些风险、对控制(措施)有效性进行监控的程序。本标准不规定可接受的风险水平。
SN/T 3696适用于进口再制造用途机电产品检验风险评估。
SN/T 3696的要求适用于进口再制造用途机电产品检验的所有阶段。
注:在起草本标准时假定,由具备适当资格并富有经验的人使用本指南。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文.件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 20000.4标准化工作指南 第4部分:标准中涉及安全的内容
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2447.2-2010 进出口机电产品检验通用要求第2部分:风险评价
ISO 14971医疗器械 风险 管理对医疗器械的应用
3术语和定义
GB/T 23694和ISO 14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 23694的某些术语和定义。
3术语和定义
GB/T 23694和ISO 14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 23694的某些术语和定义。
3.1风险risk
在进口再制造用途机电产品的检验活动中,影响产品安全、卫生、环保.反欺诈等事件发生的概率和其后果的组合。同时应综合考虑相关法律法规、社会关注度、经济可行性及环境等因素。
注1:改编自GB/T 23694-2009,定义3.1.1。
注2:本定义所指定的事件与后果并非一对应。
1范围
SN/T 3696规定了判定与进口再制造用途机电产品检验有关的危害、估计和评价相关风险、控制这些风险、对控制(措施)有效性进行监控的程序。本标准不规定可接受的风险水平。
SN/T 3696适用于进口再制造用途机电产品检验风险评估。
SN/T 3696的要求适用于进口再制造用途机电产品检验的所有阶段。
注:在起草本标准时假定,由具备适当资格并富有经验的人使用本指南。
2规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文.件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB/T 20000.4标准化工作指南 第4部分:标准中涉及安全的内容
GB/T 23694风险管理术语
SN/T 2447.2-2010 进出口机电产品检验通用要求第2部分:风险评价
ISO 14971医疗器械 风险 管理对医疗器械的应用
3术语和定义
GB/T 23694和ISO 14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 23694的某些术语和定义。
3术语和定义
GB/T 23694和ISO 14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用,以下重复列出了GB/T 23694的某些术语和定义。
3.1风险risk
在进口再制造用途机电产品的检验活动中,影响产品安全、卫生、环保.反欺诈等事件发生的概率和其后果的组合。同时应综合考虑相关法律法规、社会关注度、经济可行性及环境等因素。
注1:改编自GB/T 23694-2009,定义3.1.1。
注2:本定义所指定的事件与后果并非一对应。
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标准内容
中华人民共和国出入境检验检疫行业标准SN/T 3696—2013
进口再制造用途机电产品检验
风险评估方法指南
Risk assessment guideline for inspection of imported mechanical & electricalproducts to beremanufactured2013-11-06 发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
2014-06-01实施
规范性引用文件
术语和定义
评估方汰确定原则
评估目的
风险管理过程
风险分析
风险识别
风险、危害的描述
风险循计
6风险评价
风险准则
检验风险评价
半定量的检验风险评价
7风险评估
参考文献bZxz.net
SN/T 3696—2013
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口，SN/T3696—2013
本标准起草单位：中华人民共和国深圳出人境检验检疫局、中华人民共和国江苏出人境检验检疫局、中华人民其和国广东山人境检验检疫局。本标准主要起草人;徐勤、张国良、徐蓓蓓、杨欢、下学海、陶凌蜂、陈健彬、司念朋。1范围
进口再制造用途机电产品检验
风险评估方法指南
SN/T 3696—2013
本标准规定了判定与进口再制造用途机电产品检验有关的危害、估计和评价相关风险、控制这些风险、对控制（措施）有效性进行监控的程序。本标准不规定可接受的风险水平。本标准适用丁进口再制造用途机电产品检验风险评估本标准的要求适用于进口再制造用途机电产品检验的所有阶段。注：在起单本标准时假定，内！备适当资格并高有经验的人使用本指南。2规范性引用文件
下列文件对丁木文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仪注日期的版本适用于本文件。凡是不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2000C.4标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全的内容GH/T23694风险管理术语
SV/T2447.22010进山口机电品检验通用要求第2部分：风险评价ISO14971医疗器械风险管理对医疗器械的应用3术语和定义
GB/T23694和ISO14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了使十使用，以下重复列出GB/T23694的某些术语和定义。3.1
凤险risk
在进口再制造用途机电产品的检验活动中，影响产品安全、卫生、环保、反欺诈等事件发生的概率和其后果的组合。同时应综合考虑相关法律法规、社会关注度、经济可行性及环境等因素。注1：改编户GB/T23694—2C09，定义3.1.1.注2：木定义所指定的事件与后果并非一一对应3.2
风险管理risk management
用丁风险分析、评价、控制、监视放评审的程序及其实践的系统运用。注：改编自IS(）14971,定义2.22。本定义增加对分析和评价之后的评审过程，3.3
风险分析risk analysis
对再制造用途产品检验过程中的风险进行识别，描述和估计的过程。注：改编自GB/T23694-2009、定义3.3.2.1
-rrKAoNirKAca
SN/T3696—2013
风险估计riskestimation
对危害、风险发生的概率及其造成损害的严重性进行赋值的过程。注1：改编自GB/T23694—2009，定义3.3.5注2：本定义将原定义中的“后果”定义为“摄害的严重性”3.5
风险准则riskcriteria
用于判定风险大小或可接受程度的依据，注1：改编自GB/T23694—2009.定义3.1.6注2：包括但不限于法律要求，社会，经济和环境固素，以及相关各方利益等3.6
风险等级
risklevel
按照风险准则对风险可接受程度划分的级别3.7
riskevaluation
风险评价
将估计的风险与确定的风险准则进行对比，来到断风险严重性的过程。GB/T236942009.定义3
risk assessment
风险评估
包括风险分析（3.3）和风险评价（3.7）在内的全部过程［GB/T23694—2009.定义3.3
注：此术语在GB/T20000.4—2003中为3.9
风险控制
riskcontrol
采取各种措施和方法，消灭或减少风险评定
危害、风险发生的各种可能性，或者减少其发生时造成的损失包括但不限于：风险回避、损失控制、风险注：改编自GB/T23694-2009定义3.4.23.10
剩余风险
residual risk
采取风险控制措施后仍然存在的风险。3.11
total residual risk
全部剩余风险
移和凤险保留等
包括剩余风险以及采风险控制措施后产生的新的风险。4总则
4.1评估方法确定原则
本标准以我国现有管理体制和技术装备条件为基本依据，运用风险管理的理论和方法，通过进行风险识别、风险性的描述、每种危害处境的估算及可接受性的评价，对进口再制造用途机电产品检验过程做出风险评估。
fiKANiKAca
评估目的
SN/T3696—2013
评估的结果作为风险控制的依据，用于决定是否采取措施或采取何种措施调整风险，并对措施的有效性进行监控。
风险管理过程
风险管理过程包括风险分析、风险评价、风险控制、信息监控，详见图1。风险分标第5
进口再制造用途机电产品检验与货物的安全性(包括安全、卫生、环保检验检疫法律法规及管理办法风险预警和警
泰道报，贸易特征、社会关注度等有关特征的识别风险、危害的描述
对每种危害处境的风险进行估值风险评价（第6章）
风险控制
风险控制方案分机
风险控制措施的实施
剩余风险评价
风险/受益分析
风险培
制指施引起的风险
制的完整性
全部剩余风险的可接受性风险评价信息监控
风险分析
风险识别
风险识别途径
风险管理过程示意图
SN/T2447.2—2010中4.1.1适用于本标准。5.1.2
检验风险识别
再制造用途机电产品检验风险识别包括但不限于产品风险、生产企业信用风险，检验监管风险及其他风险等，详见图2。
rKAoNiKAca
SN/T 3696—2013
进口再制璀用途
机电产品的风险
进口再制造用设机电
产品检验风险认别
再制造生产企业
信用风险
(6. 2. 2)
经济可行性风险
(5.2.1.2)
按术可行性风险
(5. 2. 1. 3)
检验监督管理风险
(5. 2. 3)
其他风险
从事再谢造生产企业
资质审核风险
(5. 2. 3. 2)
进口再制造用机电
产品备索风险
(5. 2, 3. 3)
装运前检验风陷
5. 2. 3. 4)
到货检整风险
(5. 2. 3. 5)
口岸查些风险
开箱检整风险
再制进生产过租
检验似险
再制造产品的
检验风险
产品的标识、说明
监督管理风险
(6. 2. 3. 6)
图2进口再制造用途机电产品检验风险识别5.2风险、危害的描述
5.2.1进口再制造用途机电产品的风险5.2.1.1概要
并非所有的机电产品都适合进行再制造,应符合经济可行性和技术可行性的机电产品才值得迹行再制造。
-TKAONiKAca
5.2.1.2经济可行性风险
SN/T 3696—2013
再制造用途机电产品是否符合国家建设褥环经济和再制造产业发展的要求：是否可以通过先进工艺，技术和产业化生产恢复原设计性能和产品质量；其剩余附加值是否较高，获得失效功能的费用是否低于产品的残余增值：
注：如果其价值与所耗费的资源相比十分低懈，就失去了再制造的意义价值，但是，为了节约资源，即使成本一样也值得进行再进，
5.2.1.3技术可行性风险
5.2.1.3.1我国是否具备相应的产品标准和技术法规。5.2.1.3.2再制造用途机电产品足否可以标准化或具有五.换性：能合确保再制造用途机电产品功能的正确性和量。
5.2.1.3.3再制造生产企业是否具有足够的技术支撑。5.2.2再制造生产企业信用风险
5.2.2.1质量管理引起的风险，包括质量体系的运行、企业设计人员和质保人员的技术水平、对产品质量风险的认识和企业规模等。
5.2.2.2企业信誉的相关风险，应综合考虑企业获得的荣誉、资质以及企业过往的逃漏检情况、变更中报,对不合格品的整改和跟进等。5.2.2.3质量历史的树关风险，指企业在过往的检查或检验中出现过不合格、退贷、产品安全事故以及通报、召回等情况。
5.2.3检验监督管理风险
5.2.3.1概要
检验检疫部门在对进口再制造用途机电产品进行检验时，依据检验程序进行检验，包恬再制造生产企业资质审核、进口再制造用途机电产品备案、装运前检验、到货检验、监督管理，5.2.3.2从事再制造生产企业资质审核风险5.2.3.2.1生产企业是否具备产业化生产能力。5.2.3.2.2生产企业资质审核内容是否完善。5.2.3.2.3审核流程缺陷.导致审核,人员对不应获证的企业给予资质审核合格的风险。5.2.3.3进口再制造用途机电产品备案风险5.2.3.3.1是否属于不予备案或有条件备案的旧机电产品。5.2.3.3.2是否符合强制性产品认证制度、进口质量许管理要求。5.2.3.3.3是否是国外淘汰、落后、高污染高能耗的产业需转移的产品，5.2.3.3.4与备案中请资料的真实性、完整性和致性是否相符的产品，5.2.3.3.5备案流程缺陷，导致审核人员将不予备案的产品给予备案的风险。5.2.3.4装运前检验风险
5.2.3.4.1装运前检验的条件限制术能进行全项日检验的风险。5.2.3.4.2产品的品名、规格、型号、数量、产地、制造月期、新IH状况、价格等货物的实体状况是否与备案证明相符。
-TIKAoNIKAca
SN/T3696—2013
5.2.3.4.3检验人员是否经过进口旧机电产品装运前检验培训，具备对进口旧机电产品进行安全、卫生、环保等项进行检验的能力。5.2.3.5到货检验风险
进口再制造用途机电产品的到货检验包括口岸查验、开箱检验、再制造生产过程检验、再制造产品的检验以及产品的标识、说明，进行检验时风险有：口岸查验风险
1）进口再制造用途机电产品的生产企业未办理备案、登记手续的风险；2）是否持备案证明以及其他必要单证办理进口报检手续，是否齐全、有效：3）产品的品名、品牌、规格型号、数量、产地等是否与申报情况、进货清单相符，产品是否超出许可范围：
4）产品是否具备再生价值，有无国家明令禁止进口夹带物开箱检验风险
1）进口再制造用途旧机电产品的原始状态是否符合我国相关技术规范及准入的要求；产品是否符合卫生、环境保护、反联诈等要求
再制造生产过程检验风险
拆卸过程：产品的设计是否考虑产品维护及对零部件进行再制造时可拆卸。1）
清洗过程：检查循环水处理系统是否符合要求，2）
废充物处理：对所产生的废液或废气，固体废弃物，含有毒有害物质或对环境及人身有害物质的处置情况是否符合国家（行业）环境保护要求，交由有专业处理资质的企业处理。报废零部件：按照报废的零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求4）
可循环他用零部件：按照可循环他用零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求。5）
需退出的零部件：按照需退出的零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求。直接利用的零部件按新品的测试相关标准要求，其质量、功能及使用寿命是否等同于新品。
8）需进行再制造的零部件
零部件表面处理：零部件修复工艺过程、零部件制造精密化、节约化技术等是否符合要求；
修复的零部件合格性测试：零部件的尺寸形状和性能等得以恢复且是否等同或超过全新的零部件。
9）再制造生产中是否产生更多的环境污染，是否节约资源和成本。d）再制造产品的检验风险
1）产品的检验标准：
再制造后需复出口的，是否符合输出国的标准要求及准人要求；允许在国内市场销售的，是否符合国内市场准人要求及相关强制性标准要求，并按照国家有关规定提供售后服务保障。2）产品的性能指标、功能可靠性、使用寿命：再制造产品的故障率是否不比完全由新零部件组成的产品高；产品的设计生命周期是否符合规定的期限；产品的功能、性能、安全等项是否与同类产品的新品一样。c）产品的标识、说明
1）再制造产品是否在明显部位标明再制造标识是否在使用说明书中对使用者明确告知：2）再制造产品与同类产品的新品相比：6
是否有相同的技术标准（特殊情况除外）；是否是相同的功能和环保要求规范；SN/T3696—2013
允许在技术规范上有微小的差异，差另的大小取决于与产品的类型，这些差异是否在产品的技术说明书中清楚表明。5.2.3.6监督管理风险
5.2.3.6.1生产企业分类管理是否合理、有效的风险。进出的核销管理制度是否可行、完善的风险。5.2.3.6.2
5.2.4其他风险
再制造用途机电产品检验的其他风险主要有：国家相关法律法规对再制造用途机电产品检验活动的要求或限制；社会关注度对再制造用途机电产品检验活动的影响：贸易特征因素对再制造用途机电产品检验活动的影响：国家产业发展政策导向对再制造用途机电产品检验活动的影响。5.3风险估计
5.3.1风险要素
风险分析并措述后，对存在的舞种风险都应按照风险要素逐项进行估值。风险估计的内容应包括以下要素风险出现的可能性；
危害可能发生的概率；
程度：
风险严重程度，即某项风险
风险的影响程度
风险因素权重，即某项风
险对整体
检验活动面临的风险通常不
是独立
在的，是由多个风险因素组成的复合风险。这些风险因素间的相对重要性排序，即权重分配，将直接影响风险评估结果的准确性5.3.2风险估计方法
5.3.2.1风险估计方法确立
风险估计方法主要有风险矩阵法、风险树法、计分法5.3.2.1.1
5.3.2.1.2
这些方法既可以对危险的风险水平进行排序，确定最严重的危险，也可以通过减少风险的多少去评估采取的措施，从中选择出最有效的解决措施。5.3.2.1.3准确的风险估计结果并不取决于方法的选择，而是风险的正确识别以及估计规则的正确制定和运用。
风险矩阵法
SV/T2447.22010中4.2.2.2适用于本标准。5.3.2.3风险树法
SN/T2447.2一2010中4.2.2.3适用于本标准5.3.2.4计分法
这种方法运用LEC法分析单个风险因素，运用层次分析法确定整体风险中每个风险因素的权重，SN/T 3696-—2013
可以比较系统、客观地反映风险大小·是一种平定量的估计方法。I.FC评价法，义称作业条件危险性评价法，多用十对企业牛产条件的风险估计，是利用与风险有关的3个要索指标之积米评价系统风险的定量评价方法。这3种要素分别为：1.，风险存在的可能性（likeliness），F，危害可能发生的概率（exposure）：C.造成危害的严重程度（conseruence）。H=XFXC，是这三者的乘积，代表危害性。由十它将危害性细分为3种考量指标的乘积，因此评估的结果更客观、更接近于实际情况。结合检验工作实际，可以将1.、F、C的分数划分为6个等级，同时将因素F调整为危亨的频次或范周，详见表！。表1LEC的分数及含义
完全可能
相当可能
可能性小，意外
很不可能
完个不可能
存在严重安全隐忌，造成灾雉性的、无法修复的环境污染或危害经带
不经带
存在重大安全隐惠，造成较广泛的环境污契或危害存作段程度的安会隐意,道成-定范围内的环境污染或危害存在安全隐患，造成环境污染或危古存推轻微的安全隐患，造成较轻微环境污染或危害有在轻微的安全隐患，造成较轻微的、暂时的环境污染或危害注：考虑到危害性是3个回数的乘积，选取0.1.C.5、1.3.6和10共计6个等级代表不同的严审程度、当评估对象为单一风险因素时，可直接采所1法进行评估，当评估对象包含一项以上的了风险时，可以将所有子风险的各个闪索逐·列山，采用T.EC评价法由专家对各项了风险的可能性（1.）赖次（E）、后果（C)分别进行评分，然后通过计算得到如表2中各个了风险的危害值(H），见式（[)：H, =., XF. x((-d++@*b .b.++c,d+,d...)表 2复合风险的 LEC法风险估计表风险分析项
进门再制造用途机屯产品
再制造生产企业信用
其他风险
检验过程中的风险
存在的子风险项
措述A
描述A
描述场
错述C
描述C
描述D:
指述1
危害值(H）
而能性(l)
数欲（E)
斥果(C)
SN/T3696—2013
检验活动面临的风险通常不是独立存在的，而是山多个子风险组成的复合风险、这些于风险间的相对币要性排序，亦即权重分配，将古接影响风险评价结果的准确性。可以采用层次分析法（AHP)求确定各个子风险的权重，将风险分解成多个层次，两两比较下层因素对十「层因素的相对重要性，将主观判断用数量形式表达和处理，构造判断矩阵比算山相对权重，诈通过检验判断知阵的一致性消除比较因素时存在的主观性。使用这种方法确定的表2中各项子风险的权重1.值及整体风险得分如表3所示，其中整体风险值（R)通过加权求和得出，见式(2)：(ei × H,)=
Zw.(.xE.xci=aabb2c.,did)
表3加权求和法计算的整体风险
风险分析项
进Ⅱ再制造用途机
电产品
再制造生产企业信川
其他风险
检验过程中的风险
存在的子风险项
措述A：
描述A
描速Rt
描述 B2
描述C
描述 D
描述12
整体风险值（合计）
风险评价
风险准则
风险准则的制定
权重(α)
++++++
危害值(H)
可能性(,）
濑欲()
后果(C)
风险准则体现了进口再制造用途机电产品检验的日标和意义，应根据实际情况确立风险准则。风险准则应根据风险管理的效果、法律法规等政策因素以及社会经济、环境的变化持续调整，6.1.1.2
6.1.1.3风险准则的制定应与风险估计方法的选择相适应。6.1.2定性风险准则
SN/T 2447.2
201015.1.2适用于本标谁。
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进口再制造用途机电产品检验
风险评估方法指南
Risk assessment guideline for inspection of imported mechanical & electricalproducts to beremanufactured2013-11-06 发布
中华人民共和国
国家质量监督检验检疫总局
2014-06-01实施
规范性引用文件
术语和定义
评估方汰确定原则
评估目的
风险管理过程
风险分析
风险识别
风险、危害的描述
风险循计
6风险评价
风险准则
检验风险评价
半定量的检验风险评价
7风险评估
参考文献bZxz.net
SN/T 3696—2013
本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口，SN/T3696—2013
本标准起草单位：中华人民共和国深圳出人境检验检疫局、中华人民共和国江苏出人境检验检疫局、中华人民其和国广东山人境检验检疫局。本标准主要起草人;徐勤、张国良、徐蓓蓓、杨欢、下学海、陶凌蜂、陈健彬、司念朋。1范围
进口再制造用途机电产品检验
风险评估方法指南
SN/T 3696—2013
本标准规定了判定与进口再制造用途机电产品检验有关的危害、估计和评价相关风险、控制这些风险、对控制（措施）有效性进行监控的程序。本标准不规定可接受的风险水平。本标准适用丁进口再制造用途机电产品检验风险评估本标准的要求适用于进口再制造用途机电产品检验的所有阶段。注：在起单本标准时假定，内！备适当资格并高有经验的人使用本指南。2规范性引用文件
下列文件对丁木文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仪注日期的版本适用于本文件。凡是不注口期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T2000C.4标准化工作指南第4部分：标准中涉及安全的内容GH/T23694风险管理术语
SV/T2447.22010进山口机电品检验通用要求第2部分：风险评价ISO14971医疗器械风险管理对医疗器械的应用3术语和定义
GB/T23694和ISO14971界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了使十使用，以下重复列出GB/T23694的某些术语和定义。3.1
凤险risk
在进口再制造用途机电产品的检验活动中，影响产品安全、卫生、环保、反欺诈等事件发生的概率和其后果的组合。同时应综合考虑相关法律法规、社会关注度、经济可行性及环境等因素。注1：改编户GB/T23694—2C09，定义3.1.1.注2：木定义所指定的事件与后果并非一一对应3.2
风险管理risk management
用丁风险分析、评价、控制、监视放评审的程序及其实践的系统运用。注：改编自IS(）14971,定义2.22。本定义增加对分析和评价之后的评审过程，3.3
风险分析risk analysis
对再制造用途产品检验过程中的风险进行识别，描述和估计的过程。注：改编自GB/T23694-2009、定义3.3.2.1
-rrKAoNirKAca
SN/T3696—2013
风险估计riskestimation
对危害、风险发生的概率及其造成损害的严重性进行赋值的过程。注1：改编自GB/T23694—2009，定义3.3.5注2：本定义将原定义中的“后果”定义为“摄害的严重性”3.5
风险准则riskcriteria
用于判定风险大小或可接受程度的依据，注1：改编自GB/T23694—2009.定义3.1.6注2：包括但不限于法律要求，社会，经济和环境固素，以及相关各方利益等3.6
风险等级
risklevel
按照风险准则对风险可接受程度划分的级别3.7
riskevaluation
风险评价
将估计的风险与确定的风险准则进行对比，来到断风险严重性的过程。GB/T236942009.定义3
risk assessment
风险评估
包括风险分析（3.3）和风险评价（3.7）在内的全部过程［GB/T23694—2009.定义3.3
注：此术语在GB/T20000.4—2003中为3.9
风险控制
riskcontrol
采取各种措施和方法，消灭或减少风险评定
危害、风险发生的各种可能性，或者减少其发生时造成的损失包括但不限于：风险回避、损失控制、风险注：改编自GB/T23694-2009定义3.4.23.10
剩余风险
residual risk
采取风险控制措施后仍然存在的风险。3.11
total residual risk
全部剩余风险
移和凤险保留等
包括剩余风险以及采风险控制措施后产生的新的风险。4总则
4.1评估方法确定原则
本标准以我国现有管理体制和技术装备条件为基本依据，运用风险管理的理论和方法，通过进行风险识别、风险性的描述、每种危害处境的估算及可接受性的评价，对进口再制造用途机电产品检验过程做出风险评估。
fiKANiKAca
评估目的
SN/T3696—2013
评估的结果作为风险控制的依据，用于决定是否采取措施或采取何种措施调整风险，并对措施的有效性进行监控。
风险管理过程
风险管理过程包括风险分析、风险评价、风险控制、信息监控，详见图1。风险分标第5
进口再制造用途机电产品检验与货物的安全性(包括安全、卫生、环保检验检疫法律法规及管理办法风险预警和警
泰道报，贸易特征、社会关注度等有关特征的识别风险、危害的描述
对每种危害处境的风险进行估值风险评价（第6章）
风险控制
风险控制方案分机
风险控制措施的实施
剩余风险评价
风险/受益分析
风险培
制指施引起的风险
制的完整性
全部剩余风险的可接受性风险评价信息监控
风险分析
风险识别
风险识别途径
风险管理过程示意图
SN/T2447.2—2010中4.1.1适用于本标准。5.1.2
检验风险识别
再制造用途机电产品检验风险识别包括但不限于产品风险、生产企业信用风险，检验监管风险及其他风险等，详见图2。
rKAoNiKAca
SN/T 3696—2013
进口再制璀用途
机电产品的风险
进口再制造用设机电
产品检验风险认别
再制造生产企业
信用风险
(6. 2. 2)
经济可行性风险
(5.2.1.2)
按术可行性风险
(5. 2. 1. 3)
检验监督管理风险
(5. 2. 3)
其他风险
从事再谢造生产企业
资质审核风险
(5. 2. 3. 2)
进口再制造用机电
产品备索风险
(5. 2, 3. 3)
装运前检验风陷
5. 2. 3. 4)
到货检整风险
(5. 2. 3. 5)
口岸查些风险
开箱检整风险
再制进生产过租
检验似险
再制造产品的
检验风险
产品的标识、说明
监督管理风险
(6. 2. 3. 6)
图2进口再制造用途机电产品检验风险识别5.2风险、危害的描述
5.2.1进口再制造用途机电产品的风险5.2.1.1概要
并非所有的机电产品都适合进行再制造,应符合经济可行性和技术可行性的机电产品才值得迹行再制造。
-TKAONiKAca
5.2.1.2经济可行性风险
SN/T 3696—2013
再制造用途机电产品是否符合国家建设褥环经济和再制造产业发展的要求：是否可以通过先进工艺，技术和产业化生产恢复原设计性能和产品质量；其剩余附加值是否较高，获得失效功能的费用是否低于产品的残余增值：
注：如果其价值与所耗费的资源相比十分低懈，就失去了再制造的意义价值，但是，为了节约资源，即使成本一样也值得进行再进，
5.2.1.3技术可行性风险
5.2.1.3.1我国是否具备相应的产品标准和技术法规。5.2.1.3.2再制造用途机电产品足否可以标准化或具有五.换性：能合确保再制造用途机电产品功能的正确性和量。
5.2.1.3.3再制造生产企业是否具有足够的技术支撑。5.2.2再制造生产企业信用风险
5.2.2.1质量管理引起的风险，包括质量体系的运行、企业设计人员和质保人员的技术水平、对产品质量风险的认识和企业规模等。
5.2.2.2企业信誉的相关风险，应综合考虑企业获得的荣誉、资质以及企业过往的逃漏检情况、变更中报,对不合格品的整改和跟进等。5.2.2.3质量历史的树关风险，指企业在过往的检查或检验中出现过不合格、退贷、产品安全事故以及通报、召回等情况。
5.2.3检验监督管理风险
5.2.3.1概要
检验检疫部门在对进口再制造用途机电产品进行检验时，依据检验程序进行检验，包恬再制造生产企业资质审核、进口再制造用途机电产品备案、装运前检验、到货检验、监督管理，5.2.3.2从事再制造生产企业资质审核风险5.2.3.2.1生产企业是否具备产业化生产能力。5.2.3.2.2生产企业资质审核内容是否完善。5.2.3.2.3审核流程缺陷.导致审核,人员对不应获证的企业给予资质审核合格的风险。5.2.3.3进口再制造用途机电产品备案风险5.2.3.3.1是否属于不予备案或有条件备案的旧机电产品。5.2.3.3.2是否符合强制性产品认证制度、进口质量许管理要求。5.2.3.3.3是否是国外淘汰、落后、高污染高能耗的产业需转移的产品，5.2.3.3.4与备案中请资料的真实性、完整性和致性是否相符的产品，5.2.3.3.5备案流程缺陷，导致审核人员将不予备案的产品给予备案的风险。5.2.3.4装运前检验风险
5.2.3.4.1装运前检验的条件限制术能进行全项日检验的风险。5.2.3.4.2产品的品名、规格、型号、数量、产地、制造月期、新IH状况、价格等货物的实体状况是否与备案证明相符。
-TIKAoNIKAca
SN/T3696—2013
5.2.3.4.3检验人员是否经过进口旧机电产品装运前检验培训，具备对进口旧机电产品进行安全、卫生、环保等项进行检验的能力。5.2.3.5到货检验风险
进口再制造用途机电产品的到货检验包括口岸查验、开箱检验、再制造生产过程检验、再制造产品的检验以及产品的标识、说明，进行检验时风险有：口岸查验风险
1）进口再制造用途机电产品的生产企业未办理备案、登记手续的风险；2）是否持备案证明以及其他必要单证办理进口报检手续，是否齐全、有效：3）产品的品名、品牌、规格型号、数量、产地等是否与申报情况、进货清单相符，产品是否超出许可范围：
4）产品是否具备再生价值，有无国家明令禁止进口夹带物开箱检验风险
1）进口再制造用途旧机电产品的原始状态是否符合我国相关技术规范及准入的要求；产品是否符合卫生、环境保护、反联诈等要求
再制造生产过程检验风险
拆卸过程：产品的设计是否考虑产品维护及对零部件进行再制造时可拆卸。1）
清洗过程：检查循环水处理系统是否符合要求，2）
废充物处理：对所产生的废液或废气，固体废弃物，含有毒有害物质或对环境及人身有害物质的处置情况是否符合国家（行业）环境保护要求，交由有专业处理资质的企业处理。报废零部件：按照报废的零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求4）
可循环他用零部件：按照可循环他用零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求。5）
需退出的零部件：按照需退出的零部件清单逐项核对处置情况是否符合要求。直接利用的零部件按新品的测试相关标准要求，其质量、功能及使用寿命是否等同于新品。
8）需进行再制造的零部件
零部件表面处理：零部件修复工艺过程、零部件制造精密化、节约化技术等是否符合要求；
修复的零部件合格性测试：零部件的尺寸形状和性能等得以恢复且是否等同或超过全新的零部件。
9）再制造生产中是否产生更多的环境污染，是否节约资源和成本。d）再制造产品的检验风险
1）产品的检验标准：
再制造后需复出口的，是否符合输出国的标准要求及准人要求；允许在国内市场销售的，是否符合国内市场准人要求及相关强制性标准要求，并按照国家有关规定提供售后服务保障。2）产品的性能指标、功能可靠性、使用寿命：再制造产品的故障率是否不比完全由新零部件组成的产品高；产品的设计生命周期是否符合规定的期限；产品的功能、性能、安全等项是否与同类产品的新品一样。c）产品的标识、说明
1）再制造产品是否在明显部位标明再制造标识是否在使用说明书中对使用者明确告知：2）再制造产品与同类产品的新品相比：6
是否有相同的技术标准（特殊情况除外）；是否是相同的功能和环保要求规范；SN/T3696—2013
允许在技术规范上有微小的差异，差另的大小取决于与产品的类型，这些差异是否在产品的技术说明书中清楚表明。5.2.3.6监督管理风险
5.2.3.6.1生产企业分类管理是否合理、有效的风险。进出的核销管理制度是否可行、完善的风险。5.2.3.6.2
5.2.4其他风险
再制造用途机电产品检验的其他风险主要有：国家相关法律法规对再制造用途机电产品检验活动的要求或限制；社会关注度对再制造用途机电产品检验活动的影响：贸易特征因素对再制造用途机电产品检验活动的影响：国家产业发展政策导向对再制造用途机电产品检验活动的影响。5.3风险估计
5.3.1风险要素
风险分析并措述后，对存在的舞种风险都应按照风险要素逐项进行估值。风险估计的内容应包括以下要素风险出现的可能性；
危害可能发生的概率；
程度：
风险严重程度，即某项风险
风险的影响程度
风险因素权重，即某项风
险对整体
检验活动面临的风险通常不
是独立
在的，是由多个风险因素组成的复合风险。这些风险因素间的相对重要性排序，即权重分配，将直接影响风险评估结果的准确性5.3.2风险估计方法
5.3.2.1风险估计方法确立
风险估计方法主要有风险矩阵法、风险树法、计分法5.3.2.1.1
5.3.2.1.2
这些方法既可以对危险的风险水平进行排序，确定最严重的危险，也可以通过减少风险的多少去评估采取的措施，从中选择出最有效的解决措施。5.3.2.1.3准确的风险估计结果并不取决于方法的选择，而是风险的正确识别以及估计规则的正确制定和运用。
风险矩阵法
SV/T2447.22010中4.2.2.2适用于本标准。5.3.2.3风险树法
SN/T2447.2一2010中4.2.2.3适用于本标准5.3.2.4计分法
这种方法运用LEC法分析单个风险因素，运用层次分析法确定整体风险中每个风险因素的权重，SN/T 3696-—2013
可以比较系统、客观地反映风险大小·是一种平定量的估计方法。I.FC评价法，义称作业条件危险性评价法，多用十对企业牛产条件的风险估计，是利用与风险有关的3个要索指标之积米评价系统风险的定量评价方法。这3种要素分别为：1.，风险存在的可能性（likeliness），F，危害可能发生的概率（exposure）：C.造成危害的严重程度（conseruence）。H=XFXC，是这三者的乘积，代表危害性。由十它将危害性细分为3种考量指标的乘积，因此评估的结果更客观、更接近于实际情况。结合检验工作实际，可以将1.、F、C的分数划分为6个等级，同时将因素F调整为危亨的频次或范周，详见表！。表1LEC的分数及含义
完全可能
相当可能
可能性小，意外
很不可能
完个不可能
存在严重安全隐忌，造成灾雉性的、无法修复的环境污染或危害经带
不经带
存在重大安全隐惠，造成较广泛的环境污契或危害存作段程度的安会隐意,道成-定范围内的环境污染或危害存在安全隐患，造成环境污染或危古存推轻微的安全隐患，造成较轻微环境污染或危害有在轻微的安全隐患，造成较轻微的、暂时的环境污染或危害注：考虑到危害性是3个回数的乘积，选取0.1.C.5、1.3.6和10共计6个等级代表不同的严审程度、当评估对象为单一风险因素时，可直接采所1法进行评估，当评估对象包含一项以上的了风险时，可以将所有子风险的各个闪索逐·列山，采用T.EC评价法由专家对各项了风险的可能性（1.）赖次（E）、后果（C)分别进行评分，然后通过计算得到如表2中各个了风险的危害值(H），见式（[)：H, =., XF. x((-d++@*b .b.++c,d+,d...)表 2复合风险的 LEC法风险估计表风险分析项
进门再制造用途机屯产品
再制造生产企业信用
其他风险
检验过程中的风险
存在的子风险项
措述A
描述A
描述场
错述C
描述C
描述D:
指述1
危害值(H）
而能性(l)
数欲（E)
斥果(C)
SN/T3696—2013
检验活动面临的风险通常不是独立存在的，而是山多个子风险组成的复合风险、这些于风险间的相对币要性排序，亦即权重分配，将古接影响风险评价结果的准确性。可以采用层次分析法（AHP)求确定各个子风险的权重，将风险分解成多个层次，两两比较下层因素对十「层因素的相对重要性，将主观判断用数量形式表达和处理，构造判断矩阵比算山相对权重，诈通过检验判断知阵的一致性消除比较因素时存在的主观性。使用这种方法确定的表2中各项子风险的权重1.值及整体风险得分如表3所示，其中整体风险值（R)通过加权求和得出，见式(2)：(ei × H,)=
Zw.(.xE.xci=aabb2c.,did)
表3加权求和法计算的整体风险
风险分析项
进Ⅱ再制造用途机
电产品
再制造生产企业信川
其他风险
检验过程中的风险
存在的子风险项
措述A：
描述A
描速Rt
描述 B2
描述C
描述 D
描述12
整体风险值（合计）
风险评价
风险准则
风险准则的制定
权重(α)
++++++
危害值(H)
可能性(,）
濑欲()
后果(C)
风险准则体现了进口再制造用途机电产品检验的日标和意义，应根据实际情况确立风险准则。风险准则应根据风险管理的效果、法律法规等政策因素以及社会经济、环境的变化持续调整，6.1.1.2
6.1.1.3风险准则的制定应与风险估计方法的选择相适应。6.1.2定性风险准则
SN/T 2447.2
201015.1.2适用于本标谁。
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